国联民生证券股份有限公司2026年第三季度报告
证券代码：601456 证券简称：国联民生
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人顾伟、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
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注：报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注：截至报告期末普通股股东总数中，A股股东88,978户，H股登记股东87户。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：顾伟 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
合并利润表
2026年1一9月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：顾伟 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
合并现金流量表
2026年1一9月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：顾伟 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
母公司资产负债表
2026年9月30日
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：顾伟 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
母公司利润表
2026年1一9月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：顾伟 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
母公司现金流量表
2026年1一9月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：顾伟 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2026年10月28日
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-055号
国联民生证券股份有限公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议于2026年10月14日以书面方式发出通知，经全体董事同意，于2026年10月28日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：独立董事高伟先生、独立董事郭春明先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会议由董事长顾伟先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联民生证券股份有限公司2026年第三季度报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司2026年第三季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
（二）《关于申请注册香港交易所联讯通账户及相关授权事宜的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司董事会同意及授权以下事项：
1、公司申请注册香港交易所联讯通账户，并接受香港交易所不时修订并生效的适用于联讯通的条款及细则（以下简称“联讯通条款及细则”）；
2、授权任何一名董事及/或公司秘书代表公司办理香港交易所联讯通的申请、注册及使用，并签署香港交易所联讯通条款及细则的接纳函件；
3、授权任何一名董事及/或公司秘书担任联讯通账户管理员，完成联讯通账户的注册、机构档案设置、权限管理及相关操作。同时授权其根据日常工作需要，指定平台文件提交人、审批人等操作人员，统筹办理账户激活、信息核验、平台日常运维等相关事宜。
上述授权为概括性及持续性授权，自本议案经董事会审议通过之日起生效，直至董事会另行撤销或修改。授权人士可为落实上述授权签署、确认、提交及保存相关文件和资料。
（三）《关于修订〈国联民生证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
（四）《关于修订〈国联民生证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（五）《关于国联民生资本投资有限公司与民生股权投资基金管理有限公司合并的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司董事会同意由全资子公司国联民生资本投资有限公司（以下简称“国联民生资本”）控股合并全资子公司民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）之全资子公司民生股权投资基金管理有限公司（以下简称“民生股权”）及相关方案。此外，公司后续将民生股权持有的中民创兴私募基金管理（北京）有限公司40%的股权也无偿划转至国联民生资本。
董事会授权公司经营管理层依法办理股权无偿划转等整合工作相关事宜。
本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。
（六）《关于调整公司第六届董事会专门委员会成员的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意公司董事会战略与ESG委员会、董事会风险控制委员会调整如下：
董事会战略与ESG委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士、陈兴君先生，调整为顾伟先生（主任委员）、汪锦岭先生、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士。
董事会风险控制委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生、吴卫华先生，调整为顾伟先生（主任委员）、汪锦岭先生、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2026年10月28日
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-056号
国联民生证券股份有限公司
关于董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月28日召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》，选举汪锦岭先生为执行董事、江洁女士为非执行董事，任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
2026年10月28日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过《关于调整公司第六届董事会专门委员会成员的议案》，同意公司董事会战略与ESG委员会、董事会风险控制委员会调整如下：
董事会战略与ESG委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士、陈兴君先生，调整为顾伟先生（主任委员）、汪锦岭先生、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士。
董事会风险控制委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生、吴卫华先生，调整为顾伟先生（主任委员）、汪锦岭先生、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2026年10月28日
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-054号
国联民生证券股份有限公司
2026年第一次临时股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年10月28日
(二)股东会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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注：1、出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。2、有权出席股东会并投票的本公司股份总数为5,669,112,806股，本公司回购专用账户中的A股股份不享有股东会表决权。3、若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。本次股东会由公司董事会召集，顾伟董事长主持会议。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人，独立董事均已列席本次股东会。
2、董事会秘书列席本次股东会；公司部分高级管理人员列席本次股东会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员列席了本次股东会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)累积投票议案表决情况
2.00、议案名称：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
1、累积投票议案
（1）关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
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三、律师见证情况
(一)本次股东会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所
律师：罗祖智律师、程锐律师
(二)律师见证结论意见：
本次股东会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》《上市公司股东会规则》《公司章程》《股东会议事规则》的规定；出席本次股东会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2026年10月28日
