上海凯赛生物技术股份有限公司
关于召开2026年第一次临时股东会
的通知

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2026-024

上海凯赛生物技术股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会

的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年11月9日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年11月9日 14点30分

召开地点：上海市闵行区绿洲环路396弄11号9楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年11月9日

至2026年11月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已分别经公司第三届董事会第十三次会议、第三届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通过，相关公告已于2026年10月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上予以披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙）、Cathay Industrial Biotech Ltd.、济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）、招赢成长贰拾贰号私募创业投资基金（深圳）合伙企业（有限合伙）、深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记所需材料

1.自然人股东：自然人股东请持本人身份证原件或其他能够表明身份的有效证件或证明原件；委托代理人请持股东身份证复印件、授权委托书(授权委托书格式详见附件)、代理人身份证原件办理登记。

2.法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证；法定代表人委托代理人出席会议的，委托代理人请持企业法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、代理人身份证原件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(授权委托书格式详见附件)办理现场登记。

（二）登记时间2026年11月6日北京时间9:30-11:00，13:30-17:00。

（三）登记地点上海市闵行区绿洲环路396弄11号楼上海凯赛生物技术股份有限公司证券事务部。

（四）股东也可用信函、传真或邮件方式登记。为保证本次股东会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东会的股东及股东代理人提前登记确认。

六、其他事项

（一）联系方式

登记地址：上海市闵行区绿洲环路396弄11号楼 上海凯赛生物技术股份有限公司证券事务部。

邮编：201114

电话：021-50801916

传真：021-50801386

邮箱：cathaybiotech_info@cathaybiotech.com

联系部门：证券事务部

（二）现场参会注意事项拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。

（四）授权委托书格式详见附件。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

2026年10月22日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

上海凯赛生物技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年11月9日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2026-023

上海凯赛生物技术股份有限公司

关于对外投资暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）（以下简称“招创合伙”）；招商凯赛新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）（以下简称“复材合伙”）

● 本次对外投资概述：

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“凯赛生物”）与招商创科生物技术（深圳）有限公司（以下简称“招创深圳生物”）、上海曜建生物科技有限责任公司共同设立曜酰生物技术（上海）合伙企业（有限合伙）（以下简称“曜酰生物”），详见公司于2024年12月17日披露的《关于与创科生物等主体共同投资设立合伙企业暨关联交易的公告》（公告编号：2024-066）。曜酰生物与招商凯赛（合肥）生物技术有限公司（以下简称“招商凯赛合肥”）、招创合伙共同设立复材合伙，并由复材合伙设立全资子公司招商凯赛复合材料（合肥）有限公司（以下简称“合肥复材”）。

基于上述情况，公司拟实施对外投资如下：

1、公司拟使用自有资金32,300万元向招创合伙进行增资，认缴32,199.2332万元出资额，成为招创合伙的有限合伙人，持有招创合伙的份额比例为34.9160%；公司全资子公司上海凯赛禾聚生物有限公司（以下简称“凯赛禾聚”）拟使用自有资金10万元向招创合伙进行增资，认缴9.9688万元出资额，成为招创合伙的普通合伙人，变更完成后将持有招创合伙的份额比例为0.0108%。

2、凯赛禾聚拟使用自有资金10万元向复材合伙进行增资，认缴9.9688万元出资额，成为复材合伙的普通合伙人，变更完成后将持有复材合伙的份额比例为0.0103%。

● 本次交易涉及公司及公司全资子公司凯赛禾聚向关联人招创深圳生物、招商创科（合肥）生物技术有限公司（以下简称“招创合肥生物”）、招商凯赛合肥、曜酰生物投资的企业增资。故本次对外投资构成与关联方共同投资。

● 本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

● 本次交易已达到股东会审议标准。本次对外投资事项已经公司第三届董事会独立董事专门会议第二次会议、第三届董事会第十三次会议审议通过。

● 相关风险提示：截至本公告披露之日，本次对外投资相关文件尚未完成签署，协议内容以最终签署的正式协议为准。本次对外投资的实施受各方决策程序、市场监督管理局变更登记手续办理等因素影响，存在一定的不确定性。本次对外投资经过了审慎论证，但在实施过程中，仍存在因市场环境发生较大变化、实施过程中某些不可预见因素等导致本次对外投资不能产生预期收益的可能性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

