航天宏图信息技术股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：688066 证券简称：*ST航图 公告编号：2026-070

债券代码：118027 债券简称：宏图转债

航天宏图信息技术股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：航天宏图信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券“宏图转债”自2023年6月2日开始转股，截至2026年9月30日累计共有人民币416,422,000元已转换为公司股票，累计转股数量为45,576,748股，占“宏图转债”转股前公司已发行股份总额259,946,793股的17.533106%。

● 未转股可转债情况：截至2026年9月30日，“宏图转债”尚未转股的可转债金额592,378,000元，占“宏图转债”发行总量的58.7211%。

● 本季度转股情况：自2026年7月1日至2026年9月30日期间，“宏图转债”累计共有人民币389,412,000元转换为公司股票，转股数量为43,524,124股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕2755号文）同意注册，公司于2022年11月28日向不特定对象发行了1,008.80万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币100,880.00万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起6年，即自2022年11月28日至2028年11月27日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕348号文同意，公司100,880.00万元可转换公司债券已于2022年12月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“宏图转债”，债券代码“118027”。

根据有关规定和《航天宏图信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“宏图转债”自2023年6月2日起可转换为公司股份，转股期间为2023年6月2日至2028年11月27日。

“宏图转债”的初始转股价格为88.91元/股，因2019年限制性股票激励计划第三个归属期归属登记完成使公司股本由184,881,281股变更为185,636,281股，2023年1月13日起转股价格从88.91元/股调整为88.62元/股。因2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属登记完成和实施2022年年度权益分派方案调整“宏图转债”转股价格，股权激励归属登记使公司股本由185,636,281股变更为185,676,281股；实施2022年年度权益分派方案后，公司股本由185,676,281股变更为259,946,793股，2023年5月30日起转股价格从88.62元/股调整为63.20元/股。截至2023年8月7日，“宏图转债”累计转股77股，公司股本由259,946,793股变更为259,946,870股。因2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属登记完成使公司股本由259,946,870股变更为261,192,870股，2023年8月30日起转股价格从63.20元/股调整为62.98元/股。因截至2025年1月13日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即53.53元/股）的情形，触发“宏图转债”转股价格的向下修正条款，2025年2月17日“宏图转债”的转股价格由62.98元/股向下修正为40.94元/股。因截至2026年3月2日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即34.80元/股）的情形，触发“宏图转债”转股价格的向下修正条款，2026年3月20日“宏图转债”的转股价格由40.94元/股向下修正为24.55元/股。因截至2026年6月3日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即20.87元/股）的情形，触发“宏图转债”转股价格的向下修正条款，2026年6月25日“宏图转债”的转股价格由24.55元/股向下修正为13.12元/股。因截至2026年9月2日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即11.15元/股）的情形，触发“宏图转债”转股价格的向下修正条款，2026年9月22日“宏图转债”的转股价格由13.12元/股向下修正为8.68元/股。

具体内容详见公司于2023年1月13日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《航天宏图信息技术股份有限公司关于可转换公司债券“宏图转债”转股价格调整的公告》（2023-001）、2023年5月30日披露的《航天宏图信息技术股份有限公司关于可转换公司债券“宏图转债”转股价格调整的公告》（2023-037）、2023年8月29日披露的《航天宏图信息技术股份有限公司关于可转换公司债券“宏图转债”转股价格调整的公告》（2023-062）、2025年2月14日披露的《航天宏图信息技术股份有限公司关于向下修正“宏图转债”转股价格暨转股停牌的公告》（2025-007）、2026年3月19日披露的《航天宏图信息技术股份有限公司关于向下修正“宏图转债”转股价格暨转股停牌的公告》（2026-013）、2026年6月24日披露的《航天宏图信息技术股份有限公司关于向下修正“宏图转债”转股价格暨转股停牌的公告》（2026-044）、2026年9月19日披露的《航天宏图信息技术股份有限公司关于向下修正“宏图转债”转股价格暨转股停牌的公告》（2026-066）。

