江苏微导纳米科技股份有限公司

（上接89版）

二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施以及整改情况

（一）最近五年被证券监管部门采取监管措施的情况

经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门采取监管措施的情况。

（二）最近五年被证券交易所采取监管措施的情况

经自查，公司最近五年曾收到上海证券交易所口头警示，相关情况及公司整改措施说明如下：

公司工作人员在2026年6月17日因操作失误将募集资金专户资金6,862.52万元重复划转至公司一般账户，2026年7月3日发现误操作行为后将该笔资金及期间产生的利息一并转回至募集资金专户。公司对募集资金的管理和使用不规范，上述行为违反了《上市公司募集资金监管规则》第十五条、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第5.3.4条等规定。上海证券交易所于2026年9月对公司予以口头警示。

公司收到上述口头警示后高度重视，认真总结并汲取教训，组织相关人员加强对相关法律法规及制度的学习，进一步健全内控制度，加强对募集资金的管理，杜绝类似事件再次发生。

经自查，除上述情况外，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的其他情形。

特此公告。

江苏微导纳米科技股份有限公司董事会

2026年10月13日

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2026-069

转债代码：118058 转债简称：微导转债

江苏微导纳米科技股份有限公司

关于召开2026年第二次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年10月28日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第二次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年10月28日 14点00分

召开地点：江苏省无锡市新吴区长江南路27号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年10月28日

至2026年10月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经公司第三届董事会第九次会议审议通过。相关公告已于2026年10月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。股东会会议资料将于股东会召开前在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载。

2、特别决议议案：议案1至议案11

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1至议案11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式

（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（3）合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席会议。执行事务合伙人或其委派代表出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人或其委派代表资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、合伙企业股东单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

（4）异地股东可以选择电子邮件方式预约登记，请于2026年10月27日17:00之前将前述证明材料扫描件发送至公司邮箱（security@leadmicro.com），并在电子邮件中写明股东姓名、股东账户、联系地址、联系电话，邮件主题请标明“股东会预约登记”字样。

2、登记时间：2026年10月27日9:00-17:00

3、登记地点：江苏省无锡市新吴区长江南路27号江苏微导纳米科技股份有限公司证券部。

4、出席现场会议的股东和股东代理人请于会议召开前半小时内到达会议地点，并请携带相关证件的原件到场参会。

六、其他事项

1、会议联系方式：

地址：江苏省无锡市新吴区长江南路27号江苏微导纳米科技股份有限公司

邮政编码：214028

联系人：龙文

联系电话：0510-81975986

传真：0510-81163648

邮箱：security@leadmicro.com

2、本次股东会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。

特此公告。

江苏微导纳米科技股份有限公司董事会

2026年10月13日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏微导纳米科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年10月28日召开的贵公司2026年第二次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2026-068

转债代码：118058 转债简称：微导转债

江苏微导纳米科技股份有限公司

关于不提前赎回“微导转债”的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年9月14日至2026年10月12日，满足连续30个交易日中有15个交易日的收盘价格不低于“微导转债”当期转股价格的130%，已触发“微导转债”的有条件赎回条款。

● 公司于2026年10月12日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于不提前赎回“微导转债”的议案》，董事会决定本次不行使“微导转债”的提前赎回权利，不提前赎回“微导转债”。

● 未来三个月（即2026年10月13日至2027年1月12日期间），若“微导转债”再次触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。在此之后以2027年1月13日（若为非交易日则顺延）为首个交易日重新计算，若再次触发赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“微导转债”的提前赎回权利。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏微导纳米科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1404号），公司于2025年8月6日向不特定对象发行1,170,000,000.00元的可转债，期限6年，每张面值人民币100元，发行数量11,700,000张（1,170,000手）。票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.20%、第五年1.50%、第六年2.00%。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2025〕197号”文同意，公司1,170,000,000.00元可转债于2025年8月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微导转债”，债券代码“118058”。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2025年8月12日，T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2026年2月12日）起至可转债到期日（2031年8月5日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

公司可转债的初始转股价格为33.57元/股。历次对转股价格调整及修正情况如下：

1、因公司于2026年5月21日完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司总股本由461,158,729股增加至464,463,109股。自2026年5月26日起，“微导转债”转股价格由33.57元/股调整为33.43元/股。具体内容详见公司于2026年5月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于本次限制性股票归属登记完成后调整可转债转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2026-036）。

2、因公司实施2025年年度权益分派，自2026年6月30日起，“微导转债”转股价格由33.43元/股调整为33.29元/股。具体内容详见公司于2026年6月24日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2025年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2026-041）。

截至本公告披露日，“微导转债”最新转股价格为33.29元/股。

二、可转债赎回条款与触发情况

（一）赎回条款

1、到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的110.00%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。

2、有条件赎回条款

在本次发行的可转债转股期间内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算；

2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元人民币时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

当期应计利息的计算公式为：

IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

（二）赎回条款触发情况

自2026年9月14日至2026年10月12日，公司股票满足在连续30个交易日中有15个交易日的收盘价格不低于“微导转债”当期转股价格的130%，已触发“微导转债”的有条件赎回条款。

三、公司不提前赎回“微导转债”的决定

公司于2026年10月12日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于不提前赎回“微导转债”的议案》，基于对公司未来发展前景与内在价值的信心，结合当前公司经营情况、市场环境等因素，为维护广大投资者利益，董事会决定本次不行使“微导转债”的提前赎回权利，且在未来三个月（即2026年10月13日至2027年1月12日期间），若“微导转债”再次触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。

四、相关主体减持可转债情况

经核实，公司实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员在本次赎回条件满足前6个月内不存在交易“微导转债”的情况。

如未来公司实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员拟减持“微导转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定交易，并依规履行信息披露义务。

五、风险提示

公司将以2027年1月13日（若为非交易日则顺延）为首个交易日重新计算，若再次触发上述有条件赎回条款，公司董事会将另行召开会议决定是否行使“微导转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。

六、其他

投资者如需了解“微导转债”的详细情况，请查阅公司于2025年8月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文。

联系部门：证券部

联系电话：0510-81975986

邮箱：security@leadmicro.com

联系地址：江苏省无锡市新吴区长江南路27号

特此公告。

江苏微导纳米科技股份有限公司董事会

2026年10月13日

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2026-066

转债代码：118058 转债简称：微导转债

江苏微导纳米科技股份有限公司

关于2026年度向特定对象发行A股股票不存在直接或

通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月12日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。公司现就本次发行不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：

公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形。

特此公告。

江苏微导纳米科技股份有限公司董事会

2026年10月13日