三一重工股份有限公司
关于增加2026年日常关联交易预计的公告

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-049

三一重工股份有限公司

关于增加2026年日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方的关联采购及销售是公司日常生产经营的需要，不会对公司的独立性产生不利影响，不会导致公司对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、独立董事专门会议意见

本议案提交董事会审议前，公司第九届董事会独立董事专门会议2026年第四次会议已审议通过，全体独立董事一致认为：公司新增2026年度日常关联交易额度系生产经营需要，关联交易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。同意该议案提交董事会审议。

2、董事会审议情况

公司第九届董事会第十三次会议于2026年10月16日召开，会议审议通过了《关于增加2026年日常关联交易预计金额的议案》。表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、梁在中先生在董事会审议该议案时回避了表决，非关联董事一致审议通过该项议案。

本次新增A股日常关联交易额度占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的2.41%，根据《公司章程》等相关规定，公司董事会审议即可，无需提交公司股东会审议。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

根据公司业务发展需要，拟对2026年度日常关联交易预计金额进行调整，具体情况如下：

向关联方采购商品、接受劳务、受让资产、承租的预计金额由356,654万元调增至496,413万元，新增139,759万元。

向关联方销售商品、提供劳务、设备租赁的预计金额由411,451万元调增至484,908万元，新增73,457万元。

单位：人民币 万元

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二、关联人介绍和关联关系

（一）关联人基本情况

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（续）

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（二）与上市公司的关联关系

根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，上述主体构成公司的关联方。

（三）履约能力分析

上述关联方生产经营正常，偿债能力正常，具有履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司基于业务发展的需要向关联方采购原材料、商品、服务等及向关联方销售产品、加工件等。关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

1、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方购买原材料或商品，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格，价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正常进行。

2、公司接受关联方提供劳务服务，主要是因为关联方拥有专业维修团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。

3、公司向关联方销售的产品、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部分经济利益。

4、公司为关联方提供服务、劳务及设备租赁，能够有效利用公司的行政资源及闲置生产资源，为公司带来部分收入。

公司新增2026年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，该等关联交易将在调整后的预计金额范围内进行。对于其中构成香港上市规则项下关连交易的，则亦须遵守相关框架协议项下约定的年度上限。上述关联交易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

2026年10月20日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-048

三一重工股份有限公司

第九届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十三次会议于2026年10月16日以通讯表决的方式召开。会议应出席的董事8人，实际出席的董事8人。会议由董事长向文波先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过《关于增加2026年日常关联交易预计金额的议案》

本议案提交董事会审议前，公司第九届董事会独立董事专门会议2026年第四次会议已审议通过，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。

关联董事向文波、俞宏福、梁稳根、梁在中回避表决。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《三一重工股份有限公司关于增加2026年日常关联交易预计的公告》。

二、审议通过《关于与三一重装国际控股有限公司签署综合零件代理服务框架协议及修订售后服务框架协议并确定年度上限的议案》

本议案提交董事会审议前，公司第九届董事会独立董事专门会议2026年第四次会议已审议通过，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。

为妥善做好H股关连交易合规管理，董事会同意：（1）公司与关连人士三一重装国际控股有限公司签署2026年及2027年综合零件代理服务类持续性关连交易框架协议，并确定年度交易金额上限；（2）公司与关连人士三一重装国际控股有限公司签署修订后的2026年及2027年售后服务类持续性关连交易框架协议，并确定年度交易金额上限。

本次框架协议项下交易金额上限总额未达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的董事会审议及披露标准，但达到《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第14A章规定的董事会审议及披露标准，未达到须经股东会审议及披露的标准。

关连董事向文波、俞宏福、梁稳根、梁在中回避表决。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《三一重工股份有限公司持续关连交易公告订立三一国际综合零件代理服务框架协议及订立经修订三一国际售后服务框架协议》（H股）。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

2026年10月20日