二、可转债本次转股情况

公司向不特定对象发行的可转换公司债券“宏图转债”的转股期为2023年6月2日至2028年11月27日。自2026年7月1日至2026年9月30日期间，“宏图转债”累计共有人民币389,412,000元转换为公司股票，转股数量43,524,124股。自2023年6月2日至2026年9月30日期间，“宏图转债”累计共有人民币416,422,000元已转换为公司股票，累计转股数量45,576,748股，占“宏图转债”转股前公司已发行股份总额的17.533106%。

截至2026年9月30日，“宏图转债”尚未转股的可转债金额592,378,000元，占“宏图转债”发行总量的58.7211%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、转股前后公司相关股东持股变化

因公司可转债转股导致实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释，以及公司实际控制人王宇翔先生的一致行动人张燕女士所持的股份被司法拍卖的1,835,286股已于2026年9月30日完成过户登记，总体导致公司实际控制人及其一致行动人拥有权益的股份比例跨越5%的整数倍以及触及1%的整数倍，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司实际控制人及其一致行动人权益变动跨越5%刻度暨1%刻度的提示性公告》和《简式权益变动报告书》。

五、其他

投资者如需了解宏图转债的详细情况，请查阅公司于2022年11月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《航天宏图信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券部

联系电话：010-56351831

电子邮箱：ir@piesat.cn

特此公告。

航天宏图信息技术股份有限公司

董事会

2026年10月9日

证券代码：688066 证券简称：*ST航图 公告编号：2026-069

债券代码：118027 债券简称：宏图转债

航天宏图信息技术股份有限公司

关于公司实际控制人及其一致行动人权益变动

跨越5%刻度暨1%刻度的提示性公告

投资者王宇翔及其一致行动人张燕女士和北京航星盈创科技中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司董事会及全体董事保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

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一、信息披露义务人及其一致行动人的基本信息

1.身份类别

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2.信息披露义务人信息

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3.一致行动人信息

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二、权益变动跨越5%刻度暨1%刻度的基本情况

公司可转债“宏图转债”自2023年6月2日开始转股，自2026年7月1日至2026年9月30日累计转股43,524,124股，公司总股本从263,329,417股增加至306,853,541股，导致实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释。

近日，信息披露义务人收到山东省海阳市人民法院裁决书通知，公司实际控制人的一致行动人张燕女士被司法拍卖的1,835,286股公司股份已于2026年9月30日完成过户登记。过户登记完成后，实际控制人的一致行动人张燕女士持有的公司股份将变为46,813,738股，占公司最新总股本的比例降至15.26%。实际控制人王宇翔先生及其一致行动人张燕女士和北京航星盈创科技中心（有限合伙）合计持有公司股份变更为60,478,025股，占公司最新总股本的比例降至19.71%。

综上所述，公司实际控制人及其一致行动人的权益变动跨越5%整数倍暨1%的整倍数。具体情况如下：

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注：上述权益变动前的持股比例按照公司截至2026年6月30日的总股本263,329,417股计算，权益变动后的持股比例按照截至公司2026年9月30日的总股本306,853,541股计算。

三、其他说明

（一）本次权益变动属于执行法院裁定导致的被动减持以及公司总股本增加导致的被动稀释，不触及要约收购。

（二）本次权益变动不会对公司经营管理产生重大不利影响，亦不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。公司将密切关注股东权益变动情况，严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。

（三）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》第十四条及第二十二条规定，通过司法扣划等非交易过户方式受让上市公司大股东相关股份的，受让方在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。据此，本次司法拍卖的股份，受让方在受让后6个月内不得减持。除此之外，本次拍卖完成后，买受人后续减持股票需要遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定。同时买受人还需遵守中国证监会、上海证券交易所等关于上市公司信息披露的相关规定，依法履行信息披露义务。

（四）本次权益变动涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，具体内容详见公司同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

（五）截至本公告披露日，公司实际控制人王宇翔先生及其一致行动人张燕女士合计被冻结及轮候冻结股份54,366,619股（已剔除本次过户的股份），占实际控制人及其一致行动人合计持有股份60,478,025股的比例为89.89%，占公司最新总股本的17.72%。实际控制人及其一致行动人所持公司股份被轮候冻结的股份数量占其持股总数和公司股本总数比例较高，如后续实际控制人及其一致行动人最终败诉，或者实际控制人及其一致行动人无法采取有效的解决措施，不排除该部分冻结股份未来将被司法处置，可能会对公司控制权稳定产生影响。

