闻泰科技股份有限公司 2026年第三季度报告
证券代码：600745 证券简称：*ST闻泰
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注：公司控股股东闻天下所持有的公司股票被冻结系因控股股东闻天下、实际控制人张学政先生与姜照柏之间的合同纠纷仲裁案所引发。2026年9月29日，公司公告闻天下收到上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）出具的仲裁裁决书，裁决对申请人姜照柏先生的全部仲裁请求不予支持，闻天下后续将依据生效仲裁裁决，办理解除公司股份司法冻结的相关手续。截至本报告出具日，前述司法冻结解除相关手续尚未完成，闻天下持有的本公司股份仍处于司法冻结状态。具体内容详见公司披露的临2026-046、临2026-083。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：闻泰科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：杨沐 主管会计工作负责人：杨沐 会计机构负责人：刘锦城
合并利润表
2026年1一9月
编制单位：闻泰科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：杨沐 主管会计工作负责人：杨沐 会计机构负责人：刘锦城
合并现金流量表
2026年1一9月
编制单位：闻泰科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：杨沐 主管会计工作负责人：杨沐 会计机构负责人：刘锦城
（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二六年十月二十四日
证券代码：600745 证券简称：*ST闻泰 公告编号：2026-088
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于聘任董事会秘书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”、“公司”）于2026年10月23日召开了第十二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任董波涛先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十二届董事会任期届满为止。
一、董事会秘书的基本情况
经公司董事会审议，同意聘任董波涛先生担任公司董事会秘书。董波涛先生具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，其任职资格和兼任情况符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等规定，具体如下：
（一）董波涛先生历任上海闻泰信息技术有限公司公司法务总监与公共事务资深经理、公共事务部部长，公司董事长办公室主任；曾任公司第十二届董事会职工代表董事兼副总裁；现任综合管理中心主任，长期从事公司合规、知识产权、合同管理、政府投资、对外关系等工作。董波涛先生具备与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，并已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明。董波涛先生简历详见附件。
（二）截至本公告披露日，不存在以下情形：
1.《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；
2.最近36个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行政监督管理措施；
3.最近36个月内被证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任职资格的情形。
（三）董波涛先生目前兼任闻泰科技综合管理中心主任，不存在兼任公司总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负责人的情形。董波涛先生兼任的公司其他职务，能够明确区分与董事会秘书的职责，有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。
二、董事会秘书聘任所履行的程序
（一）提名委员会建议
经公司提名委员会审查，全体委员认为董波涛先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，具备履行董事会秘书职责所需的专业知识和能力，同意提交至董事会审议。
（二）董事会审议和表决情况
公司于2026年10月23日召开第十二届董事会第三十六次会议，以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任董波涛先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十二届董事会任期届满为止。董波涛先生被聘为公司董事会秘书后，董事长杨沐女士将不再代行公司董事会秘书职责。
（三）董事会秘书培训及备案情况
董波涛先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，其董事会秘书任职资格已经上海证券交易所备案无异议通过。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司
董事会
二〇二六年十月二十四日
附件：
董波涛，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。主要工作经历为：2007年12月至2019年3月，就职于上海闻泰信息技术有限公司总裁办/法务部，历任总裁办专员、法务总监与公共事务资深经理、公共事务部部长；2019年4月至2025年1月任闻泰科技董事长办公室主任；2025年1月至2025年7月任公司第十二届董事会职工代表董事兼副总裁；2025年7月至今，任闻泰科技综合管理中心主任。
截至本公告披露日，董波涛先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员不存在关联关系。不存在法律、法规及交易所规则规定不得担任上市公司高级管理人员的情形。
证券代码：600745 证券简称：*ST闻泰 公告编号：2026-089
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于担保实施进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 担保对象及基本情况
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● 累计担保情况
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
2026年度闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”、“公司”）拟为合并报表范围内各级子公司提供担保总额不超过人民币40亿元（或等值外币），其中对资产负债率高于70%（含70%）的子公司担保额度为人民币20亿元（或等值外币），对资产负债率低于70%的子公司担保额度为人民币20亿元（或等值外币）。
本次在2026年度预计担保额度范围内担保实施情况如下：
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（二）内部决策程序
公司于2026年4月29日召开了公司第十二届董事会第二十九次会议，审议通过《关于2026年度担保计划的议案》。2026年6月16日，该议案经公司2025年年度股东会审议通过。具体内容详见《第十二届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：临 2026-029）、《关于2026年度担保计划的公告》（公告编号：临 2026-031）、《2025 年年度股东会决议公告》（公告编号：临 2026-058）。
公司本次提供的担保金额在2025年年度股东会授权范围内。
二、被担保人基本情况
本次被担保子公司具体情况如下：
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三、担保协议的主要内容
公司本次担保协议主要内容如下：
担保方：闻泰科技股份有限公司
被担保人：闻世芯（上海）半导体有限责任公司
债权人：日月新半导体（苏州）有限公司（以下简称“日月新苏州”）
担保方式：最高额连带责任担保
担保金额：人民币100,000,000元（大写：人民币壹亿元整）
担保期限：自闻世芯每笔应付货款履行期限届满之日起一年。若闻世芯与日月新苏州某笔交易另行约定付款期限，以该约定期限届满之日起计算保证期间
四、担保的必要性和合理性
公司为子公司闻世芯提供担保，是为满足其日常经营需要，有利于保证其主营业务的正常开展。担保额度是在公司董事会和股东会审批同意的范围内进行的。被担保方闻世芯资产负债率大于70%，作为公司的全资子公司，公司能对其经营进行有效监控与管理，预计不存在较大偿债风险，符合公司整体利益。
