上海盛剑科技股份有限公司 2026年第三季度报告

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）2023年员工持股计划相关事项

公司分别于2026年5月21日、2026年6月12日召开第三届董事会第二十三次会议、2025年年度股东会，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》。鉴于2023年员工持股计划（以下简称“本计划”）3名持有人离职不再具备参加资格、第三个解锁期公司层面业绩考核未达标，根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》（以下简称“《2023年员工持股计划》”）的相关规定，并经综合考虑，公司拟回购注销尚未解锁的权益份额对应的59.526万股股份。该部分股份已于2026年8月24日完成注销。

鉴于本计划持有的公司股份已全部出售或完成注销，根据《2023年员工持股计划》等相关规定，本计划提前终止。2026年10月28日，本计划召开第二次持有人会议，审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》；同日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》，同意提前终止本计划。根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本计划提前终止事项在股东会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。本计划管理委员会后续将按照《2023年员工持股计划》等规定，进行相关资产清算和分配等工作。

（二）2026年限制性股票激励计划相关事项

公司分别于2026年5月21日、2026年6月12日召开第三届董事会第二十三次会议、2025年年度股东会，审议通过《关于〈上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。2026年6月23日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司2025年年度股东会的授权，董事会确定2026年6月23日为本激励计划首次授予日，授予价格为16.53元/股。

2026年8月5日，公司2026年限制性股票激励计划完成首次授予登记，本次实际向155名激励对象首次授予的限制性股票数量为510.49万股，其中120.59万股来源于公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票，389.90万股来源于公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

（三）控股子公司上海盛剑半导体科技有限公司对外投资

为落实公司战略布局，进一步完善半导体产业链，控股子公司上海盛剑半导体科技有限公司于2026年7月以1,000万元人民币认购河北芯盛耘科技有限公司（以下简称“芯盛耘”）新增的116.8335万元注册资本，增资溢价部分转入芯盛耘资本公积，取得芯盛耘增资后70.03%股权。本次交易完成后，芯盛耘纳入公司合并报表范围。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年9月30日

编制单位：上海盛剑科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：张伟明 主管会计工作负责人：郁洪伟 会计机构负责人：郁洪伟

合并利润表

2026年1一9月

编制单位：上海盛剑科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：张伟明 主管会计工作负责人：郁洪伟 会计机构负责人：郁洪伟

合并现金流量表

2026年1一9月

编制单位：上海盛剑科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：张伟明 主管会计工作负责人：郁洪伟 会计机构负责人：郁洪伟

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2026年10月28日

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2026-057

上海盛剑科技股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月28日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》。现将本次计提资产减值损失的具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值损失情况

为公允反映公司各类资产的价值，按照企业会计准则的相关规定，公司对截至2026年9月30日公司及下属子公司存在减值迹象的资产进行减值测试，经过确认和计量，计提资产减值损失及信用减值损失。经测试，2026年1-9月计提各类资产减值损失及信用减值损失（损失以“-”列示，下同）共-2,690.37万元（未经审计），具体如下：

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二、本次计提资产减值准备的具体说明

1、信用减值损失

根据公司执行的会计政策和会计估计，在资产负债表日，对于应收票据、应收账款及其他应收款，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间的差额的现值计量其信用损失。当单项应收票据、应收账款及其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将其划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。

2026年1-9月确认信用减值损失-932.99万元，其中：应收票据坏账损失11.09万元，应收账款坏账损失-875.88万元，其他应收款坏账损失-68.20万元。

2、资产减值损失

（1）合同资产减值损失

根据公司执行的会计政策和会计估计，在资产负债表日，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间的差额的现值计量合同资产的信用损失。当单项合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将合同资产划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。

（2）存货跌价损失及合同履约成本减值损失

根据公司执行的会计政策和会计估计，在资产负债表日，期末存货按成本高于可变现净值的差异计提存货跌价准备和合同履约成本减值准备。确定可变现净值的依据为：以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额。

2026年1-9月确认资产减值损失-1,757.38万元，其中：合同资产减值损失-118.43万元，存货跌价损失及合同履约成本减值损失-1,638.95万元。

三、本次计提资产减值损失对公司利润的影响

本次计提资产减值准备共计-2,690.37万元，减少公司2026年前三季度合并报表利润总额2,690.37万元。本次计提资产减值准备符合公司资产的实际情况和相关会计政策的规定，能够更加公允地反映公司的资产状况。

四、公司履行的决策程序

公司于2026年10月28日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》，本议案无需提交公司股东会审议。

五、董事会关于本次计提资产减值准备的意见

董事会认为：本次计提信用及资产减值准备依据《企业会计准则》及公司相关会计政策实施，符合会计谨慎性原则，有利于消除公司潜在经营风险，符合公司及全体股东的长期利益。

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2026-055

上海盛剑科技股份有限公司

2023年员工持股计划第二次持有人会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、持有人会议召开情况

上海盛剑科技股份有限公司（曾用名：“上海盛剑环境系统科技股份有限公司”，以下简称“公司”）2023年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）第二次持有人会议于2026年10月28日（星期三）以通讯方式召开。本次会议由管理委员会召集，管理委员会主任聂磊先生主持，出席本次会议的持有人共93人，代表本员工持股计划有表决权的份额2,779.875万份，占本员工持股计划有表决权份额总数的100%。

本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规、规范性文件和《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》（以下简称“《2023年员工持股计划》”）《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）》的有关规定。

二、持有人会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》。

鉴于本员工持股计划持有的公司股份已全部出售或完成注销，根据《2023年员工持股计划》等相关规定，本员工持股计划提前终止。

表决结果：同意27,798,750份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2026-058

上海盛剑科技股份有限公司

关于公司2023年员工持股计划提前终止的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”、“本计划”）持有的公司股票已全部出售或完成注销，已达到提前终止的条件。公司于2026年10月28日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》。

