深圳市易瑞生物技术股份有限公司
2026年第二次临时股东会决议公告

证券代码：300942 证券简称：易瑞生物 公告编号：2026-049

债券代码：123220 债券简称：易瑞转债

深圳市易瑞生物技术股份有限公司

2026年第二次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东会未出现否决议案的情形；

2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议的召开情况

1、会议召开的时间：

（1）现场会议召开时间：2026年10月14日（星期三）14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年10月14日9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2026年10月14日9:15至15:00。

2、现场会议地点：深圳市宝安区航城街道三围社区运昌路289号易瑞生物产业园2栋公司会议室

3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

4、会议召集人：公司董事会

5、会议主持人：董事长肖昭理先生

6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

（二）会议的出席情况

1、股东出席的总体情况

出席本次股东会的股东及股东授权代表共63名，代表股份224,392,049股，占公司有表决权股份总数的55.3944%，其中：通过现场投票的股东及股东授权代表共5名，代表股份40,955,306股，占公司有表决权股份总数的10.1104%；通过网络投票的股东共58名，代表股份183,436,743股，占公司有表决权股份总数的45.2840%。

2、中小股东出席会议的总体情况

出席本次股东会的中小股东及其授权委托代表共59名，代表股份945,877股，占公司有表决权股份总数的0.2335%；其中：通过现场投票的中小股东及其授权委托代表共3名，代表股份300股，占公司有表决权股份总数的0.0001%；通过网络投票的中小股东共56名，代表股份945,577股，占公司有表决权股份总数的0.2334%。

中小股东指：除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

3、其他人员出席/列席情况

公司董事、董事会秘书以及见证律师出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。

二、提案审议表决情况

本次股东会与会股东以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，对以下提案进行表决，具体表决结果如下：

1、审议通过《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》

总表决情况：

同意223,748,649股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7133%；反对642,400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2863%；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0004%。

中小股东总表决情况：

同意302,477股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的31.9785%；反对642,400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的67.9158%；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1057%。

持有公司“易瑞转债”的股东对本议案回避表决，其所持表决权股份数量不计入上述计票总数。

本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东会股东所持有有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

三、律师出具的法律意见

1、见证本次股东会的律师事务所：国浩律师（深圳）事务所

2、见证律师：张韵雯、李德齐

3、法律意见书结论性意见：公司2026年第二次临时股东会召集及召开程序、召集人和出席现场会议人员的资格及本次股东会的表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司本次股东会通过的决议合法有效。

四、备查文件

1、深圳市易瑞生物技术股份有限公司2026年第二次临时股东会会议决议；

2、国浩律师（深圳）事务所关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司2026年第二次临时股东会法律意见书。

特此公告。

深圳市易瑞生物技术股份有限公司

董事会

2026年10月14日

证券代码：300942 证券简称：易瑞生物 公告编号：2026-050

债券代码：123220 债券简称：易瑞转债

深圳市易瑞生物技术股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月14日（星期三）在深圳市宝安区航城街道三围社区运昌路289号易瑞生物产业园公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开了第三届董事会第二十次会议。本次会议预通知已于2026年10月10日以电子邮件、微信等方式送达全体董事。

本次会议由董事长肖昭理先生召集并主持，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人（现场出席董事4人，通讯出席董事3人），公司全体高级管理人员、董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议并以书面记名投票的方式对本次会议的议案进行了表决，审议结果如下：

1、审议通过《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》

根据《深圳市易瑞生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定及2026年第二次临时股东会的授权，董事会决定将“易瑞转债”的转股价格由8.85元/股向下修正为7.58元/股，修正后的转股价格自2026年10月15日起生效。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

第三届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

深圳市易瑞生物技术股份有限公司

董事会

2026年10月14日

证券代码：300942 证券简称：易瑞生物 公告编号：2026-051

债券代码：123220 债券简称：易瑞转债

深圳市易瑞生物技术股份有限公司

关于向下修正“易瑞转债”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、债券代码：123220，债券简称：易瑞转债

2、修正前转股价格：8.85元/股

3、修正后转股价格：7.58元/股

4、修正后转股价格生效日期：2026年10月15日

一、可转债基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市易瑞生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1447号）同意注册，公司于2023年8月18日向不特定对象发行可转换公司债券3,281,967张，每张面值为人民币100.00元，发行总额为人民币328,196,700元，期限为6年。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于2023年9月6日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“易瑞转债”，债券代码“123220”。

（三）可转债转股期限

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2024年2月26日至2029年8月17日。

（四）可转债转股价格及历次调整情况

1、初始转股价格

“易瑞转债”的初始转股价格为12.87元/股。

2、转股价格的调整情况

（1）2024年8月27日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》。2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案，同意向下修正“易瑞转债”的转股价格。同日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》。根据《深圳市易瑞生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关规定及公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“易瑞转债”的转股价格向下修正为8.89元/股，修正后的转股价格自2024年9月19日起生效。具体内容详见公司于2024年9月18日在巨潮资讯网披露的《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的公告》。

（2）因公司实施2024年度权益分派方案，“易瑞转债”的转股价格由8.89元/股调整为8.87元/股，调整后的转股价格于2025年5月28日生效。具体内容详见公司于2025年5月21日在巨潮资讯网披露的《关于调整“易瑞转债”转股价格的公告》。

（3）因公司实施2025年度权益分派方案，“易瑞转债”的转股价格由8.87元/股调整为8.85元/股，调整后的转股价格于2026年6月3日生效。具体内容详见公司于2026年5月26日在巨潮资讯网披露的《关于调整“易瑞转债”转股价格的公告》。

二、可转债转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》和《深圳市易瑞生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》的相关条款约定，“易瑞转债”的转股价格向下修正条款如下：

1、修正条件和修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

公司向下修正转股价格时，须在符合条件的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于本次触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2026年9月7日至2026年9月28日，公司股票已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格8.85元/股的85%，触发“易瑞转债”转股价格向下修正条件。

四、本次向下修正可转债转股价格的审议程序和结果

1、2026年9月28日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司2026年第二次临时股东会审议。

2、2026年10月14日，公司召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》，同意向下修正“易瑞转债”的转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“易瑞转债”转股价格有关的全部事宜。

3、2026年10月14日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向下修正“易瑞转债”转股价格的议案》。鉴于2026年第二次临时股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为6.52元/股，股东会召开日前一个交易日的公司股票交易均价为6.55元/股。根据《募集说明书》约定，修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日股票交易均价之间的较高者。因此公司本次向下修正后的“易瑞转债”转股价格应不低于6.55元/股。

根据《募集说明书》相关规定及公司2026年第二次临时股东会的授权，董事会决定将“易瑞转债”的转股价格向下修正为7.58元/股，修正后的转股价格自2026年10月15日起生效。

五、其他事项

投资者如需了解“易瑞转债”的其他相关内容，请查阅公司在巨潮资讯网披露的《募集说明书》全文。

敬请广大投资者注意投资风险。

六、备查文件

第三届董事会第二十次会议决议。

特此公告。

深圳市易瑞生物技术股份有限公司

董事会

2026年10月14日