一、关联对外投资概述

（一）对外投资暨关联交易的基本概况

1、本次交易概况

生物基聚酰胺复合材料系公司生物基聚酰胺材料的重要下游应用方向，目前已在新能源装备、交通物流、建筑装饰等领域的多个应用场景进入产品开发、客户测试及小批量交付阶段，市场前景良好。为加快该类新材料的应用开发与产业化落地，公司依托合肥地区的区位及产业配套优势，联合招商局集团下属企业及地方政府投资平台共同布局复材项目，全面打造“单体一树脂一复材一应用制品”的产业链生态。

公司与招创深圳生物、上海曜建生物科技有限责任公司共同设立曜酰生物，详见公司于2024年12月17日披露的《关于与创科生物等主体共同投资设立合伙企业暨关联交易的公告》（公告编号：2024-066）。曜酰生物与招商凯赛合肥、招创合伙共同设立复材合伙，并由复材合伙设立全资子公司合肥复材。

基于上述布局，公司拟向复材项目增加投资，相应调整部分投资架构，并进一步明确关于复材项目运营管理的合作机制，实施如下对外投资方案：

（1）公司拟使用自有资金32,300万元向招创合伙进行增资，认缴32,199.2332万元出资额，成为招创合伙的有限合伙人，持有招创合伙的份额比例为34.9160%；公司全资子公司凯赛禾聚拟使用自有资金10万元向招创合伙进行增资，认缴9.9688万元出资额，成为招创合伙的普通合伙人，变更完成后将持有招创合伙的份额比例为0.0108%。

（2）凯赛禾聚拟使用自有资金10万元向复材合伙进行增资，认缴9.9688万元出资额，成为复材合伙的普通合伙人，变更完成后将持有复材合伙的份额比例为0.0103%。

2、本次交易的交易要素

■

（二）本次交易审议情况

公司于2026年10月21日召开第三届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，并提请股东会授权公司管理层负责本次对外投资暨关联交易事项的具体实施及日常事务管理并签署相关文件。关联董事XIUCAI LIU（刘修才）先生、邓伟栋先生、卢奕扬先生已回避表决。本次关联交易已经公司第三届董事会独立董事专门会议第二次会议通过。本次关联交易尚需获得股东会的批准。

（三）关联交易说明

公司董事卢奕扬先生担任招创深圳生物董事、经理，担任招创合肥生物董事，担任招商凯赛合肥董事长，公司副总裁张红光先生担任招商凯赛合肥董事，公司实际控制人XIUCAI LIU（刘修才）家庭控制曜酰生物，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，招创深圳生物、招创合肥生物、招商凯赛合肥、曜酰生物为公司关联方，故本次对外投资构成与关联方共同投资。同时，关联方招创深圳生物受招商局创新科技（集团）有限公司（以下简称“招创科技”）控制，公司董事邓伟栋先生担任招创科技董事、经理，故XIUCAI LIU（刘修才）先生、邓伟栋先生、卢奕扬先生为本次对外投资暨关联交易议案的关联董事。

本次对外投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

截至本次关联交易为止，过去12个月与同一关联人或与不同关联方之间交易标的类别相关的关联交易达到公司最近一期经审计总资产1%以上且超过3,000万元，本次关联交易尚需公司股东会审议。

二、增资标的股东的基本情况

（一）关联方基本情况

1、招商创科生物技术（深圳）有限公司

（1）基本情况

■

（2）主要财务数据

单位：万元

■

2、招商创科（合肥）生物技术有限公司

（1）基本情况

■

（2）主要财务数据

单位：万元

■

3、招商凯赛（合肥）生物技术有限公司

（1）基本情况

■

（2）主要财务数据

单位：万元

■

4、曜酰生物技术（上海）合伙企业（有限合伙）

（1）基本情况

■

（2）主要财务数据

单位：万元

■

（二）非关联方基本情况

1、合肥市创业投资引导基金有限公司

■

2、合肥高新控股集团有限公司

■

3、招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）

■

三、投资标的基本情况

（一）招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）

1、标的企业基本概况

详见“二、增资标的股东的基本情况”之“（二）非关联方基本情况”之“3、招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）”。

2、标的企业主要财务数据

单位：万元

■

3、本次交易前后企业股权结构变动

■

4、出资来源及权属情况

公司及公司全资子公司凯赛禾聚向标的企业增资均使用自有资金，未使用募集资金。

本次交易标的企业招创合伙的产权清晰，不存在抵押、质押以及其他任何限制转让的情况，不涉及重大诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况；资信状况良好，不存在被列为失信被执行人及其他失信情况，其资信状况不影响公司本次增资行为。

