北京昊华能源股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：601101 证券简称：昊华能源

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年9月30日

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：薛令光 主管会计工作负责人：张明川 会计机构负责人：李鸣

合并利润表

2026年1一9月

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：薛令光 主管会计工作负责人：张明川 会计机构负责人：李鸣

合并现金流量表

2026年1一9月

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：薛令光 主管会计工作负责人：张明川 会计机构负责人：李鸣

母公司资产负债表

2026年9月30日

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：薛令光 主管会计工作负责人：张明川 会计机构负责人：李鸣

母公司利润表

2026年1一9月

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：薛令光 主管会计工作负责人：张明川 会计机构负责人：李鸣

母公司现金流量表

2026年1一9月

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：薛令光 主管会计工作负责人：张明川 会计机构负责人：李鸣

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司董事会

2026年10月27日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2026-048

北京昊华能源股份有限公司

关于聘任董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会秘书的基本情况

经北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第一次会议审议通过，同意聘任张明川先生担任公司董事会秘书。张明川先生具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，其任职资格符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等规定，具体如下：

（一）具备财务、会计、审计、企业管理五年以上工作经验

张明川先生先后在赤峰麻纺织厂、赤峰亚光地毯厂、赤峰第一毛纺织厂（现羚羊集团公司）从事财务相关工作；在赤峰正清会计师事务所和内蒙古宏达益同会计师事务所担任副所长；在京能赤峰煤电项目筹建处担任会计；在京能（赤峰）能源发展有限公司担任财务部经理、副总会计师兼财务部经理、总会计师；在京能电力后勤服务有限公司担任党委副书记、总经理、董事长；在京能服务管理有限公司担任党委副书记、总经理、执行董事、董事长、党委书记；2023年至今，在北京昊华能源股份有限公司担任董事、副总经理、总会计师、董事会秘书。

（二）截至公告披露日，不存在以下情形

1.《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；

2.最近36个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行政监督管理措施；

3.最近36个月内被证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任职资格的情形。

（三）兼职情况

张明川先生目前兼任公司副总经理、总会计师，公司设立了财务管理部和证券产权部配合相应工作，能够明确区分董事会秘书与总会计师的职责，有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。根据《上市公司董事会秘书监管规则》的要求，公司计划于2027年12月31日前完成相关职务的调整，全面契合监管合规标准。

二、董事会秘书聘任所履行的程序

（一）提名委员会建议

经公司董事会提名委员会审查，全体委员一致认为张明川先生具备履行董事会秘书职责所需的专业知识、工作经验和履职能力，其任职资格符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等规定，同意公司根据《上市公司董事会秘书监管规则》中的要求，于2027年12月31日前完成相关职务的调整；同意将聘任公司董事会秘书事项提交至董事会审议。

（二）董事会审议和表决情况

公司于2026年10月27日召开第八届董事会第一次会议，经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票；同意公司聘任张明川先生为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满为止；同意公司根据《上市公司董事会秘书监管规则》中的要求，于2027年12月31日前完成相关职务的调整。

（三）董事会秘书培训及备案情况

张明川先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书。公司已按相关规定向上海证券交易所提交董事会秘书任职报送，备案流程无异议通过。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2026年10月28日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2026-049

北京昊华能源股份有限公司

关于召开2026年

第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2026年11月19日（星期四）9:00-10:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

网址：https://roadshow.sseinfo.com/

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2026年11月12日（星期四）至11月18日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱bjhhnyzqb@163.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年10月29日发布了2026年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况，公司计划于2026年11月19日（星期四）9:00-10:00举行2026年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年第三季度报告的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2026年11月19日（星期四）

9:00-10:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

公司董事长：薛令光

公司总经理：杜 磊

公司董事、副总经理、董事会秘书、总会计师：张明川

公司独立董事：贺佑国、张保连、栾 华、宋 刚

公司总法律顾问、首席合规官：杜 峰

公司相关部室负责人。

（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2026年11月19日（星期四）9:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年11月12日（星期四）至11月18日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱bjhhnyzqb@163.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司证券产权部

电话：010-69839412

邮箱：bjhhnyzqb@163.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2026年10月28日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2026-046

北京昊华能源股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）本次董事会以现场与视频相结合的方式召开。公司董事柴有国先生因有其他公务无法出席本次会议，授权董事张明川先生代为行使表决权并签署相关文件；董事杜非先生视频出席本次会议，其余董事现场出席本次会议。

