上海复旦微电子集团股份有限公司
（上接279版)
2026年6月26日，双方签署《股份转让协议之补充协议》，约定：鉴于公司总股本因2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期（第二批次）归属及上市变更为823,719,250股，标的股份占公司股份总数的比例相应由12.99%调整至12.96%；《正式协议》约定的本次股份转让交割最晚完成日由2026年6月30日延长至2026年10月31日。
具体内容详见公司于2025年11月17日、2025年12月24日、2026年5月23日、2026年6月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司持股5%以上股东签署〈股份转让框架协议〉暨第一大股东拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2025-055）、《关于公司持股5%以上股东签署〈股份转让协议〉暨第一大股东拟发生变更的进展公告》（公告编号：2025-059）、《关于公司第一大股东拟发生变更的进展公告》（公告编号：2026-031）及《关于持股5%以上股东签署〈股份转让协议之补充协议〉暨公司第一大股东拟发生变更进展公告》（公告编号：2026-033）。
二、协议转让完成股份过户登记
本次协议转让已取得上海证券交易所的合规性确认，并于2026年10月28日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为2026年10月27日，过户数量为106,730,000股（占公司股份总数的12.96%），股份性质为A股无限售流通股，本次股份协议转让过户登记手续已办理完毕。
本次协议转让情况与前期披露的《股份转让框架协议》、《股份转让协议》及《股份转让协议之补充协议》约定安排一致，受让方已按照《股份转让框架协议》、《股份转让协议》及《股份转让协议之补充协议》相关约定，完成全部价款的支付。
本次股份过户完成前后，双方持股情况如下：
单位：股
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三、其他说明及风险提示
1、本次协议转让符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章及规范性文件的规定。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。本次转让完成后，公司仍为无控股股东、无实际控制人状态，国盛投资成为公司第一大股东；本次权益变动不涉及要约收购，不会对公司正常生产经营产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
3、受让方国盛投资将严格遵守《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定，在受让后18个月内，不减持其所受让的股份。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2026年10月29日
A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2026-047
港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）第十届董事会第十七次会议于2026年10月14日以电子邮件方式发出，于2026年10月28日以现场加通讯方式召开。目前董事会共有董事11名，实到董事11名，会议由董事长兼总经理张卫主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
会议审议并通过了如下事项：
一、审议通过《关于2026年第三季度报告的议案》
董事会对2026年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、其它有关规范性文件和境内外证券监管机构的规定，报告的内容能够及时、真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
表决结果：11票同意；0票反对；0票弃权。
二、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
董事会同意公司前三季度计提资产减值准备，具体内容详见《关于2026年前三季度计提资产减值准备的公告》。
表决结果：11票同意；0票反对；0票弃权。
三、审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》
表决结果：11票同意；0票反对；0票弃权。
H 股专项
1、委任「香港交易所联讯通」（HKEX IAP）发行人管理员
公司已经收到香港交易所通知，公司于IAP平台的上线时间为2026年11月23日，为确保上线登记流程顺利进行，及日后处理公司于香港交易所相关电子平台的权限管理及合规公告发布事宜，出席会议的董事审慎考虑及讨论，议决通过委任公司秘书庄庆昌为本公司的「香港交易所联讯通」（HKEX IAP）发行人管理员，负责注册香港交易所联讯通帐户、设置机构档案、管理用户权限及处理顾问授权。
表决结果：11票同意；0票反对；0票弃权。
特此决议。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会 2026年10月29日
