沈阳机床股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2026-55

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√适用 □不适用

主要系公司下属破产清算子公司清偿损益

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：沈阳机床股份有限公司

2026年09月30日

单位：元

■■

法定代表人：徐永明 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：夏桂园

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：徐永明 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：夏桂园

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

沈阳机床股份有限公司董事会

2026年10月28日

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2026-51

沈阳机床股份有限公司

第十一届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.本次董事会会议通知于2026年10月16日以电子邮件方式发出。

2.本次董事会于2026年10月28日以现场结合视频方式召开。

3.本次董事会应出席董事9人，实际出席9人。董事徐永明、职工董事桑会庆现场参会，董事长周舟、董事郭生、董事张旭、董事吴荣斌、独立董事哈刚、独立董事吴凤君、独立董事李佳宁视频参会。

4.本次董事会由董事长周舟先生主持，高级管理人员及董事会秘书列席了本次会议。

本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、会议审议并通过了如下议案

1.审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

本议案已经公司董事会审计与风险委员会、独立董事专门会议审议通过，同意将该议案提交本次董事会审议。具体内容详见同日发布的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2.审议《关于调整公司组织机构的议案》

本议案已经公司董事会战略与投资委员会审议通过，同意将该议案提交本次董事会审议。组织机构图详见附件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3.审议《关于公司及控股子公司购买沈机公司相关资产暨关联交易的议案》

本议案已经公司董事会审计与风险委员会、独立董事专门会议审议通过，同意将该议案提交本次董事会审议。本议案需提交股东会审议。具体内容详见同日发布的公告。

关联董事周舟、郭生、张旭回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

4.审议《关于子公司因公开谈判采购形成关联交易的议案》

本议案已经公司董事会审计与风险委员会、独立董事专门会议审议通过，同意将该议案提交本次董事会审议。具体内容详见同日发布的公告。

关联董事周舟、郭生、张旭回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

5.审议《2026年三季度报告》

本议案已经公司董事会审计与风险委员会审议通过，同意将该议案提交本次董事会审议。具体内容详见同日发布的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6.审议《关于召开2026年第三次临时股东会的议案》

具体内容详见同日发布的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2026年10月28日

附 件

■

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2026-53

沈阳机床股份有限公司关于公司

及控股子公司购买资产暨关联交易的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“沈阳机床”）于2026年10月28日召开第十一届董事会第三次会议，审议通过《关于公司及控股子公司购买资产暨关联交易的议案》，公司及控股子公司辽宁镱镨精密机床部件有限公司（以下简称“辽宁镱镨”）拟购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“沈机公司”）相关固定资产。现将具体事项公告如下：

一、关联交易概述

1.沈阳机床拟现金购买沈机公司持有的354台固定资产设备，交易金额为13,739.45 万元；辽宁镱镨拟现金购买沈机公司持有的438台固定资产设备，交易金额为8,062.80 万元。

2.沈机公司为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，沈机公司系公司关联法人，本次交易构成关联交易。

3.2026年10月28日，公司第十一届董事会第三次会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司及控股子公司购买沈机公司相关资产暨关联交易的议案》，关联董事周舟、郭生、张旭已对该事项回避表决。该议案尚需提交股东会审议。

4.经中国执行信息公开网查询，沈机公司不是失信被执行人。

5.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

6.本次购买资产交易，尚需交易对手方沈机公司股东会审议通过。

二、关联方基本情况

公司名称：通用技术集团沈阳机床有限责任公司

注册资本：276,293.1116万元人民币

法定代表人：刘义

企业性质：有限责任公司(国有控股)

住所：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1-8号

主要经营范围：许可项目包括进出口代理，货物进出口，技术进出口，房地产开发经营，道路货物运输（不含危险货物），特种设备检验检测服务，检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；一般项目包括金属切削机床制造，数控机床制造，工业控制计算机及系统制造，金属加工机械制造，机械电气设备制造，机械零件、零部件加工，金属表面处理及热处理加工，机械零件、零部件销售，金属切削机床销售，金属成形机床销售，数控机床销售，工业控制计算机及系统销售，通用设备修理，国内贸易代理，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），国内货物运输代理，智能控制系统集成，机械设备租赁，信息技术咨询服务，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），工业设计服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，企业管理，非居住房地产租赁，计量服务，档案整理服务，人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务），物业管理，通用零部件制造，锻件及粉末冶金制品制造，锻件及粉末冶金制品销售，黑色金属铸造，有色金属铸造，模具制造，模具销售，再生资源加工，生产性废旧金属回收，装卸搬运，普通机械设备安装服务，喷涂加工，淬火加工，机床功能部件及附件制造，机床功能部件及附件销售，销售代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

主要股东情况：中国通用技术（集团）控股有限责任公司

持股60.1478%。

关联关系：沈机公司为本公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司子公司，根据《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，公司与沈机公司的交易构成关联交易。

