广东豪美新材股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2026-077

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：广东豪美新材股份有限公司回购专用证券账户持股数量5,282,400股，持股比例2.11%，依照要求不纳入公司前10名无限售条件股东列示。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

三、其他重要事项

√适用□不适用

1、向特定对象发行A股股票

公司分别于2025年11月17日、2025年12月4日召开第五届董事会第三次会议、2025年第三次临时股东会，审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等议案。公司本次向特定对象发行A股股票申请于2026年5月28日获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过，并于2026年6月30日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东豪美新材股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1606号）。

公司董事会将按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股东会的授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票的相关事宜。

2、2026年员工持股计划相关事项

2026年5月6日及2026年5月25日，公司召开第五届董事会第八次会议、2025年度股东会，分别审议通过了《关于〈2026年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年员工持股计划相关事项的议案》。公司本次员工持股计划首次授予的参加对象人数预计120人，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员7人，以及公司（含子公司）其他核心员工113人，以实际执行情况为准。本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，股票来源为公司以集中竞价交易方式回购A股普通股。本员工持股计划的存续期为48个月，自公司股东会审议通过本员工持股计划之日起算。

本员工持股计划受让标的股票的价格为17.54元/股（含预留），将通过非交易过户等法律法规许可的方式受让标的股票2,200,000股，占公司股本总额的0.88%，以实际执行情况为准。其中，首次受让1,780,000股，占公司股本总额的0.71%；预留受让420,000股，占公司股本总额的0.17%。

综合考量当前资本市场环境、激励价格、方案锁定期限、考核要求等多方面因素，若继续推进本次员工持股计划，将难以达成预期的激励目的与效果，无法充分发挥员工持股计划的激励作用。为更好地实现公司战略发展目标，维护公司、股东和员工的利益，结合多方意见及拟参与对象的认购意愿，2026年10月21日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于终止实施2026年员工持股计划的议案》，决定终止实施2026年员工持股计划，与之配套的《2026年员工持股计划管理办法》等相关文件同步终止。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：广东豪美新材股份有限公司

2026年09月30日

单位：元

■

法定代表人：董卫峰 主管会计工作负责人：王兰兰 会计机构负责人：王兰兰

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：董卫峰 主管会计工作负责人：王兰兰 会计机构负责人：王兰兰

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用√不适用

（三）审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是√否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

广东豪美新材股份有限公司董事会

2026年10月22日

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2026-078

债券代码：127053 债券简称：豪美转债

广东豪美新材股份有限公司

关于终止实施2026年员工持股计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东豪美新材股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月21日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于终止实施2026年员工持股计划的议案》。根据公司2025年度股东会的授权，经董事会审慎研究，并依据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定，现决定终止实施2026年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”），与之配套的《2026年员工持股计划管理办法》等相关文件同步终止。现将相关情况公告如下：

一、本次员工持股计划的基本情况

1. 公司分别于2026年5月6日、2026年5月25日召开第五届董事会第八次会议、2025年度股东会，审议通过了《关于〈2026年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持股计划管理办法〉的议案》和《关于提请股东会授权董事会办理2026年员工持股计划相关事项的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对上述相关事项发表了审核意见。

2.本次员工持股计划已于2026年6月1日在中国证券登记结算有限责任公司完成证券账户的开立工作。

以上具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

3.截至本公告披露日，本次员工持股计划未持有公司股票，亦未签署本次员工持股计划项下授予协议书和缴纳款项。

二、终止实施本次员工持股计划的原因

自启动本次员工持股计划以来，公司积极推进相关工作，并通过现场宣讲、线上沟通等多种方式与拟参与员工充分沟通相关事宜。但综合考量当前资本市场环境、激励价格、方案锁定期限、考核要求等多方面因素，若继续推进本次员工持股计划，将难以达成预期的激励目的与效果，无法充分发挥员工持股计划的激励作用。

