开普云信息科技股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：688228 证券简称：开普云

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：公司前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）中未列示公司回购专用证券账户，截止报告期末，开普云信息科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份831,547股，占总股本比例为1.23%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年9月30日

编制单位：开普云信息科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：汪敏 主管会计工作负责人：王金府 会计机构负责人：李子扬

合并利润表

2026年1一9月

编制单位：开普云信息科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：汪敏 主管会计工作负责人：王金府 会计机构负责人：李子扬

合并现金流量表

2026年1一9月

编制单位：开普云信息科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：汪敏 主管会计工作负责人：王金府 会计机构负责人：李子扬

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2026-051

开普云信息科技股份有限公司

关于增加经营范围暨修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月28日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加经营范围暨修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》等议案，本事项尚需提交公司股东会审议。具体情况如下：

（一）增加公司经营范围情况

根据公司经营和业务发展的需要，拟对经营范围进行调整，在经营范围中增加：“第一类增值电信业务，第二类增值电信业务；基础电信业务；”。最终的经营范围以市场监督管理部门核准为准。

（二）修订《公司章程》情况

鉴于上述增加经营范围的情况，公司拟对《公司章程》中的相关条款进行修订，具体情况如下：

■

除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。本次修订《公司章程》事项尚需提交股东会审议。同时提请股东会授权董事长或董事长指定的授权代理人在股东会审议通过本议案后，适时向工商登记机关办理前述事项涉及的《公司章程》修订及工商变更登记、备案等事宜，具体内容最终以市场监督管理部门核准为准。修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2026-050

开普云信息科技股份有限公司

关于续聘2026年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的审计机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

● 该议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

一、拟聘任审计机构的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、投资者保护能力

天健会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

天健会计师事务所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健会计师事务所近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：

■

上述案件已完结，且天健会计师事务所已按期履行终审判决，不会对天健会计师事务所履行能力产生任何不利影响。

3、独立性和诚信记录

天健会计师事务所不存在可能影响独立性的情形。

天健会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）因执业行为受到行政处罚6次、监督管理措施20次、自律监管措施20次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚20人次、监督管理措施69人次、自律监管措施60人次、纪律处分25人次，涉及人员134名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：彭宗显，2010年起成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2012年开始在天健会计师事务所执业，2026年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核超过10家上市公司审计报告。

签字注册会计师：吴丹立，2021年起成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2021年开始在天健会计师事务所执业，2025年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核2家上市公司审计报告。

项目质量复核人员：周晨，2009年起成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2009年开始在天健会计师事务所执业，2026年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核超过10家上市公司审计报告。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在可能影响独立性的情形，近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

（三）审计收费

审计费用根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。公司董事会提请股东会授权经营管理层根据其2026年度审计（含内部控制评价报告及财务报告内部控制审计报告）的具体工作量及市场价格水平，确定2026年度审计费用。

公司2025年度审计费用为80万元（含税），2025年度内控审计费用为15万元（含税）。

二、拟续聘审计机构履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。公司董事会审计委员会同意将续聘天健会计师事务所为公司2026年度审计机构事项提交公司董事会审议。

（二）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

公司于2026年10月28日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，同意提交股东会审议并授权管理层决定其2026年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

（三）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2026-053

开普云信息科技股份有限公司关于

召开2026年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2026年11月10日（星期二） 16:00-17:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：网络文字互动

● 投资者可于2026年11月3日（星期二）至11月9日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱Board-of-directors@ucap.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年10月30日披露公司2026年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2026年11月10日16:00-17:00举行2026年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次业绩说明会以网络文字互动方式召开，公司将针对2026年第三季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2026年11月10日（星期二） 16:00-17:00

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方式：网络文字互动

三、 参加人员

董事兼总经理：严妍

副总经理兼财务总监：王金府

副总经理兼董事会秘书：马文婧

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2026年11月10日（星期二） 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年11月3日（星期二）至11月9日（星期一） 16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱Board-of-directors@ucap.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：开普云董事会办公室

电话：0769-86115656

邮箱：Board-of-directors@ucap.com.cn

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2026-052

开普云信息科技股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年11月16日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年11月16日 14点30分

召开地点：广东省东莞市南城区东莞大道428号寰宇汇金中心凯旋大厦9B座33层

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年11月16日

至2026年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2026年10月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2026年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体刊登的相关公告及文件。

2、特别决议议案：议案2

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件）和受托人身份证原件办理登记手续。

3、异地股东可以信函登记，信函以抵达公司的时间为准，在来信上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

4、上述授权委托书至少应当于本次股东会召开前2个工作日提交到公司董事会办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会办公室。

（二）现场登记时间：2026年11月13日，上午9:30-11:30，下午2:00-5:00。

（三）现场登记地点：广东省东莞市南城区东莞大道428号寰宇汇金中心凯旋大厦9B座33层公司会议室。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系地址：广东省东莞市南城区东莞大道428号寰宇汇金中心凯旋大厦9B座33层

联系部门：董事会办公室

邮编：523123

会务联系人：刘志

联系电话：0769-86115656

2、本次股东会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

开普云信息科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年11月16日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2026-049

开普云信息科技股份有限公司

关于为控股子公司融资提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

■

● 累计担保情况

■

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

为满足经营发展及业务拓展需要，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“开普云”）控股子公司北京天易数聚科技有限公司（以下简称“天易数聚”）拟向银行申请不超过人民币12,000.00万元银行借款/授信额度（含前期担保到期后的续期），借款/授信额度期限不超过三十六个月，公司拟为天易数聚向银行申请借款/授信额度提供与其借款/授信额度对等的连带保证责任担保，担保期限为主债权届满日/提前到期日之次日起三十六个月内。本次担保额度的有效期为自董事会审议通过之日起十二个月。在额度有效期内，担保额度可循环使用。上述担保额度不等于实际担保金额，具体担保金额尚需银行审核同意，以实际签署的合同为准。天易数聚少数股东新泰新征途企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、北京易立信科技有限公司分别以其持有的部分天易数聚股权为公司本次担保责任的实际担保金额提供1.28%、16.75%的反担保。

（二）内部决策程序

2026年10月28日，公司召开第四届董事会第五次会议，经全体董事一致同意，审议通过了《关于为控股子公司融资提供担保的议案》。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《公司对外担保管理制度》等相关规定，本次对外担保事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议批准。

（三）担保预计基本情况

■

（四）担保额度调剂情况（如有）

本次担保事项仅为公司对天易数聚提供的担保额度，不涉及控股子公司之间的担保额度调剂。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

■

（二）担保人失信情况

天易数聚不属于失信被执行人

三、担保协议的主要内容

公司拟为天易数聚向银行申请的融资（含借款、银行承兑汇票、信用证、保函等）提供不超过人民币12,000.00万元的连带责任担保（含前期担保到期后的续期），具体担保方式包括但不限于信用担保等，担保期限为主债权届满日/提前到期日之次日起三十六个月内。本次担保额度的有效期为自董事会审议通过之日起十二个月。在额度有效期内，担保额度可循环使用。上述担保额度不等于实际担保金额，具体担保金额尚需银行审核同意，以实际签署的合同为准。董事会授权董事长或董事长指定的授权代理人在上述担保额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。天易数聚少数股东新泰新征途企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、北京易立信科技有限公司分别以其持有的部分天易数聚股权为公司本次担保责任的实际担保金额提供1.28%、16.75%的反担保。

(下转200版)