重庆山外山血液净化技术股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：688410 证券简称：山外山

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

2026年5月21日的2025年年度股东会审议通过2025年年度利润分配及转增股本方案，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本319,600,622股为基数，每股派发现金红利0.20元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，转增127,840,248股，本次转增后总股本为447,440,870股，为保持基本/稀释每股收益可比性，上年同期数进行同步调整计算。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年9月30日

编制单位：重庆山外山血液净化技术股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：高光勇 主管会计工作负责人：喻上玲 会计机构负责人：张微微

合并利润表

2026年1一9月

编制单位：重庆山外山血液净化技术股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：高光勇 主管会计工作负责人：喻上玲 会计机构负责人：张微微

合并现金流量表

2026年1一9月

编制单位：重庆山外山血液净化技术股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：高光勇 主管会计工作负责人：喻上玲 会计机构负责人：张微微

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

特此公告。

重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

2026年10月27日

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2026-072

重庆山外山血液净化技术股份有限公司

关于调整2023年限制性股票激励计划

授予价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 限制性股票授予价格：由10.01元/股调整为9.81元/股

重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月27日召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据《重庆山外山血液净化技术股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定及公司2023年第四次临时股东大会的授权，对公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的授予价格进行调整，授予价格（含预留部分）由10.01元/股调整为9.81元/股。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2023年6月12日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

公司于2023年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（二）2023年6月14日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《重庆山外山血液净化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-041）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈定文先生作为征集人，就公司2023年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

（三）2023年6月14日至2023年6月23日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的疑义或异议。2023年6月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《重庆山外山血液净化技术股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-045）。

（四）2023年7月3日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于2023年7月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《重庆山外山血液净化技术股份有限公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-047）。

（五）2023年7月10日，公司召开第三届董事会第二次会议与第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（六）2024年4月24日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》。公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（七）2024年7月1日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于2024年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（八）2024年7月2日至2024年7月11日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划预留授予激励对象名单提出的疑义或异议。2024年7月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《重庆山外山血液净化技术股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明》（公告编号：2024-048）。

（九）2024年8月22日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》。公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（十）2025年8月19日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司于2025年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（十一）2026年7月16日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了上述事项并发表了相关意见。

（十二）2026年10月27日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司于2026年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

二、本次调整的主要内容

（一）调整事由

公司于2026年9月14日召开的2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于2026年半年度利润分配方案的议案》，并于2026年9月23日披露了《2026年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-058）。公司2026年半年度权益分派方案为：本次利润分配以方案实施前的公司总股本447,440,870股为基数，每股派发现金红利0.20元（含税），共计派发现金红利89,488,174.00元（含税）。

鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划（草案）》的相关规定，在本次激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

（二）调整方法及结果

根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：

派息：P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

根据以上公式，公司2023年限制性股票激励计划调整后的授予价格（含预留部分）=P0-V=10.01-0.20=9.81元/股。

根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东会审议。

三、本次调整事项对公司的影响

公司本次对2023年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响本次激励计划继续实施，符合相关法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为，鉴于公司2026年半年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据《激励计划（草案）》的相关规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权对2023年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意本次调整事项。

五、法律意见书的结论性意见

湖南启元律师事务所认为，截至法律意见书出具日，公司调整2023年限制性股票激励计划授予价格已经取得现阶段必要的授权和批准；本次调整的授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

特此公告。

重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

2026年10月28日

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2026-073

重庆山外山血液净化技术股份有限公司

关于召开2026年第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年11月12日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第三次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年11月12日 14点30分

召开地点：重庆市两江新区礼环东路8号（山外山全球总部）A栋1楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年11月12日

至2026年11月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，相关公告于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》经济参考网予以披露。公司拟在2026年第三次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2026年第三次临时股东会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记时间