（六）公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司披露的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的内容为准。敬请广大投资者关注公司公告、理性投资并注意投资风险。

特此公告。

航天宏图信息技术股份有限公司董事会

2026年10月9日

航天宏图信息技术股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：航天宏图信息技术股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：*ST航图

股票代码：688066

信息披露义务人1：张燕

通讯地址：北京市海淀区***

信息披露义务人2：王宇翔

通讯地址：北京市海淀区***

信息披露义务人3：北京航星盈创科技中心（有限合伙）

执行事务合伙人：王宇翔

住所或通讯地址：北京市海淀区杏石口路甲23号3号楼1层1169

股份变动性质：被动稀释、股份减少（司法拍卖）

简式权益变动报告书签署日期：2026年10月8日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）及相关的法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》《收购办法》《准则15号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在航天宏图信息技术股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在航天宏图信息技术股份有限公司中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

第一节 释义

在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

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注：本报告书中部分比例合计数与各明细之和如存在尾数差异，均系因四舍五入造成。

第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

（一）张燕基本情况

（1）姓名：张燕

（2）性别：女

（3）国籍：中国

（4）通讯地址：北京市海淀区***

（5）是否取得其他国家或者地区的居留权：无

（二）王宇翔基本情况

（1）姓名：王宇翔

（2）性别：男

（3）国籍：中国

（4）通讯地址：北京市海淀区***

（5）是否取得其他国家或者地区的居留权：无

（三）北京航星盈创科技中心（有限合伙）基本情况

（1）名称：北京航星盈创科技中心（有限合伙）

（2）注册地：北京市海淀区杏石口路甲23号3号楼1层1169

（3）执行事务合伙人：王宇翔

（4）注册资本：120万元

（5）统一社会信用代码：91110108318259637L

（6）企业类型及经济性质：有限合伙企业

（7）主要经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；企业形象策划；企业管理咨询；市场调查（不含涉外调查）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（8）经营期限：2014年11月25日至长期

（9）主要股东：东台航星盈创科技中心（有限合伙）持有航星盈创99.00%的股权，王宇翔持有航星盈创1.00%的股权

信息披露义务人的董事及主要负责人情况

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上述信息披露义务人之间的关系说明

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二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况：

截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动的目的及持股计划

一、本次权益变动的目的：

信息披露义务人本次权益变动，系执行法院裁定导致股份被动减少、被动稀释所致的持股比例下降。本次权益变动前，信息披露义务人合计持有公司股份62,313,311股，占公司截至2026年6月30日总股本263,329,417股的比例为23.66%。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份下降至60,478,025股，占公司最新总股本306,853,541股（截至2026年9月30日）的比例下降至19.71%。

二、自本报告书签署之日起的未来12个月内，信息披露人不排除被继续处置其拥有航天宏图股份的可能。

信息披露义务人自本报告书签署之日起未来12个月内，无主动增持或减持上市公司股份的具体计划。

信息披露义务人因涉及债务纠纷持有的56,201,905股（包含本次司法拍卖过户的股份）公司股票被冻结及轮候冻结，以及部分冻结股份处于司法拍卖期间，具体内容详见公司于2026年7月23日及2026年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实际控制人的一致行动人股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2026-050）、《关于实际控制人的一致行动人所持公司部分股票被司法拍卖的进展公告》（公告编号：2026-068）。信息披露义务人因涉及债务纠纷等，存在股份被司法拍卖产生被动减持的可能。

若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人持有上市公司股份情况

本次权益变动前，信息披露义务人合计持有航天宏图信息技术股份有限公司股票62,313,311股，占公司当时总股本263,329,417股（截至2026年6月30日）的23.66%。本次权益变动后，信息披露义务人持有60,478,025股，占公司最新总股本306,853,541股（截至2026年9月30日）的19.71%，详细情况如下：

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二、本次权益变动基本情况

（一）被动稀释导致权益变动的情况

公司可转债“宏图转债”自2023年6月2日开始转股，自2026年7月1日至2026年9月30日累计转股43,524,124股，公司总股本从263,329,417股增加至306,853,541股，导致实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释。