沈机公司2025年度主要财务情况

单位：万元

■

注：上表财务数据为经审计数据。

三、关联交易标的的基本情况

（一）标的资产的基本情况

1.机器设备共计753台，主要为起重机、龙门五面体加工中心、激光切割机、数控导轨磨床、卧式坐标镗床等。截至2025年12月31日（评估基准日），前述位于沈阳的资产均可正常使用；

2.车辆共计1辆，系重载卡车，截至2025年12月31日（评估基准日），该位于沈阳的车辆可正常使用;

3.电子设备共计38项，主要为空调。截至2025年12月31日（评估基准日），前述位于沈阳的电子设备均可正常使用。

（二）标的资产的权属情况

拟购买资产权属清晰，资产所有权归属沈机公司，不存在抵押、质押、担保，无任何产权纠纷，设备技术状态稳定，可直接投入生产使用，具备受让实施基础条件。

（三）标的资产评估情况

公司聘请北京中天华资产评估有限责任公司对沈机公司部分资产进行评估，出具了中天华资评报字[2026]第10520号《资产评估报告》，根据评估报告，公司拟购买资产情况如下：

拟购买固定资产汇总表

单位：元

■

注：如表中合计数据与各分项直接相加之和在尾数上存在差异，系由于四舍五入所致。

四、关联交易的定价政策及定价依据

根据国资监管规定，上述资产以经中国通用技术(集团)控股有限责任公司备案的中天华资评报字[2026]第10520号《资产评估报告》所记载的评估价值作为本次交易对价的依据。根据第10520号《资产评估报告》，792台资产设备评估值为19,294.03万元，其中沈阳机床购买的354台固定资产设备评估值为12,158.81万元，交易价格13,739.45万元（含税）；辽宁镱镨购买的438台固定资产设备评估值为7,135.22万元，交易价格8,062.80万元（含税）。

五、关联交易协议的主要内容

1.交易方式及价格

（1）沈阳机床拟与沈机公司签署资产转让协议，购买沈机公司354台固定资产，账面原值25,132.41万元，账面价值11,053.15万元，评估价值12,158.81万元。拟以评估价值作为交易价格，考虑13%增值税1,580.64万元后，含税交易对价为13,739.45万元。

（2）辽宁镱镨拟与沈机公司签署资产转让协议，购买沈机公司438台固定资产，账面原值12,550.40万元，账面价值5,897.43万元，评估价值7,135.22万元。拟以评估价值作为交易价格，考虑13%增值税927.58万元后，含税交易对价为8,062.80万元。

2.受让价款的支付方式和时间：受让方分别与转让方签署《资产转让协议》后，受让方于交割日后的20日内一次性付款至指定银行账户。

3.沈机公司保证其签订和履行本协议所需的包括但不限于内部决策、授权、审批等在内的一切手续，沈机公司均已合法有效取得，本协议成立和目标资产转让的前提条件均已满足。

4.双方将各自承担因本协议产生的费用(包括税费)。

六、交易目的和对上市公司的影响

公司及控股子公司本次购买资产全部来源于同一控制下关联法人企业，资产与公司现有产线兼容性高，购买完成后可快速纳入公司统一设备管理体系，直接补充高端加工及配套产能，提升生产交付保障能力，优化资产使用效率，为公司产品升级和订单拓展提供硬件支撑，促进公司的可持续发展。

本次关联交易属于正常的商业行为，不会对公司的财务健康、独立运营等造成重大影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

七、2026年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

截至6月末，公司与沈机公司发生日常关联采购18,724.53万元，日常关联销售28,170.66万元。

八、其他会议审核情况

（一）独董专门会议

公司第十一届董事会独立董事第三次专门会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司及控股子公司购买沈机公司相关资产暨关联交易的议案》。独立董事对该事项进行了审核，认为本次公司及控股子公司购买沈机公司部分固定资产，可补充关键加工与配套能力，优化资源配置，完善制造链条，促进公司的可持续发展。本次交易属于正常的商业行为，不会对公司的财务健康、独立运营等造成重大影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

（二）审计与风险委员会

公司董事会审计与风险委员会2026年第七次会议经过研究讨论，以3票同意，0票反对，0票弃权，关联委员郭生、张旭回避表决，审议通过《关于公司及控股子公司购买沈机公司相关资产暨关联交易的议案》。

九、备查文件

1.第十一届董事会第三次会议决议；

2.独立董事专门会议决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2026年10月28日

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2026-52

沈阳机床股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回

及使用部分闲置募集资金继续

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“沈阳机床”）于2025年10月9日召开了第十届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币16.86亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。