（二）招商凯赛新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）

1、标的企业基本概况

■

2、标的企业主要财务数据

单位：万元

■

3、本次交易前后企业股权结构变动

■

4、出资来源及权属情况

公司全资子公司凯赛禾聚向标的企业增资均使用自有资金，未使用募集资金。

本次交易标的企业复材合伙的产权清晰，不存在抵押、质押以及其他任何限制转让的情况，不涉及重大诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况；资信状况良好，不存在被列为失信被执行人及其他失信情况。

四、交易标的定价情况

本次增资价格基于对标的企业的资产情况等进行综合判断，并参考北京中同华资产评估咨询有限公司出具的《招商局创新科技（集团）有限公司拟引入合作方对招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）增资涉及的招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）合伙人全部权益价值项目估值报告》（中同华咨报字（2026）第060103号）、《招商局创新科技（集团）有限公司拟引入合作方对招商凯赛新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）增资涉及的招商凯赛新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）合伙人全部权益价值项目估值报告》（中同华咨报字（2026）第060101号），经各方友好协商确定。

估值报告采用资产基础法对招创合伙合伙人全部权益价值进行测算，招创合伙截至估值基准日2025年12月31日总资产账面价值为60,010.01万元，估值结果为60,197.80万元，估值增值187.79万元，增值率0.31%；净资产账面价值为60,010.01万元，估值结果为60,197.80万元，估值增值187.79万元，增值率0.31%；估值报告采用资产基础法对复材合伙合伙人全部权益价值进行测算，复材合伙截至估值基准日2025年12月31日总资产账面价值为65,010.18万元，估值结果为65,213.47万元，估值增值203.29万元，增值率0.31%；净资产账面价值为65,010.18万元，估值结果为65,213.47万元，估值增值203.29万元，增值率0.31%。

基于上述估值情况，交易各方协商确定，公司拟使用自有资金32,300万元向招创合伙进行增资，认缴32,199.2332万元出资额，成为招创合伙的有限合伙人，持有招创合伙的份额比例为34.9160%；公司全资子公司凯赛禾聚拟使用自有资金10万元向招创合伙进行增资，认缴9.9688万元出资额，成为招创合伙的普通合伙人。凯赛禾聚拟使用自有资金10万元向复材合伙进行增资，认缴9.9688万元出资额。

此次交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的财务状况和经营成果造成不利影响。

五、关联交易协议的主要内容

（一）协议主体

招商创科新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）（本公告中简称“招创合伙”，协议中简称“资本平台”）；招商凯赛新材料（安徽）合伙企业（有限合伙）（协议中简称“复材合伙”）；招商凯赛复合材料（合肥）有限公司（本公告中简称“合肥复材”，协议中简称“复材公司”）；上海凯赛生物技术股份有限公司（协议中简称“凯赛生物”）；上海凯赛禾聚生物有限公司（协议中简称“凯赛禾聚”）；招商创科（合肥）生物技术有限公司（本公告中简称“招创合肥生物”，协议中简称“资本GP”）；招商创科生物技术（深圳）有限公司（本公告中简称“招创深圳生物”，协议中简称“招商生物”）；合肥市创业投资引导基金有限公司（协议中简称“合肥创投”）；合肥高新控股集团有限公司（协议中简称“合肥高新”）；招商凯赛（合肥）生物技术有限公司（本公告中简称“招商凯赛合肥”，协议中简称“复材GP”）；曜酰生物技术（上海）合伙企业（有限合伙）（本公告中简称“曜酰生物”，协议中简称“技术平台”）；上海曜建生物科技有限责任公司。

（二）协议主要内容

1、本次交易安排

（1）本次交易分为三步增资交易安排。

（2）第一步增资交易：资本平台于本协议签署时在市场监督管理局登记的总认缴出资金额为人民币60,010万元，资本平台总认缴出资金额拟增加至人民币92,219.2020万元；资本平台增加的总认缴出资金额人民币32,209.2020万元将由凯赛生物及凯赛禾聚分别认购32,199.2332万元及9.9688万元，认购价款分别为人民币32,300万元及10万元，以现金方式出资，认购价款与新增认缴出资金额差额部分作为资本平台的资本溢价；同时资本平台的普通合伙人由资本GP变更为凯赛禾聚。