为更好地实现公司战略发展目标，维护公司、股东和员工的利益，结合多方意见及拟参与对象的认购意愿，经综合考虑后，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《2026年员工持股计划管理办法》等相关规定，董事会同意终止实施2026年员工持股计划，与之配套的《2026年员工持股计划管理办法》等相关文件同步终止。

三、终止实施本次员工持股计划对公司的影响

公司终止实施本次员工持股计划，不会对公司发展战略、经营规划等方面造成重大影响，亦不会对公司财务状况及经营成果产生不利影响。公司将结合发展需要、监管政策要求、市场环境变化、公司实际情况及员工意愿，择取适宜的方式与时机，持续推动建立长期有效的激励约束机制，充分调动员工的积极性与创造性，有效将股东利益、公司利益与员工个人利益相结合，实现公司与员工的共同发展。

同时，若未来条件允许，公司不排除推出新的员工持股计划的可能，并根据市场环境变化适时推进。

公司将严格依照相关规定履行审批程序，并及时履行信息披露义务。

四、终止实施本次员工持股计划的审批程序

1. 公司于2026年5月25日召开2025年度股东会，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理2026年员工持股计划相关事项的议案》。为保障本次员工持股计划顺利实施，股东会已授权董事会全权办理本次员工持股计划相关事宜，具体包括但不限于办理本次员工持股计划的设立、变更及终止事宜。据此，终止实施本次员工持股计划相关事宜属于董事会审议权限范围，无需提交公司股东会审议。

2. 公司于2026年10月20日召开第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议，并于2026年10月21日召开第五届董事会第十二次会议，关联董事郭慧和曹娜已回避表决，审议通过了《关于终止实施2026年员工持股计划的议案》，决定终止实施2026年员工持股计划，与之配套的《2026年员工持股计划管理办法》等相关文件同步终止。

五、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议

2、第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议决议

特此公告。

广东豪美新材股份有限公司

董事会

2026年10月22日

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2026-079

债券代码：127053 债券简称：豪美转债

广东豪美新材股份有限公司

关于在子公司之间调剂担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

广东豪美新材股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年4月24日召开第五届董事会第六次会议、2026年5月25日召开2025年度股东会，审议通过《关于2026年度向商业银行申请授信并为子公司提供担保的议案》，为子公司申请的2026-2027年度银行综合授信（含用于外汇套期保值的外汇衍生品）提供总额不超过人民币330,000万元、美元不超过5,000万元的担保。具体内容详见公司于2026年4月27日披露的《关于2026年度向商业银行申请授信并为子公司提供担保的公告》（公告编号：2026-029）。

二、本次调剂担保额度情况

公司于2026年10月21日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于在子公司之间调剂担保额度的议案》。为满足公司合并报表范围内的业务发展需要及资金需求，在股东会审议通过的不超过人民币330,000万元和美元不超过5,000万元的担保额度预计总额内，在子公司之间调剂部分担保额度。本次将全资子公司豪美铝制品有限公司（以下简称“豪美铝制品”，其资产负债率为73.47%，经审计）的部分担保额度，调剂给全资子公司广东正拓精密技术有限公司（以下简称“正拓精密”）和重庆豪拓汽车零部件有限公司（以下简称“重庆豪拓”）。

本次调整后，在公司担保额度预计总额不变的情况下，公司为全资子公司正拓精密提供的担保额度为不超过2250万美元或等值人民币、为全资子公司重庆豪拓提供的担保额度为不超过1250万美元或等值人民币，担保方式为连带责任保证等。具体调剂情况如下：