具体内容详见公司在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-71）。

截至上述募集资金现金管理到期日前，公司赎回全部现金管理产品，获得收益690.27万元，赎回的本金及收益已全额存入募集资金专户，具体如下：

单位：万元

■

公司开立的部分募集资金现金管理专用结算账户由银行自动注销，注销账户具体情况如下：

■

二、使用部分闲置募集资金继续进行现金管理的情况

公司于2026年10月28日召开了第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币9.21亿元（含现金管理产生收益）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。

（一）募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2025年4月29日出具的《关于同意沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕948号），公司向特定对象发行普通股（A股）290,102,389股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币5.86元，募集资金总额为1,699,999,999.54元，扣除承销费、股票登记费、印花税后的募集资金净额为1,689,681,150.61元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于2025年9月26日对公司本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字(2025)0200025号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与独立财务顾问、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

公司于2026年8月21日召开第十一届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集配套资金中67,900.00万元投入沈阳机床中捷友谊厂有限公司“高端数控加工中心产线建设项目”及“面向重点领域中大型数控机床产线提升改造项目”。

截至2026年9月末，公司实际已使用募集资金7.75亿元，募集资金剩余金额9.18亿元（含0.07亿元利息收益）。

（二）现金管理目的

为提高募集资金的使用效率，维护公司和股东的利益，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，根据《上市公司募集资金监管规则》等规定，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。

（三）投资额度及期限

公司及子公司计划使用不超过人民币9.21亿元进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，可循环滚动使用。

（四）投资产品品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

（五）决议有效期及决策

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（六）信息披露

公司及子公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露现金管理的具体进展情况。

（七）实施方式

公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期限、选择产品品种、签署合同及协议等。

（八）现金管理收益分配

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

三、对公司日常经营的影响

本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金项目的正常建设，亦不会影响募集资金的正常使用。公司及子公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，符合公司及全体股东的利益。

四、风险控制措施

1.公司及子公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。

2.公司财务管理部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司募集资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

3.上述理财产品应当通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实施，如需开立产品专用结算账户的，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

4.公司审计风控办公室定期对募集资金使用和存放情况进行检查，并及时向审计与风险委员会报告检查结果。

5.独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、公司内部审议程序

2026年10月28日，公司召开第十一届董事会第三次独立董事专门会议、审计与风险委员会2026年第七次会议、第十一届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度不超过9.21亿元（含现金管理产生收益）暂时闲置募集资金进行现金管理。

六、专项意见

（一）审计与风险委员会意见

审计与风险委员会认为：本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，符合公司及全体股东的利益。同意公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）独立董事专门会议意见

本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的正常实施，亦不会对公司主营业务产生负面影响。对部分暂时闲置募集资金进行管理，可以保证募集资金的利用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规文件规定。

七、独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问认为：公司及子公司本次使用部分暂时闲置募集资金继续进行现金管理事项已经公司第十一届董事会第三次会议审议通过，并经审计与风险委员会2026年第7次会议、第十一届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，履行了必要的程序。本次事项符合《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定的要求。公司及子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2026年10月28日

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2026-56

沈阳机床股份有限公司关于召开

2026年第三次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东会届次：2026年第三次临时股东会。

2.召集人：公司董事会。公司于2026年10月28日召开第十一届董事会第三次会议，审议通过《关于召开2026年第三次临时股东会的议案》。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

4.召开时间：

（1）现场会议召开时间：2026年11月20日（星期五）14:00。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年11月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年11月20日9:15至2026年11月20日15:00期间的任意时间。

5.召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2026年11月16日。

7.出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司现任董事、高级管理人员。

（3）本公司聘请的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼A816会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号。

二、会议审议事项

1.本次会议提案名称及编码

■

2.上述议案内容详见2026年10月30日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第十一届董事会第三次会议决议公告。

3.本次股东会将对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

4.议案属于关联交易事项，关联股东须回避表决。

三、会议登记方法

1.登记方式：

（1）受托代理人持本人身份证、授权委托书、持股凭证；法人股东持法人营业执照复印件加盖公章、法人代表授权委托书、持股凭证、出席人身份证办理登记手续。

（2）个人股东须持本人身份证、持股凭证进行登记。

（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

2.登记时间：2026年11月17日-19日。

3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号公司董事会办公室。

4.会议联系方式及其他

（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号

（2）邮编：110142

（3）电话：（024）25190865

（4）联系人：林晓琳 乔佳慧

（5）参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

四、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

在本次股东会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。

五、备查文件

公司第十一届董事会第三次会议决议

附件:1-1 参加网络投票的具体操作流程

1-2 授权委托书

沈阳机床股份有限公司

董事会

2026年10月28日

附件1-1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票”。

2.填报表决意见或选举票数

本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2026年11月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为：2026年11月20日9:15，结束时间为2026年11月20日15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件1-2

授权委托书

兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机床股份有限公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人对本次股东会的提案表决意见如下：

