上海晶丰明源半导体股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金
向特定对象发行股票上市流通的公告

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2026-093

上海晶丰明源半导体股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金

向特定对象发行股票上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为23,606,558股。

本次股票上市流通总数为23,606,558股。

● 本次股票上市流通日期为2026年10月26日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2026〕282号），同意上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）通过发行股份及支付现金方式购买四川易冲科技有限公司100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的注册申请。

公司本次募集配套资金向18名特定对象发行股票16,861,826股，并于2026年4月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次新增股份登记。具体情况详见公司于2026年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金向特定对象发行股票的发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2026-033）。

根据中国证监会与上海证券交易所的有关规定，上述募集配套资金新增发行股份自该等新增股份发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告披露日，上述18名限售股股东持有公司股份数量合计23,606,558股，占公司当前总股本的11.56%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2026年6月9日，公司2025年年度权益分派实施完成，以实施权益分派股权登记日登记的总股本145,714,693股扣减回购专用证券账户持有的913,580股后，实际参与本次权益分派的股本数144,801,113股为基数，向全体股东每10股派发现金红利10元（含税）、以资本公积向全体股东每10股转增4股，不送红股，即合计派发现金红利144,801,113元（含税），合计转增57,920,445股，转增后公司总股本由145,714,693股增加至203,635,138股，其中，有限售条件股份数量由57,214,212股增加至80,099,897股，占公司总股本的比例由39.26%变更为39.34%。

2026年7月21日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的股份登记工作，本次归属股票数量为171,754股，登记完成后，公司总股本由203,635,138股增加至203,806,892股，其中，有限售条件股份数量未发生变化，占公司总股本的比例由39.34%变更为39.30%。

公司于2026年3月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次交易发行股份购买资产的新增股份登记。2026年9月18日，前述新增股份中部分限售股锁定期届满并上市流通，涉及股份数量为3,245,368股。本次部分限售股上市流通后，公司总股本不变，其中有限售条件股份数量由80,099,897股减少至76,854,529股，占公司总股本的比例由39.30%变更为37.71%。

2026年10月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2024年及2025年限制性股票激励计划相关归属期的股份登记工作，本次归属股票数量为929,922股，其中，509,549股来源于从二级市场回购的公司A股普通股股票，420,373股来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。登记完成后，公司总股本由203,806,892股增加至204,227,265股，其中，有限售条件股份数量未发生变化，占公司总股本的比例由37.71%变更为37.63%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，相关发行对象承诺本次认购的公司股票，自该等新增股份发行结束之日起6个月内不得转让。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份上市流通事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次限售股解除限售数量和上市流通时间符合相关法律法规，本次上市流通的限售股股东均严格履行其作出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为23,606,558股

（二）本次上市流通日期为2026年10月26日

（三）限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之向特定对象发行股票募集配套资金限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会

2026年10月17日