单位：美元/万元

■

三、被担保人基本情况

（一）广东正拓精密技术有限公司

1、注册资本：10,000万元人民币

2、注册地：广东省东莞市大岭山镇大岭山大道359号1号楼108室

3、法定代表人：董卫峰

4、统一社会信用代码：91441900MAK9PEE72X

5、成立日期：2026年3月14日

6、股东结构：公司持有100%股权

7、经营范围：一般项目：计算机软硬件及外围设备制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

8、正拓精密不是失信被执行人

9、正拓精密于2026年3月成立，最近一期的主要财务情况

单位：元

■

（二）重庆豪拓汽车零部件有限公司

1、注册资本：5,000万元人民币

2、注册地：重庆市两江新区玉峰山镇石锦大道189号E7栋

3、法定代表人：郭慧

4、统一社会信用代码：91500157MAKBC8EMXP

5、成立日期：2026年4月17日

6、股东结构：公司持有100%股权

7、经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；有色金属合金制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

8、重庆豪拓不是失信被执行人

9、重庆豪拓于2026年4月成立，最近一期的主要财务情况

单位：元

■

四、担保协议的主要内容

截至本公告日，公司及子公司目前尚未签订具体担保协议。担保金额、担保期限以及签约时间等内容以实际签署的合同为准，公司管理层将根据实际经营情况的需要，在担保额度内办理具体担保事宜。

五、董事会意见

公司董事会认为：公司对下属控股子公司提供担保的额度进行调剂，有利于确保其生产经营持续健康发展。同时，本次调剂担保对象为公司全资子公司，公司有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内。公司本次在全资子公司范围内调剂担保额度属在股东会授权范围内的调剂，无需再次提交股东会审议。获调剂方不存在逾期未偿还负债的情况，调剂金额单笔未超过公司最近一期经审计净资产的10%，各调剂方资产负债率均符合调剂条件。

六、累计对外担保及逾期担保数量

截至本公告披露日，公司累计对外担保总额为153,344.64万元，全部为公司对子公司的担保及子公司之间的担保，占公司最近一期经审计净资产的57.02%，全部为公司及子公司对合并报表范围内主体的担保。本次调剂担保额度生效后，公司已审批的有效担保额度总金额仍为不超过人民币330,000万元和美元不超过5,000万元（等值人民币），上述担保全部为公司及子公司对合并报表范围内主体的担保。公司及子公司不存在对合并报表范围外的主体提供担保的情况，不存在逾期担保，无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

公司不存在逾期担保。

七、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议

广东豪美新材股份有限公司

董事会

2026年10月22日

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2026-080

债券代码：127053 债券简称：豪美转债

广东豪美新材股份有限公司

第五届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东豪美新材股份有限公司（以下简称“公司”或“豪美新材”）于2026年10月16日以微信、电子邮件、电话的方式向全体董事发出了召开第五届董事会第十二次会议的通知，并于2026年10月21日在公司会议室召开了第五届董事会第十二次会议。本次会议由董事长董卫峰先生召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，公司董事会秘书及其他高级管理人员列席会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，其召开合法、有效。经董事审议及投票表决，形成以下决议：

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2026年第三季度报告》

经与会董事审议，认为：公司《2026年第三季度报告》，真实、准确、完整反映了公司2026年第三季度经营情况。

2026年第三季度报告中的财务信息已经公司董事会审计委员会审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《2026年第三季度报告》（公告编号：2026-077）。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议通过《关于终止实施2026年员工持股计划的议案》

经与会董事审议，认为：结合多方意见及拟参与对象的认购意愿，终止实施2026年员工持股计划，有利于更好地实现公司战略发展目标，维护公司、股东和员工的利益。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

具体内容详见公司同日披露的《关于终止实施2026年员工持股计划的公告》（公告编号：2026-078）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

关联董事郭慧、曹娜已回避表决。

（三）审议通过《关于在子公司之间调剂担保额度的议案》

经董事会审议，认为：公司对子公司提供担保的额度进行调剂，有利于确保其生产经营持续健康发展。同时，本次调剂担保对象均为公司全资子公司，公司有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内。

具体内容详见公司同日披露的《关于在子公司之间调剂担保额度的公告》（公告编号：2026-079）。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议

2、第五届董事会审计委员会2026年第四次会议决议

3、第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议决议

广东豪美新材股份有限公司

董事会

2026年10月22日