东方证券股份有限公司
关于上海证券交易所并购重组审核委员会审核
公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项会议安排的公告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-051

东方证券股份有限公司

关于上海证券交易所并购重组审核委员会审核

公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项会议安排的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。

根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）并购重组审核委员会发布的《上海证券交易所并购重组审核委员会2026年第20次审议会议公告》，上交所并购重组审核委员会定于2026年10月29日召开2026年第20次并购重组审核委员会审议会议，审核公司本次交易的申请。

本次交易尚需上交所审核通过，并经中国证券监督管理委员会及其他有关主管部门批准、核准、注册后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准、注册以及最终取得的时间均存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2026年10月22日

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-050

东方证券股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易

报告书（上会稿）修订说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。

公司于2026年10月22日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核中心意见落实函》（上证上审（并购重组）〔2026〕90号）（以下简称“《落实函》”）。公司及相关中介机构根据《落实函》等相关要求，对《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）进行了修订，并在上交所网站（www.sse.com.cn）披露了重组报告书（上会稿）。

相较公司于2026年9月30日披露的重组报告书（修订稿），重组报告书（上会稿）对部分内容进行了补充和修订，主要修订情况如下：

■

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2026年10月22日

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-049

东方证券股份有限公司

关于收到上海证券交易所审核中心意见落实函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。

公司于2026年10月22日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核中心意见落实函》（上证上审（并购重组）〔2026〕90号）（以下简称“《落实函》”）。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等法律、法规及上交所有关规定，上交所对本次交易的申请文件进行了审核，并要求公司及时提交《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（上会稿）》（以下简称“重组报告书（上会稿）”）。

公司及相关中介机构将按照《落实函》的要求，及时提交重组报告书（上会稿）等相关文件。

本次交易尚需上交所审核通过，并经中国证券监督管理委员会及其他有关主管部门批准、核准、注册后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准、注册以及最终取得的时间均存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2026年10月22日