（二）司法拍卖导致权益变动的情况

东方时空大数据科技（山东）有限公司就与公司的《还款合同》涉及的债务纠纷向海阳市人民法院提起诉讼，具体内容详见公司于2026年6月13日在上海证券交易所网站披露的《关于涉及诉讼的公告》（公告编号：2026-039）。在本次诉讼中，信息披露义务人作为共同被告人对前述赔偿责任承担连带责任。

信息披露义务人收到了山东省海阳市人民法院（以下简称“海阳法院”）发来的司法拍卖通知书。海阳法院于2026年7月17日通过淘宝网司法拍卖网络平台（https://sf.taobao.com/0535/07，户名：海阳市人民法院）公开拍卖王宇翔先生持有的公司4,743,302股无限售流通股股票及张燕女士持有的公司2,597,839股无限售流通股股票；于2026年7月20日通过淘宝网司法拍卖网络平台（https://sf.taobao.com/0535/07，户名：海阳市人民法院）公开拍卖张燕女士持有的1,835,286股无限售流通股股票，具体内容详见公司于2026年6月19日披露的《关于实际控制人及一致行动人所持公司部分股份被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2026-042）。公司通过“淘宝网司法拍卖平台”查询获悉，张燕女士持有的公司4,433,125股无限售流通股股票进行了两轮公开拍卖活动，因无人出价拍卖均已流拍。海阳法院又于2026年9月17日10时至2026年11月16日10时期间（竞价周期与延时除外）在山东省海阳市人民法院淘宝网司法拍卖网络平台进行公开变卖。

2026年9月24日，根据淘宝网司法拍卖网络平台公示的《成交确认书》，确认变卖结果如下：

用户姓名谢恺通过竞买号U7091于2026年9月24日14点47分17秒，在淘宝网司法拍卖网络平台开展的“张燕持有的航天宏图信息技术股份有限公司1,835,286股无限售流通股股票”项目公开竞价中，以最高应价胜出。

2026年9月30日，信息披露义务人收到山东省海阳市人民法院裁决书通知，公司实际控制人的一致行动人张燕女士被司法拍卖的1,835,286股公司股份已于2026年9月30日完成过户登记。

截至本报告书签署之日，张燕持有的公司2,597,839股股票仍处于公开拍卖的期间，拍卖期为2026年9月17日10时至2026年11月16日10时（竞价周期与延时除外）。公司将继续关注本次拍卖事项的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。

三、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况

截至本公告披露日，公司实际控制人王宇翔先生及其一致行动人张燕女士合计被冻结及轮候冻结股份54,366,619股（已剔除本次拍卖过户的股份），占实际控制人及其一致行动人合计持有股份60,478,025股的比例为89.89%，占公司最新总股本的17.72%。实际控制人及其一致行动人所持公司股份被轮候冻结的股份数量占其持股总数和公司股本总数比例较高，如后续实际控制人及其一致行动人最终败诉，或者实际控制人及其一致行动人无法采取有效的解决措施，不排除该部分冻结股份未来将被司法处置，可能会对公司控制权稳定产生影响。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

截至本报告书签署之日起前6个月内，除本报告书披露的权益变动情况外，信息披露义务人没有通过证券交易所的集中交易买卖航天宏图信息技术股份有限公司股票的行为。

第六节 其他重要事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解，信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

第七节 备查文件

一、备案文件

1.信息披露义务人及其一致行动人的营业执照复印件及身份证明文件；

2.信息披露义务人签署的本报告书。

二、备查文件备置地点

本报告书及备查文件置备于上海证券交易所及航天宏图信息技术股份有限公司办公地点。

附表： 简式权益变动报告书

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信息披露义务人1：张燕

信息披露义务人2：王宇翔

信息披露义务人3：北京航星盈创科技中心（有限合伙）

执行事务合伙人委派代表签字：王宇翔

买受人：谢恺

签署日期：2026年10月8日

信息披露义务人及其法定代表人声明：

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人1：张燕

信息披露义务人2：王宇翔

信息披露义务人3：北京航星盈创科技中心（有限合伙）

签署日期：2026年10月8日