2026年11月5日（上午09:00-11:30、下午14:00-17:00）

（二）登记地点

重庆市两江新区礼环东路8号（山外山全球总部）A栋8楼董事会秘书办公室

（三）登记方式

拟出席本次会议的股东和股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记。股东也可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间2026年11月5日17:00前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“参加股东会”字样。

（1）自然人股东：本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明原件；

（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证原件、自然人股东身份证复印件、授权委托书原件；

（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、能证明其具有法定代表人/执行事务合伙人资格的有效证明；

（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）；

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员身份证件原件、授权委托书原件。

（四）注意事项

股东或股东代理人在参加现场会议时须携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）参会股东或股东代理人食宿、交通费等费用自理。

（二）参会股东或股东代理人请携带前述登记材料提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：重庆市两江新区礼环东路8号（山外山全球总部）A栋8楼董事会秘书办公室

联系电话：023-67460800

电子邮箱：dmb@swskj.com

联系人：喻上玲

特此公告。

重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

2026年10月28日

附件1：授权委托书

授权委托书

重庆山外山血液净化技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年11月12日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2026-070

重庆山外山血液净化技术股份有限公司

关于续聘2026年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

● 本事项尚需提交重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山外山”）股东会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截至2025年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1,016人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师403人。

天职国际2025年度经审计的收入总额24.77亿元，审计业务收入18.90亿元，证券业务收入5.15亿元。2025年度上市公司审计客户160家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业、房地产业等，审计收费总额2.08亿元，本公司同行业上市公司审计客户103家。

2、投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2023年度、2024年、2025年及2026年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施12次、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员42名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。

（二）项目信息

1、基本信息

■

（1）项目合伙人及签字注册会计师刘智清近三年从业情况：

■

（2）签字注册会计师姜冠近三年从业情况

■

（3）质量控制复核人蒲士富近三年复核上市公司审计报告的情况

■

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。

公司2026年度审计费用为含税金额70.00万元（不含审计期间交通食宿费），其中财务报表审计费用55.00万元（含税），内部控制审计费用15.00万元（含税）。2026年度审计费用与上一年度保持一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)审计委员会的审议意见

公司于2026年10月20日召开第三届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于2026年度会计师事务所选聘文件的议案》。根据公司《会计师事务所选聘制度》《2026年度会计师事务所选聘方案》，公司采用能够充分了解会计师事务所胜任能力的综合评价法，对拟选聘单位进行评价考核。

公司于2026年10月27日召开第三届董事会审计委员会第四次会议，审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会认为：根据公司《会计师事务所选聘制度》，公司采用其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式选聘2026年度会计师事务所，被选聘机构为天职国际，服务期限为一年。审计委员会对天职国际的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对2025年度的审计工作进行了评估，认为其能够遵守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，审计人员具有上市公司年审所必需的专业知识和相关职业证书，能够胜任审计工作。基于上述原因，同意续聘天职国际为公司2026年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司董事会审议。

(二)董事会审议和表决情况

公司于2026年10月27日召开第四届董事会第四次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际为公司2026年度会计师事务所。

（三）生效日期

本次聘任2026年度会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

2026年10月28日

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2026-071

重庆山外山血液净化技术股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金及自有资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 基本情况

■

● 已履行的审议程序：公司于2026年10月27日召开了公司第三届董事会审计委员会第四次会议、第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项出具了明确无异议的核查意见。本事项无需提交股东会审议。

● 特别风险提示：尽管公司及子公司投资的产品风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施。

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高募集资金和自有资金的使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，以及在确保不影响公司及子公司正常经营及主营业务发展的前提下，公司及子公司将合理使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）投资金额及期限

1.募集资金

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及子公司天外天和圆中圆拟使用最高不超过人民币54,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司及子公司天外天和圆中圆可以循环滚动使用资金进行现金管理。在期限内任一时点的现金管理金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过该投资额度。

2.自有资金

公司及子公司拟使用额度不超过人民币 130,000 万元（含本数，或等值外币）的自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及使用期限内，资金可循环滚动使用。在期限内任一时点的现金管理金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过该投资额度。