● 本次董事会审议的全部议案均获通过，无反对票、弃权票。

一、董事会会议召开情况

公司第七届董事会第二十六次会议于2026年10月27日14时30分以现场与视频相结合的方式召开。会议通知于2026年10月16日以通讯方式向全体董事发出。

本次会议应出席董事10人，实到董事10人（含授权董事）。公司董事柴有国先生因有其他公务无法出席本次会议，授权董事张明川先生代为行使表决权并签署相关文件；董事杜非先生视频出席本次会议，其余董事现场出席本次会议。公司总法律顾问、首席合规官杜峰先生及相关部室负责人列席本次会议。

本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，会议由董事长薛令光先生主持。

二、董事会会议审议情况

1.关于公司《2026年第三季度报告》的议案

经表决，同意10票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年第三季度报告》。

此议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

2.关于修订公司《董事会战略委员会实施办法》的议案

经表决，同意10票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

同意公司修订《董事会战略委员会实施办法》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董事会战略委员会实施办法》。

此议案已经公司董事会战略委员会审议通过。

3.关于修订公司《董事会薪酬与考核委员会实施办法》的议案

经表决，同意10票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

同意公司修订《董事会薪酬与考核委员会实施办法》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董事会薪酬与考核委员会实施办法》。

此议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

4.关于宁夏红墩子煤业有限公司红一煤矿购买产能置换指标的议案

经表决，同意10票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

同意公司控股子公司宁夏红墩子煤业有限公司通过市场化公开交易方式购买60万吨/年产能置换指标，用于红一煤矿产能核增，交易金额以实际成交价为准。

此议案已经公司董事会战略委员会审议通过。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2026年10月28日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2026-047

北京昊华能源股份有限公司

第八届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）本次董事会以现场与视频相结合的方式召开。公司董事柴有国先生因有其他公务无法出席本次会议，授权董事张明川先生代为行使表决权并签署相关文件；董事杜非先生视频出席本次会议，其余董事现场出席本次会议。

● 本次董事会审议的全部议案均获通过，无反对票、弃权票。

一、董事会会议召开情况

公司第八届董事会第一次会议于2026年10月27日16时以现场与视频相结合的方式召开。会议通知于2026年10月16日以通讯方式向全体董事发出。

本次会议应出席董事11人，实到董事11人（含授权董事）。公司董事柴有国先生因有其他公务无法出席本次会议，授权董事张明川先生代为行使表决权并签署相关文件；董事杜非先生视频出席本次会议，其余董事现场出席本次会议。公司总法律顾问、首席合规官杜峰先生及相关部室负责人列席本次会议。

本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，会议由董事长薛令光先生主持。

二、董事会会议审议情况

1.关于选举公司第八届董事会董事长的议案

经表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

同意选举薛令光先生担任公司董事长，任期自本次会议审议通过之日起至公司第八届董事会届满为止。

2.关于选举公司第八届董事会专门委员会委员的议案

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意薛令光先生、贺佑国先生、张保连先生、杜磊先生和张明川先生任公司董事会战略委员会委员，其中薛令光先生为主任委员。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意贺佑国先生、栾华先生和厚伯茏先生任薪酬与考核委员会委员，其中贺佑国先生为主任委员。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意栾华先生、宋刚先生和柴有国先生任审计委员会委员，其中栾华先生为主任委员。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意张保连先生、薛令光先生和宋刚先生任提名委员会委员，其中张保连先生为主任委员。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意宋刚先生、薛令光先生和杜磊先生任法律与合规管理委员会委员，其中宋刚先生为主任委员。

公司第八届董事会专门委员会任期自本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满为止。

3.关于聘任公司总经理的议案

经表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

同意公司聘任杜磊先生为总经理，任期自本次会议审议通过之日起至公司第八届董事会届满为止。

此议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

4.关于聘任公司其他高级管理人员的议案

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意公司聘任张立生先生、张广山先生、张明川先生、马成甫先生为公司副总经理。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意公司聘任张明川先生为公司总会计师、董事会秘书；同意公司根据《上市公司董事会秘书监管规则》中的要求，于2027年12月31日前完成相关职务的调整。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意公司聘任张立生先生为公司总工程师。

经分项表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此项。

同意公司聘任杜峰先生为公司总法律顾问。

上述公司高级管理人员任期自本次会议审议通过之日起至公司第八届董事会届满为止。

此议案已经公司董事会提名委员会审议通过，聘任总会计师事项已经公司董事会审计委员会审议通过。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2026年10月28日