恒生电子股份有限公司关于2023年股票期权激励计划、2024年股票期权激励计划与2025年股票期权激励计划2026年第三季度自主行权结果的公告

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2026-061

恒生电子股份有限公司关于2023年股票期权激励计划、2024年股票期权激励计划与2025年股票期权激励计划2026年第三季度自主行权结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年股票期权激励计划行权股票数量：公司2023年股票期权激励计划（以下简称“2023年激励计划”）第三个行权期可行权数量为378.468万份，实际可行权期为2026年9月14日至2027年9月11日，行权方式为自主行权。2026年第三季度，公司无激励对象参与行权，公司2023年激励计划第三个行权期激励对象行权且完成股票过户登记的行权股票数量合计为0。

● 2024年股票期权激励计划行权股票数量：公司2024年股票期权激励计划（以下简称“2024年激励计划”）第二个行权期可行权数量为906.804万份，实际可行权期为2026年9月14日至2027年9月12日，行权方式为自主行权。2026年第三季度，公司2024年激励计划第二个行权期激励对象行权且完成股票过户登记的股份为2,977,464股。

● 2025年股票期权激励计划行权股票数量：公司2025年股票期权激励计划（以下简称“2025年激励计划”）第一个行权期可行权数量为426.6255万份，实际可行权期为2026年9月18日至2027年9月17日，行权方式为自主行权。2026年第三季度，公司无激励对象参与行权，公司2025年激励计划第一个行权期激励对象行权且完成股票过户登记的行权股票数量合计为0。

一、股权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露

（一）2023年激励计划

1、2023年8月24日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2023年股票期权激励计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2023年8月24日，公司召开第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2023年股票期权激励计划管理办法〉的议案》等相关议案。

3、2023年8月26日至2023年9月5日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年9月6日，公司监事会做出《关于公司2023年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2023年9月12日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2023年9月12日，公司召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整2023年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2024年6月13日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2023年激励计划的行权价格由39.44元/份调整为39.31元/份。

7、2024年8月23日，公司召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就并注销部分已授予股票期权的议案》。

8、2025年6月12日，公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2023年激励计划的行权价格由39.31元/份调整为39.21元/份。

9、2025年8月21日，公司召开了第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就并注销部分股票期权的议案》等议案。

10、2025年9月18日，公司召开了第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。

11、2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2023年激励计划的行权价格由39.21元/份调整为39.01元/份。

12、2026年7月30日，公司召开了第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。2026年9月9日，公司办理完成2023年激励计划第三个行权期的相关行权手续。2023年激励计划第三个行权期可行权数量为378.468万份，实际可行权期为2026年9月14日至2027年9月11日，行权方式为自主行权。

（二）2024年激励计划

1、2024年8月23日，公司召开八届十九次董事会会议，审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

2、2024年8月23日，公司召开第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划管理办法〉的议案》等相关议案。

3、2024年8月24日至2024年9月2日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年9月4日，公司监事会做出《关于公司2024年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2024年9月12日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2024年9月13日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2025年6月12日，公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2024年激励计划的行权价格由17.04元/份调整为16.94元/份。

7、2025年8月21日，公司召开了九届董事会第四次会议和九届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就并注销部分股票期权的议案》等议案。

8、2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2024年激励计划的行权价格由16.94元/份调整为16.74元/份。

9、2026年7月30日，公司召开了第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。2026年9月9日，公司办理完成2024年激励计划第二个行权期的相关行权手续。2024年激励计划第二个行权期可行权数量为906.804万份，实际可行权期为2026年9月14日至2027年9月12日，行权方式为自主行权。

（三）2025年激励计划

1、2025年8月21日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。

2、2025年8月21日，公司召开第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。

3、2025年8月23日至2025年9月1日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2025年9月3日，公司监事会做出《恒生电子股份有限公司监事会关于公司2025年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2025年9月9日，公司召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈恒生电子股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2025年9月18日，公司召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整2025年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》。公司薪酬与考核委员会事先审议通过了上述议案，公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2025年激励计划的行权价格由37.98元/份调整为37.78元/份。

7、2026年7月30日，公司召开了第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。2026年9月9日，公司办理完成2025年激励计划第一个行权期的相关行权手续。2025年激励计划第一个行权期可行权数量为426.6255万份，实际可行权期为2026年9月18日至2027年9月17日，行权方式为自主行权。

二、本次激励计划行权的基本情况

2026年第三季度，公司2023年激励计划第三个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的行权股票数量合计为0股，公司2024年激励计划第二个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的行权股票数量合计为2,977,464股，公司2025年激励计划第一个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的行权股票数量合计为0股。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

公司上述股票期权激励计划2026年第三季度行权数量为2,977,464股，本次股权激励计划行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

本次股本结构变动情况：

单位：股

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四、股份登记情况及募集资金使用计划

2026年第三季度，公司2024年激励计划第二个行权期通过自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计登记过户的股份数量为2,977,464股，共募集资金49,842,747.36元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

截止2026年9月30日，公司总股本由1,893,647,942股变更为1,896,625,406股，对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

恒生电子股份有限公司董事会

2026年10月9日