国元证券股份有限公司2026年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司法定代表人沈和付先生、总会计师司开铭先生及财务会计部总经理朱金一先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

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注：2026年7－9月公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润、每股收益较上年同期分别下降51.82%、37.83%、35.71%，主要系受三季度境内外市场波动影响，公司证券投资业务收益减少所致。

2026年1－9月公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降40.85%，主要系客户证券交易结算资金流入量比同期减少所致。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

√适用 □不适用

其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

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（四）母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

注：1.报告期末，附属净资本较年初下降42.86%，主要是截至报告期末公司25亿元次级债于一年内到期，按规定不能计入附属净资本。

2.报告期，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1.报告期内债券发行情况

■

2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

3.日常经营重大合同

□适用 √不适用

4.违规对外担保情况

□适用 √不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

5.控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

6.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√适用 □不适用

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7.子公司、主要参股公司重大事项

√适用 □不适用

2026年1月14日，公司第十一届董事会第三次会议审议通过《关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽国元量子星动能股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司作为基金管理人、执行事务合伙人以自有资金认缴出资不超过0.34亿元，国元创新投资有限公司以自有资金认缴出资不超过0.41亿元，联合其他投资人共同发起设立安徽国元量子星动能股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名），具体公告见2026年1月16日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2026年2月10日，安徽国元星能未来股权投资合伙企业（有限合伙）在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》，具体公告见2026年2月13日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

2026年10月，安徽国元星能未来股权投资合伙企业（有限合伙）完成工商登记变更手续，并在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案变更手续，基金总规模由原6,230万元变更为12,460万元。变更后的基金出资结构如下：

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原基金存续期为7年，其中投资期1年，退出期6年，可延长1年（经合伙人一致同意可延长存续期），变更为：基金存续期为7年，其中投资期4年，退出期3年，可延长1年（经合伙人一致同意可延长存续期）。

注：本节所指报告期为2026年7一9月。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1.合并资产负债表

编制单位：国元证券股份有限公司

2026年9月30日

单位：元

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法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：朱金一

2.合并年初到报告期末利润表

单位：元

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法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：朱金一

3.合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

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法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：朱金一

（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三）审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

国元证券股份有限公司董事会

2026年10月22日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026－033