国电南瑞科技股份有限公司2026年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
注1：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
注2：公司根据企业会计解释准则第7号，计算2026年年初至报告期末基本每股收益的加权平均股数为7,961,719,179.44股。经测算限制性股票激励事项目前不具有稀释性，稀释每股收益与基本每股收益一致。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
前十名股东中回购专户情况说明：截至本报告期末，国电南瑞科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份数50,899,523股，占公司总股本0.63%。未纳入上述“前10名股东持股情况”“前10名无限售条件股东持股情况”中列示。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、2026年8月14日，公司召开第九届董事会第十四次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。截至2026年9月30日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份5,742,268股，占公司总股本的0.071%，购买的最高价为23.09元/股，最低价为22.53元/股，已支付的总金额为131,271,534.40元（不含交易费用）。具体内容详见公司于2026年8月15日、10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型 ：未经审计
■
公司负责人：郑宗强 主管会计工作负责人：李芳 会计机构负责人：陆春娟
合并利润表
2026年1一9月
编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：郑宗强 主管会计工作负责人：李芳 会计机构负责人：陆春娟
合并现金流量表
2026年1一9月
编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：郑宗强 主管会计工作负责人：李芳 会计机构负责人：陆春娟
（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
2026年10月28日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-050
国电南瑞科技股份有限公司
关于回购并注销部分限制性股票
减少注册资本
通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人原因
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2026年10月28日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于回购并注销部分2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》。具体内容详见2026年10月29日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》《上海证券报》临2026-048、2026-049号公告。
根据公司2021年限制性股票激励计划的规定，公司对已不符合限制性股票激励计划相关规定的15人持有的尚未达到解除限售条件的相关限制性股票进行回购并注销。本次回购并注销的2021年限制性股票激励计划限制性股票共计143,730股，均为首次授予所涉限制性股票,回购价格为12.12元/股（保留两位小数）。本次回购总金额约为174.43万元，资金来源为公司自有资金。
公司将根据上海证券交易所及中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次回购注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。由于公司在2025年12月29日实施回购注销部分股权激励限制性股票，公司总股本已由8,032,088,259股变动为8,031,756,156股，公司注册资本将由8,032,088,259元变动为8,031,756,156元，具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）临2025-059、2025-073号公告。本次回购注销完成后，公司总股本将由8,031,756,156股减少至8,031,612,426股，公司注册资本将由8,031,756,156元减少至8,031,612,426元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购并注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、申报时间：2026年10月29日至12月13日（现场申报接待时间：工作日9:00-11:30；13:30-17:00）
2、债权申报登记地点：南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号国电南瑞科技股份有限公司
3、联系人：投资者关系管理中心
4、联系电话：025-81087102
5、传真：025-83422355
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二六年十月二十九日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2026-051
国电南瑞科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式股份
回购进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
■
一、回购股份的基本情况
2026年7月19日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事长郑宗强先生向公司董事会提议回购公司股份。2026年8月14日，公司召开第九届董事会第十四次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份用于未来实施股权激励计划。回购资金总额不低于人民币5亿元（含本数），不超过人民币10亿元（含本数），回购价格不超过人民币35.17元/股(含本数)，回购期限自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过12个月。因公司实施2026年半年度权益分派，回购价格上限由不超过人民币35.17元/股（含本数）调整为不超过人民币35.02元/股（含本数）。具体内容详见公司于2026年7月20日、8月15日、9月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事长提议回购公司部分股份的提示性公告》（临2026-030）、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告暨回购报告书》（临2026-033）、《关于2026年半年度权益分派实施后调整回购价格上限的公告》（临2026-045）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等相关规定，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
截至2026年10月28日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份6,592,268股，占公司总股本8,031,756,156股的比例为0.082%，购买的最高价为23.35元/股，最低价为22.53元/股，已支付的总金额为151,074,034.40元（不含交易费用）。上述回购股份符合法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。
三、其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
2026年10月29日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-048
国电南瑞科技股份有限公司
第九届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2026年10月16日以会议通知召集，公司第九届董事会第十六次会议于2026年10月28日以现场结合视频方式召开，应出席董事10名，实际出席董事10名，公司部分高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于2026年第三季度报告的议案》
表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2026年第三季度报告》。
公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过2026年第三季度财务报告，认为公司2026年第三季度财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意将此议案提交董事会审议。
二、审议通过《关于回购并注销部分2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权（关联董事严伟回避表决）
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的公告》。
公司董事会薪酬与考核委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。因董事严伟为公司2021年限制性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由全体非关联董事一致通过本议案。
三、审议通过《关于经理层成员2026年经营业绩考核建议方案的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权（关联董事罗汉武回避表决）
公司董事会薪酬与考核委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二六年十月二十九日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2026-049
国电南瑞科技股份有限公司
关于回购并注销部分2021年限制性
股票激励计划已获授但尚未解锁的
限制性股票及调整回购数量
和回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2026年10月28日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于回购并注销部分2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的2021年限制性股票激励计划限制性股票共计143,730股，均为首次授予所涉限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年12月8日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
2、2021年12月18日，公司公布了《2021年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。
3、2021年12月18日，公司公布了《关于2021年限制性股票激励计划获国家电网公司批复的公告》。激励计划获国家电网有限公司批复。
4、2021年12月31日，公司公布了《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于2021年12月20日在公司网站公示了激励对象名单，公示时间为2021年12月20日至2021年12月29日。公示期满，公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。
5、2022年1月5日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，并公布了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
6、2022年1月5日，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事对此发表了独立意见。2022年1月17日，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予登记工作，实际授予人数为1298人，授予数量为3,361.43万股。
7、2022年3月10日，公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对此发表了独立意见。2022年3月23日，公司完成了2021年限制性股票激励计划暂缓授予登记工作，实际授予人数为1人，授予数量为6.08万股。
8、2022年7月22日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年和2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票381,729股，其中2021年激励计划限制性股票177,282股。2022年9月27日，公司完成了上述回购注销工作。
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞
(下转332版)