（三）资金来源

1.募集资金

本次进行现金管理的资金来源为公司2022年度首次公开发行股份部分闲置募集资金。

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注：（1）以上为截至2026年6月30日募集资金投入情况；

（2）达到预定可使用状态时间系募投项目延期后的时间，具体内容详见于2025年12月5日在上海证券交易所网站披露的《关于部分募投项目调整及新增募投项目的公告》（公告编号：2025-063）。

2.公司及子公司的自有资金。

（四）投资方式

1.投资产品品种

（1）募集资金

公司及子公司天外天和圆中圆将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（2）自有资金

公司及子公司拟使用部分闲置自有资金购买投资银行、证券公司等具有合法经营资格的金融机构发行的安全性高、流通性好、稳健型的金融产品或结构性存款等理财产品。通过对自有资金进行适度、适时的现金管理，减少资金闲置，所得收益归公司所有。

2.实施方式

公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。公司财务部负责及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3.信息披露

公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

4.现金管理收益的分配

公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理所获得的收益将优先用于公司及子公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

（五）最近12个月公司募集资金现金管理情况

公司最近12个月（2025年7月1日至2026年6月30日）募集资金现金管理情况如下：

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注：1. 上表中结构性存款分别于2026年7月6日和7月22日到期返款，七天通知存款已于2026年7月1日到期赎回；

2.“最近一年净资产”及“最近一年净利润”为最近一年经审计数据；

3. 表中的“实际投入金额”“实际收回本金”为最近12个月内滚动使用后的累计额；

4.上述所有数值均换算成万元并保留两位小数，如有尾差，均为四舍五入所致；

5.鉴于协定存款及组合存款为活期类现金管理存款产品，资金可按需灵活支取。因此，协定存款及组合存款本金处于动态流转状态，未单独计入实际投入金额、实际收回本金的核算范围。

二、审议程序

公司于2026年10月27日召开了公司第三届董事会审计委员会第四次会议、第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，保荐人对使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项出具了明确无异议的核查意见。本事项无需提交股东会审议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

尽管公司及子公司投资的产品风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施。

（二）针对投资风险拟采取的措施

1.公司及子公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司将定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据交易所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。

2.公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

3.独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

4.公司及子公司天外天和圆中圆将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

5.公司及子公司将严格根据法律法规及上海证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。

四、投资对公司的影响

公司及子公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司及子公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司及子公司主营业务的正常发展。同时，对闲置的部分募集资金和自有资金适时进行现金管理，可以提高募集资金及自有资金使用效率，增加公司及子公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、专项意见说明

（一）审计委员会意见

审计委员会认为：公司及子公司在确保募投项目所需资金充分和保证募集资金安全的前提下对部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于为公司和股东获取更多的投资收益，不会影响公司日常资金周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的内容和审议程序均符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，程序合法有效。

综上，审计委员会同意公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。

（二）保荐人意见

经核查，保荐人认为：2026年10月27日召开了公司第三届董事会审计委员会第四次会议、第四届董事会第四次会议审议通过使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，无需提交股东会审议，已履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定。山外山使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

综上所述，保荐人对山外山使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

2026年10月28日

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2026-069

重庆山外山血液净化技术股份有限公司

第四届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2026年10月27日（星期二）在重庆市两江新区礼环东路8号（山外山全球总部）A栋1楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2026年10月22日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。

会议由董事长高光勇先生主持，全体高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2026年第三季度报告的议案》

本议案已经审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2026年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》

本议案已经审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘2026年度会计师事务所的公告》（公告编号：2026-070）。

（三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

本议案已经审计委员会审议通过。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-071）。

（四）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》

本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，关联委员已经回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，关联董事高光勇先生、任应祥先生、喻上玲女士、童锦先生对本议案回避表决。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2026-072）。

（五）审议通过《关于提请召开公司2026年第三次临时股东会的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-073）。

特此公告。

重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会

2026年10月28日