■

委托人姓名： 委托人身份证号：

委托人持股性质： 委托人持股数：

委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

受托人身份证号： 受托人签名：

如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东会结束之日止。

委托日期： 年 月 日

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2026-54

沈阳机床股份有限公司关于子公司

因公开谈判采购形成关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1.沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司天津市天锻压力机有限公司（以下简称“天锻公司”）正在进行“通用技术天锻公司喷砂房、喷漆房及转运车项目”的设备采购工作。根据项目进展情况，天锻公司对该项目进行了公开谈判采购。本次公开谈判采购根据国家和相关主管部门规定，按照公开、公平、公正的原则严格按程序办理，经过公开谈判采购、评审等工作，确定通用技术集团工程设计有限公司（以下简称“通用设计”）为项目选定供应商，最终金额799.00万元。

2.通用设计是公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司下属公司，与公司存在关联关系。

3.公司第十一届董事会第三次会议于2026年10月28日召开，会议审议并通过了《关于子公司因公开谈判采购形成关联交易的议案》。表决时关联董事周舟先生、郭生先生、张旭先生进行了回避，非关联董事一致审议通过。独立董事专门会议同意将此项关联交易提交董事会审议。

4.经中国执行信息公开网查询，通用设计不是失信被执行人。

5.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。由于关联交易金额未达到股东会审议标准，本议案不需提交股东会审议。

二、关联方基本情况

公司名称：通用技术集团工程设计有限公司

注册地址：济南市天桥区堤口路141号

法定代表人：彭雷祥

注册资本：5,168万元

成立日期：1992年11月27日

经营范围：许可项目：建设工程勘察；测绘服务；建设工程设计；建设工程监理；建设工程施工；安全评价业务；地质灾害治理工程设计；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程监理；水利工程建设监理；水运工程监理；公路工程监理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；工程造价咨询业务；机械设备销售；机械电气设备销售；电子产品销售；炼油、化工生产专用设备销售；环境保护专用设备销售；招投标代理服务；安全咨询服务；地理遥感信息服务；对外承包工程；工程管理服务；进出口代理；货物进出口；技术进出口；合同能源管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；自然科学研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

股东：中国机械进出口（集团）有限公司51%股权；

通用技术集团工程设计有限公司工会委员会49%股权

间接控股股东：中国通用技术（集团）控股有限责任公司

与我公司的关联关系：均受中国通用技术（集团）控股有限责任公司控制。

通用技术集团工程设计有限公司2025年经审计总资产59,528.75万元，营业收入34,784.47万元，净资产31,763.06万元，净利润1,749.94万元。

三、关联交易的定价政策及定价依据

本次交易采取公开谈判采购方式，通过谈判确定合同价格。

四、相关协议主要内容

双方尚未签署协议，待履行完公司相应审议程序和后续公开谈判采购程序后，确定中标供应商后将签署协议。合同拟主要约定如下：

甲方：天津市天锻压力机有限公司

乙方：通用技术集团工程设计有限公司

1.采购范围：包括喷砂房、喷漆房及转运车的安装调试、备品备件、运输、售后服务、技术培训等。

2.交货期：自合同签订后90天内。

3.合同总价款：799.00万元。

4.计价和支付：本次采用固定总价合同方式，随合同进度分批次支付进度款。

5.合同须经天津市天锻压力机有限公司有权机构审议通过后方可生效。审议通过前，合同未生效，对双方不产生实质履行约束力（除配合审批及补充协议约定外）。

6.补充协议为合同不可分割的组成部分，约定不一致的以补充协议为准。

五、交易目的和对上市公司的影响

公司控股子公司天锻公司拟选定通用设计为“通用技术天锻公司喷砂房、喷漆房及转运车项目”设备供应商。天锻公司组织实施的公开谈判采购严格履行公开、公平、公正、科学择优的评审原则，经过评审、公示等公开透明的程序，定价公允合理。本次因公开谈判采购而形成的关联交易属于正常的商业行为，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情形。

六、年初至披露日与该关联人累计的各类关联交易情况

截至2026年6月末，公司未与通用设计发生关联采购、关联销售业务。

七、其他会议审核情况

（一）独董专门会议

第十一届董事会独立董事第三次专门会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司因公开谈判采购形成关联交易的议案》。独立董事对该事项进行了审核，天锻公司组织实施的公开谈判采购定价公允合理。本次因公开谈判采购而形成的关联交易属于正常的商业行为，该关联交易对公司当期及未来财务状况、经营成果无不利影响，不存在损害公司中小股东利益的情况，也不影响公司的独立性。

（二）审计与风险委员会

公司董事会审计与风险委员会2026年第七次会议经过研究讨论，以3票同意，0票反对，0票弃权，关联委员郭生、张旭回避表决，审议通过《关于子公司因公开谈判采购形成关联交易的议案》。

特此公告。

沈阳机床股份有限公司

董事会

2026年10月28日