深圳市索菱实业股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2026-062

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1、公司分别于2025 年11月22日、2025年12月3日在巨潮资讯网发布公告《关于控股股东一致行动人通过司法竞拍受让股份的公告》（公告编号：2025-066）、《关于控股股东一致行动人通过司法竞拍受让股份的公告》（公告编号：2025-067），公司控股股东中山乐兴一致行动人汤和控股参与竞拍肖行亦先生持有的在京东网司法拍卖网络平台进行拍卖的2,750万股、1,000万股合计3,750万股索菱股份的股票，并竞买成功。2026年1月15日，公司在巨潮资讯网发布《关于控股股东一致行动人竞拍受让股份进展暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2026-002），公司收到汤和控股送达的《详式权益变动报告书》，汤和控股已足额支付了全部拍卖成交款并于2026年1月12日收到深圳市罗湖区人民法院出具的《执行裁定书》【（2025）粤0303执3040号之二、（2025）粤0303执3043号之二】。截至本公告日，上述司法拍卖股份已完成过户登记手续。本次权益变动完成后，汤和控股直接持有公司167,500,000股股份（其中所持130,000,000股股份对应的相关表决权已委托给控股股东中山乐兴行使），占公司总股本的比例为19.39%，公司控股股东中山乐兴及其一致行动人合计持有公司252,927,797股股份，占公司总股本的比例为29.28%。公司控股股东仍为中山乐兴，也未导致实际控制人发生变更。

2、公司于2026年1月28日在巨潮资讯网披露了《关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告》（公告编号：2026-006），持有公司股份76,566,957 股（占公司总股本的比例为 8.86%）的股东高新投集团计划在减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即2026年2月26日至2026 年5月25日）通过大宗交易和集中竞价相结合的交易方式减持公司股份不超过 25,916,769 股（即不超过公司总股本的3%）。在上述减持期限内，高新投集团未减持其所持有的公司股份，其所持公司股份数量未发生变化。

3、公司于2026年3月24日在巨潮资讯网披露了《关于全资孙公司完成注销登记的公告》（公告编号：2026-025），公司全资孙公司武汉英卡锐驰科技有限公司、成都索菱车联网科技有限公司于报告期内办理了注销登记事宜。

4、公司于2026年7月31日在巨潮资讯网披露了《关于全资子公司签署重大经营合同的公告》（公告编号：2026-051），公司全资子公司上海三旗、 全资孙公司香港三旗（统称为“三旗通信”或“卖方”）与三菱重工机械系统有限公司（以 下简称“三菱重工”或“买方”）签订《最终协议》。三旗通信为三菱重工提供电子设备，合同总价为130,444,914.50美元（约合人民币8.83亿元）， 占公司2025年度经审计营业收入的120%。以履行《最终协议》中的职责和义务，公司拟与三菱重工签订担保合同，索菱股份就卖方对买方的义务承担连带责任。担保金额（未含履约保函以及预付款保函金额）不高于《最终协议》合同总价。具体条款以实际签署的合同约定为准。该对外担保事项已经2026年8月20日、2026年9月8日召开的第六届董事会第五次会议、2026年第二次临时股东会审议通过。另外该境外担保尚需按照有关法律法规在中国有关主管部门备案登记，最终担保有关事宜以有关主管部门登记为准。

5、关于股权激励

（1）2026 年3月20日，公司召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。公司于2026年4月2日在巨潮资讯网上披露《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的公告》（公告编号：2026-028），公司2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通；同日公司在巨潮资讯网披露《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期采取自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2026-029），本次可解除限售的限制性股票数量为43.5万股，本次符合股票期权行权条件的激励对象为5人，可行权数量为15.1250万份，行权价格为5.19元/份，实际行权期限为2026年4月7日-2027年1月22日。

（2）2026年3月20日，公司召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。2026年3月30日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已办理完成12名激励对象已授予但尚未行权的85.1250万份股票期权数量的注销事宜。

（3）公司于2026年3月20日召开公司第六届董事会第二次会议，并于2026年4月15日召开2025年年度股东会审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。同意公司根据《公司2023年限制性股票与股票期权激励计划 （草案）》回购注销26名股权激励对象已获授予登记未解除限售的限制性股票共计430.50万股。2026年6月10日，公司已办理完成上述限制性股票的回购注销。

（4）公司于2026年6月23日召开了第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会薪酬与考核委员会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师出具相应报告。公司于2026年6月30日在巨潮资讯网上披露《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第三个解除限售期解除限售股份上市流通的公告》（公告编号：2026-045），本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为2人，可解除限售的限制性股票数量为18万股，本次解除限售股份的上市流通日：2026年7月2日。

（5）公司于2026年6月23日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。2026年6月26日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已办理完成3名激励对象已授予但尚未行权的13.05万份股票期权数量的注销事宜。

（6）报告期内，公司2022年、2023年限制性股票与股票期权激励计划授予股权激励计划激励对象行权的股数为468,700股；截至报告期末，公司总股本变更至859,845,824股。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深圳市索菱实业股份有限公司

2026年09月30日

单位：元

■

法定代表人：盛家方 主管会计工作负责人：蔡新辉 会计机构负责人：蔡新辉

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：盛家方 主管会计工作负责人：蔡新辉 会计机构负责人：蔡新辉

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

深圳市索菱实业股份有限公司董事会

2026年10月26日

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2026-063

深圳市索菱实业股份有限公司

关于调整董事会薪酬与考核委员会委员的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月23日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整董事会薪酬与考核委员会委员的议案》，现将有关情况公告如下：

因前期蔡新辉先生因工作调整原因申请辞去公司第六届董事会董事及董事会相关专门委员会委员职务，为保障公司董事会相关专门委员会规范运作，董事会增补董事周建华先生为公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满。

本次调整后，公司第六届董事会薪酬与考核委员会成员为：陈实强先生（主任委员）、朱光伟先生、周建华先生。

除上述调整外，公司第六届董事会专门委员会其他委员保持不变。

特此公告。

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2026年10月26日

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2026-061

深圳市索菱实业股份有限公司

第六届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议通知于2026年10月18日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于10月23日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事5名，实际出席董事5名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司高级管理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2026年第三季度报告〉的议案》。

《2026年第三季度报告》（公告编号：2026-062）同日披露在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整董事会薪酬与考核委员会委员的议案》。

因前期蔡新辉先生因工作调整原因申请辞去公司第六届董事会董事及董事会相关专门委员会委员职务，为保障公司董事会相关专门委员会规范运作，董事会增补董事周建华先生为公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满。本次调整后，公司第六届董事会薪酬与考核委员会成员为：陈实强先生（主任委员）、朱光伟先生、周建华先生。除上述调整外，公司第六届董事会专门委员会其他委员保持不变。

详见同日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整董事会薪酬与考核委员会委员的公告》（公告编号：2026-063）。

特此公告。

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2026年10月26日