苏州敏芯微电子技术股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2026-059

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

第四届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议通知已于2026年9月28日以邮件形式发出，会议于2026年10月8日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由董事长李刚先生主持，应到董事7名，实到董事7名，符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规规定，表决形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，形成如下决议：

（一）审议并通过《关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票相关授权的议案》

为确保公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票事项（以下简称“本次发行”）的顺利进行，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司2025年年度股东会对董事会的相关授权，董事会拟授权公司董事长或其授权人士办理以下有关事项：

在公司本次发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，公司董事会授权董事长或其授权人士经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%。如果有效申购不足，可以启动追加认购程序或中止发行。

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

此议案已经董事会独立董事专门会议以及董事会审计委员会审议通过。

特此公告！

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

董事会

2026年10月9日

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2026-058

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

关于2022年股票期权激励计划2026年第三季度

自主行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次行权数量

公司2022年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期可行权数量为42,158份，行权期为2026年7月28日-2027年4月9日（行权日须为交易日）。2026年第三季度累计行权并完成股份登记数量为2,940股，占本次可行权总量的6.97%；截至2026年9月30日，累计行权并完成登记数量为2,940股，占本次可行权总量的6.97%。

● 本次行权股票上市流通时间

公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露

1、2022年10月28日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司〈2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年10月29日至2022年11月8日，公司将激励对象姓名和职务在公司内部张贴进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年11月9日，公司披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2022年11月14日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2022年12月2日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。

5、2023年11月10日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象预留授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。

6、2024年4月25日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》。监事会发表了核查意见。

7、2025年4月9日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》。监事会发表了核查意见。

8、2025年4月25日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件达成的议案》。监事会发表了核查意见。

9、2025年4月25日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2025-018），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2025年4月30日-2026年4月9日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。

10、2025年5月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司关于2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2025-039），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2025年5月23日-2026年5月1日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。

11、2026年4月28日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议和第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件达成的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

12、2026年7月7日、7月8日，公司分别召开第四届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议和第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权价格及期权数量的议案》。

13、2026年7月23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2026-040），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2026年7月28日-2027年4月9日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。

二、本激励计划的行权情况

1、激励对象行权的股份数量

（1）预留授予部分第二个行权期

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注：上表“本次”所指期间范围为2026年第三季度。

2、本次行权股票的来源

向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

3、行权人数

预留授予部分第二个行权期可行权人数为6人，截至2026年9月30日，共1人参与行权。

三、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动

（一）行权股票的上市流通日

公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）行权股票的上市流通数量

公司2022年股票期权激励计划2026年第三季度行权且完成登记的股票上市流通数量合计为2,940股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。

（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

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注：公司本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

四、股份登记情况及募集资金使用计划

2026年第三季度，2022年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权且完成股份登记过户合计2,940股，合计获得募集资金87,670.80元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。

五、新增股份对最近一期财务报告的影响

本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告！

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

董事会

2026年10月9日

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2026-057

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

关于参与认购私募基金份额暨关联交易的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

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一、对外投资基本情况

为借助专业投资机构的经验和资源，拓宽投资方式和渠道，把握相关行业相关创新应用领域的投资机会，苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）与基金管理人上海华登高科私募基金管理有限公司（以下简称“华登高科”）、普通合伙人上海华科致远咨询管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“华科致远”）以及其他合伙人签订合伙协议，以自有资金人民币1,000万元认购上海华科致芯创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“华科致芯”）基金份额。

本次交易事项已经公司第四届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议、第四届董事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司2026年5月16日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《关于参与认购私募基金份额暨关联交易的公告》（公告编号：2026-029）。

二、本次对外投资进展情况

近日，公司收到华科致芯的基金管理人华登高科的通知，截至本公告披露日，华科致芯已募集完毕，华科致芯最终认缴出资总额为人民币148,247.50万元。公司作为华科致芯的有限合伙人，对华科致芯的认缴出资额未发生变化，仍为1,000万元人民币；因华科致芯总认缴出资规模增加，公司认缴出资比例降至0.6745%。

三、对公司的影响及拟采取的应对措施

本次投资借助专业投资机构资源，拓宽公司投资渠道，把握半导体产业链投资机会，符合公司长期发展战略。投资金额占公司总资产比例较低，使用自有资金，不会对公司日常经营、财务状况产生重大不利影响。本次投资完成后不会新增关联交易，也不会形成同业竞争，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、其他说明

1、截至本公告披露日，鉴于公司原董事王林先生已卸任董事职务超过12个月，因此，华登高科、华科致远以及思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司不再认定为公司关联方。

2、本次华科致芯扩募增资，公司作为有限合伙人的出资额、出资方式未变化。

3、除合伙人及认缴出资情况变化外，《上海华科致芯创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》的主要条款与公司前次披露的内容不存在其他重大变更。本次进展不会对公司生产经营、财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

4、公司将持续关注华科致芯后续进展情况，按照相关法律、法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告！

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

董事会

2026年10月9日