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注：1、2023年10月23日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2023年10月24日披露的《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）》等文件。

2、2024年7月，公司全称由“上海盛剑环境系统科技股份有限公司”变更为“上海盛剑科技股份有限公司”。具体内容详见公司于2024年7月17日披露的《关于变更公司全称完成工商变更登记的公告》（公告编号：2024-055）。

一、2023年员工持股计划基本情况

1、2023年10月18日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划有关事项的议案》。

2、2023年10月23日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）〉的议案》。

3、2023年11月9日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划有关事项的议案》，同意公司实施本员工持股计划。

4、2023年12月22日，公司本员工持股计划召开第一次持有人会议，审议通过《关于设立公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司2023年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。

5、2023年12月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（账户号码：B884893488）中所持有的1,736,000股公司股票已于2023年12月22日以非交易过户方式过户至“上海盛剑科技股份有限公司-2023年员工持股计划”证券账户（账户号码：B886190640，曾用名“上海盛剑环境系统科技股份有限公司-2023年员工持股计划”，以下简称“本员工持股计划证券账户”），过户价格为17.50元/股。

6、公司于2024年7月4日完成2023年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积金向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股转增0.2股，转增后本员工持股计划证券账户持有的公司股份总数为2,083,200股。

7、2024年12月23日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》。本员工持股计划第一个锁定期已于2024年12月22日届满，解锁条件已成就。

8、公司分别于2025年5月9日、2025年5月28日召开第三届董事会第十三次会议、2024年年度股东大会，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，拟回购注销本员工持股计划第一个锁定期内离职的5名持有人持有的尚未解锁的本员工持股计划份额合计109.375万份，对应股份数量7.50万股。该部分股份已于2025年9月30日完成注销。

9、公司分别于2025年6月24日、2025年7月10日召开第三届董事会第十四次会议、2025年第二次临时股东大会，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，拟回购注销因2名持有人离职不再具备参加本计划资格、本计划第二个解锁期公司层面业绩考核未达标，本员工持股计划尚未解锁的权益份额对应的81.0480万股股份。该部分股份已于2025年9月30日完成注销。

10、公司分别于2026年5月21日、2026年6月12日召开第三届董事会第二十三次会议、2025年年度股东会，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，拟回购注销因3名持有人离职不再具备参加本计划资格、本计划第三个解锁期公司层面业绩考核未达标，本员工持股计划尚未解锁的权益份额对应的59.526万股股份。该部分股份已于2026年8月24日完成注销。

11、2026年10月28日，公司本员工持股计划召开第二次持有人会议，审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》。

12、2026年10月28日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》，同意提前终止本员工持股计划。

二、本员工持股计划提前终止的情况

（一）本员工持股计划提前终止的原因

鉴于本员工持股计划持有的公司股份已全部出售或完成注销，根据《2023年员工持股计划》等相关规定，本员工持股计划提前终止。

（二）本员工持股计划提前终止的审批程序

本员工持股计划提前终止事项已经本员工持股计划第二次持有人会议、公司第三届董事会第二十七次会议审议通过。根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》的相关规定及公司2023年第四次临时股东大会的授权，本员工持股计划提前终止事项在股东会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。

（三）本员工持股计划提前终止的后续安排

截至本公告披露日，本员工持股计划所持有的公司股票已全部出售或完成注销。后续本员工持股计划管理委员会将根据相关规定对本计划进行相关资产清算、分配等工作。

（四）本员工持股计划提前终止的影响

本员工持股计划提前终止事项不会对公司及全体股东的利益产生不利影响，终止及清算分配程序将依照《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》的相关规定，不会对公司员工产生不利影响。

三、其他说明

公司在本员工持股计划实施期间，严格遵守市场交易规则，中国证监会、上海证券交易所监管规则，不存在敏感期交易、内幕交易等违规行为。

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2026-059

上海盛剑科技股份有限公司

关于召开2026年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2026年11月17日（星期二）下午13:00-14:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2026年11月10日（星期二）至11月16日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@sheng-jian.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

上海盛剑科技股份有限公司（本文简称“公司”）已于2026年10月30日发布公司2026年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2026年11月17日（星期二）13:00-14:00举行2026年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2026年11月17日（星期二）13:00-14:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长张伟明先生，独立董事封薛明先生，董事、副总经理、董事会秘书聂磊先生，财务负责人郁洪伟先生（如有特殊情况，参加人员可能调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2026年11月17日（星期二）13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年11月10日（星期二）至11月16日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@sheng-jian.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：吴先生

电话：021-60712858

邮箱：ir@sheng-jian.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2026-056

上海盛剑科技股份有限公司

第三届董事会第二十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议于2026年10月28日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2026年10月24日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

本次会议由董事长张伟明先生主持，公司高级管理人员列席。会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2026年第三季度报告的议案》；

本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年第三季度报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案在提交董事会审议前已经公司审计委员会审议通过。

（二）审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》；

董事会认为：本次计提信用及资产减值准备依据《企业会计准则》及公司相关会计政策实施，符合会计谨慎性原则，有利于消除公司潜在经营风险，符合公司及全体股东的长期利益。

本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2026-057）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于公司2023年员工持股计划提前终止的议案》。

鉴于2023年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）持有的公司股份已全部出售或完成注销，根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》等相关规定，本员工持股计划提前终止。根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本次提前终止本员工持股计划事项在股东会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。

本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年员工持股计划提前终止的公告》（公告编号：2026-058）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关联董事许云先生、聂磊先生回避表决。

本议案在提交董事会审议前已经公司薪酬与考核委员会审议通过。

特此公告。

上海盛剑科技股份有限公司董事会

2026年10月30日