五、董事会意见
本次担保系在公司股东会审议通过的担保额度内发生。闻世芯作为公司的全资子公司，公司能对其经营进行有效监控与管理。公司为其提供担保的财务风险处于可控范围之内，不存在与法律、行政法规等规定相违背的情况，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害公司股东的利益。此次担保有利于被担保人闻世芯开展日常经营活动，保障公司利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及其子公司对外担保总额为40亿元，均为公司及其子公司对子公司的担保，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为16.07% ，无逾期担保。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司
董事会
二〇二六年十月二十四日
证券代码：600745 证券简称：*ST闻泰 公告编号：临2026-090
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于“闻泰转债”预计满足转股价格
修正条件的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月28日公开发行86亿元可转换公司债券（以下简称“可转债”、“闻泰转债”）。自2026年10月12日起至2026年10月23日期间，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格18.36元/股的85%，若未来20个交易日内再有5个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格18.36元/股的85%，将可能触发“闻泰转债”的转股价格修正条款。
一、可转债发行上市概况
1、发行日期：2021年7月28日
2、发行数量：8,600万张（860万手）
3、发行面值：100元/张
4、发行总额：86亿元人民币
5、票面利率：第一年0.10%、第二年0.20%、第三年0.30%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%，到期赎回价格为108元（含最后一期利息）。
6、债券期限：2021年7月28日至2027年7月27日
7、上市日期：2021年8月20日
8、转债代码：110081
9、转债简称：闻泰转债
10、转股起止日期：2022年2月7日至2027年7月27日
11、转股价格：初始转股价格为96.67元/股。2022年1月19日，公司根据《闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转换公司债券募集说明书》”）的约定将转股价格调整为96.69元/股，详情请见公司2022年1月19日披露的《关于“闻泰转债”转股价格调整的公告》（公告编号：临2022-009）。2022年8月19日，公司披露了《关于因2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-070），转股价格自公司实施2021年度利润分配的除权（息）日即2022年8月25日起调整为96.49元/股。2023年2月16日，公司披露了《关于“闻泰转债”转股价格调整的公告》（公告编号：临2023-010），转股价格调整为96.61元/股。2024年7月30日，公司披露了《关于因2023年年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2024-074），转股价格自公司实施2023年度利润分配的除权（息）日即2024年8月5日起调整为96.49元/股。2024年11月9日，公司披露了《关于向下修正“闻泰转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临2024-122），转股价格自2024年11月12日起调整为43.60元/股。2026年4月9日，公司披露了《关于向下修正“闻泰转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临2026-027），转股价格自2026年4月10日起调整为32.66元/股。2026年6月17日，公司披露了《关于向下修正“闻泰转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临2026-060），转股价格自2026年6月18日起调整为18.36元/股。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
（一）转股价格修正条款
根据《可转换公司债券募集说明书》，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：
（1）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（二）转股价格修正条款预计触发情况
自2026年10月12日起至2026年10月23日期间，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格18.36元/股的85%，若未来20个交易日内再有5个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格18.36元/股的85%，将可能触发“闻泰转债”的转股价格修正条款。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》等相关规定，在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。
三、风险提示
公司将根据《可转换公司债券募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“闻泰转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司
董事会
二〇二六年十月二十四日
证券代码：600745 证券简称：*ST闻泰 公告编号：临2026-087
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司第十二届
董事会第三十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”、“公司”）第十二届董事会第三十六次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）2026年10月22日通过邮件方式向全体董事及高级管理人员发出了会议通知，经董事会成员一致同意本次董事会豁免会议通知时间要求。
（三）本次会议于2026年10月23日以通讯表决方式召开。
（四）本次董事会会议应当出席的董事5人，实际出席会议的董事5人（其中：委托出席的董事0人，以通讯表决方式出席会议5人），0人缺席会议。
（五）本次董事会由董事长杨沐女士主持。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《2026年第三季度报告》
同意《2026年第三季度报告》。
本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交公司董事会审议。
具体内容详见公司同日发布的《2026年第三季度报告》。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
同意聘任董波涛先生（简历附后）为公司董事会秘书，任期与公司第十二届董事会一致。
董波涛先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，其董事会秘书任职资格已经上海证券交易所备案无异议通过，具备履行董事会秘书职责所必需的专业知识和能力，具有良好的职业道德和个人品质，其任职资格符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过，并同意提交公司董事会审议。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司
董事会
二〇二六年十月二十四日
附件：
董波涛，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。主要工作经历为：2007年12月至2019年3月，就职于上海闻泰信息技术有限公司总裁办/法务部，历任总裁办专员、法务总监与公共事务资深经理、公共事务部部长；2019年4月至2025年1月任闻泰科技董事长办公室主任；2025年1月至2025年7月任公司第十二届董事会职工代表董事兼副总裁；2025年7月至今，任闻泰科技综合管理中心主任。
截至本公告披露日，董波涛先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员不存在关联关系。不存在法律、法规及交易所规则规定不得担任上市公司高级管理人员的情形。