（3）第二步增资交易：复材合伙于本协议签署时在市场监督管理局登记的总认缴出资金额为人民币65,010万元，在资本平台就第一步增资交易完成相应的合伙人会议决议程序且资本平台各合伙人签署因增资修订的合伙协议后，复材合伙总认缴出资金额拟增加至人民币97,219.1908万元；复材合伙增加的总认缴出资金额人民币32,209.1908万元将由资本平台及凯赛禾聚分别认购32,199.2220万元及9.9688万元，认购价款分别为人民币32,300万元及10万元，以现金方式出资，认购价款与新增认缴出资金额差额部分作为复材合伙的资本溢价，其中资本平台的资金来源于上述第一步增资交易中凯赛生物对资本平台的增资款项；同时复材合伙的普通合伙人由复材GP变更为凯赛禾聚。

（4）第三步增资交易：复材公司于本协议签署时在市场监督管理局登记的注册资本为人民币65,000万元，在复材合伙就第二步增资交易完成相应的合伙人会议决议程序且复材合伙各合伙人签署因增资修订的合伙协议后，复材公司注册资本拟增加至人民币97,199.2955万元；复材公司增加的注册资本人民币32,199.2955万元将由复材合伙认购，认购价款为人民币32,300万元，以现金方式出资，认购价款与新增注册资本差额部分作为复材公司的资本公积，复材合伙的资金来源于上述第2步增资交易中资本平台对复材合伙的增资款项。

（5）各方一致同意，除凯赛禾聚对资本平台、复材合伙增加注册资本的认购价款用于对应合伙企业日常运营所需资金外，凯赛生物对资本平台增加注册资本的认购价款（合计人民币32,300万元）应通过本次交易最终缴付至复材公司，并用于复材公司主营业务的拓展（包括但不限于经复材公司有权机构批准的固定资产投资、股权投资等）及研发、运营所需的流动资金，不得用于偿还对股东/实际控制人及其关联方的债务。

2、违约责任

任何一方违反本协议规定的其应承担的任何义务、陈述或保证，应视为违约。违约方应就其违约行为给另一方造成的损失承担赔偿责任。

3、适用法律及争议解决

因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京按其届时有效的仲裁规则仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均具有约束力。

4、协议的生效

本协议经各方有权代表签字并盖章后成立，并自各方按照各自公司章程及相关法律法规规定履行内部有权机构审批程序之日起生效。

六、关联交易对上市公司的影响

本次关联交易完成后，公司将进一步明确关于复材项目运营管理的合作机制，有利于推动合肥复材项目的发展，符合公司发展战略。有助于进一步提升主营业务竞争力，促进公司可持续发展。本次关联交易不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本次对外投资不涉及人员安置、土地租赁等情况；合资公司为公司关联方，如后续涉及关联交易事宜，公司将按照相关法律法规及公司章程的规定履行必要的决策审批程序并进行信息披露；本次对外投资不会产生同业竞争。

根据《招商凯赛复合材料（合肥）有限公司章程》约定，合肥复材设董事会，由5名董事组成，其中招商创科方有权推荐2人，凯赛禾聚有权推荐2人，合肥方有权推荐1人。本次交易不会导致公司新增控股子公司。

七、对外投资的风险提示

截至本公告披露之日，本次对外投资相关文件尚未完成签署，协议内容以最终签署的正式协议为准。本次对外投资的实施受各方决策程序、市场监督管理局变更登记手续办理等因素影响，存在一定的不确定性。本次对外投资经过了审慎论证，但在实施过程中，仍存在因市场环境发生较大变化、实施过程中某些不可预见因素等导致本次对外投资不能产生预期收益的可能性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

八、关联交易的审议程序

（一）独立董事专门会议审议情况

2026年10月21日公司召开第三届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，公司独立董事认为本次对外投资暨关联交易符合公司发展战略，各方遵循平等自愿的合作原则，不存在利用关联方关系损害公司利益的情形，不存在损害公司股东尤其是中小股东权益的情形，一致同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

2026年10月21日公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》，并提请股东会授权公司管理层负责本次对外投资暨关联交易事项的具体实施及日常事务管理并签署相关文件。关联董事XIUCAI LIU（刘修才）先生、邓伟栋先生、卢奕扬先生已回避表决。本次关联交易尚需获得股东会的批准。

九、中介机构核查意见

经核查，保荐人中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司认为：

公司本次对外投资暨关联交易的事项已经公司独立董事专门会议、董事会审议通过，本次关联交易尚需提交公司股东会审议，本次关联交易的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

综上所述，保荐人对公司对外投资暨关联交易的事项无异议。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

2026年10月22日