上海南方模式生物科技股份有限公司 2026年第三季度报告

证券代码：688265 证券简称：南模生物

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

2、年初至报告期末，公司营业收入同比增长21.76%，主要系生物医药行业市场需求持续向好带动。其中，工业客户实现主营业务收入18,973.96万元，同比增长45.85%，工业客户收入占主营业务收入比重达51.80%，是拉动营收增长的核心动力。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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注：公司回购专用账户未在“前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）”“前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）”中列示，截至本报告期末，公司回购专用账户股份数量为696,589股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年9月30日

编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：费俭 主管会计工作负责人：张春明 会计机构负责人：刘雯雯

合并利润表

2026年1一9月

编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：费俭 主管会计工作负责人：张春明 会计机构负责人：刘雯雯

合并现金流量表

2026年1一9月

编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：费俭 主管会计工作负责人：张春明 会计机构负责人：刘雯雯

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

2026年10月29日

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2026-054

上海南方模式生物科技股份有限公司

第四届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议于2026年10月29日以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知已于2026年10月26日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长费俭先生召集并主持，会议应参会董事11人，实际出席董事11人，其中独立董事4人，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票方式表决，审议并通过了以下议案：

1、审议通过《关于2026年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年第三季度报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

2、审议通过《关于修订及制定部分公司治理制度的议案》

为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司董事会秘书监管规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》《独立董事专门会议工作细则》《董事会秘书工作制度》《对外投资管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《投资者关系管理制度》《子公司管理制度》《会计师事务所选聘制度》予以修订，并制定《信息披露暂缓与豁免制度》《重大信息内部报告制度》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过《关于2026年员工持股计划预留部分第一批分配的议案》

为满足公司可持续发展的需要，不断吸引和留住优秀人才，同意2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）预留部分第一批分配方案。本员工持股计划预留可分配数量为28.10万股（含首次授予部分对象离职后收回转入预留部分的0.4万股），根据本员工持股计划和公司《2026年员工持股计划管理办法》的相关规定，公司董事会同意由不超过5名认购对象认购预留部分第一批129.0455万份，对应公司股票6.10万股，剩余预留部分465.4100万份，对应公司股票22.00万股。预留授予部分第一批购买价格为21.155元/股。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2026年员工持股计划预留部分第一批分配的公告》（公告编号：2026-055）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

特此公告。

上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2026-053

上海南方模式生物科技股份有限公司

关于公司新增认定核心技术人员及

高级管理人员、核心技术人员变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 根据上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南模生物”）发展战略及业务发展现状，结合相关人员研发方向、承担项目情况以及未来对公司业务发展贡献等相关因素，新增认定陈磊先生为公司核心技术人员。

● 公司董事会于近日收到公司董事、副总经理、核心技术人员孙瑞林先生提交的书面辞职报告，因个人原因，申请辞去公司副总经理职务，辞任后仍担任公司董事职务。基于孙瑞林先生辞任，公司不再认定其为核心技术人员。

一、新增认定核心技术人员情况

根据公司发展战略及业务发展现状，结合相关人员研发方向、承担项目情况以及未来对公司业务发展贡献等相关因素，经公司管理层研究决定，新增认定陈磊先生为公司核心技术人员，其简历如下：

陈磊先生，1973年8月出生，美国国籍，博士研究生学历。2011年8月至2017年11月任雅培/艾博维全球大分子研发中心高级研究员；2017年12月至2019年10月任默沙东研发中心副首席科学家和团队负责人；2019年10月至2021年7月任百奥赛图抗体开发部高级总监和执行总监；2021年8月至2026年3月任吉利德科学蛋白治疗总监；2026年4月至今任南模生物抗体发现业务首席科学家。截至本公告披露日，陈磊先生未直接持有公司股份。

二、高级管理人员离任情况

（一）提前离任的基本情况

■

（二）离任对公司的影响

根据《中华人民共和国公司法》《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》的有关规定，孙瑞林先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效，辞任后，孙瑞林先生仍担任公司董事职务。孙瑞林先生所负责的相关工作已妥善交接，其辞任不会影响公司经营正常运行。截至本公告披露日，孙瑞林先生直接持有公司股份20,000股。其辞任后，将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及其于公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

三、核心技术人员离职情况

（一）核心技术人员的基本情况

孙瑞林先生，1980年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，研究员职称。2010年5月至2016年6月任上海南方模式生物科技发展有限公司模型研发部主任；2016年6月至2017年4月任南模生物监事、模型研发部主任；2017年4月至2026年10月历任南模生物模型研发部经理、副总经理；2017年8月至今任上海砥石物业管理有限公司监事；2022年8月至今任上海中营健健康科技有限公司监事；2025年9月至今任南模生物董事。

（二）参加的研发项目及专利情况

孙瑞林先生在任职期间共参与申请多项专利，均为非单一发明人，相关专利所有权均归属于公司或子公司。孙瑞林先生辞任不影响公司专利等知识产权权属的完整性，其与公司及子公司不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷。

（三）保密及竞业限制情况

公司与孙瑞林先生签署了《劳动合同》《保密协议》《知识产权保护协议》《员工竞业限制协议》，其中对保密、知识产权、竞业限制等义务进行了明确的约定，孙瑞林先生对其知悉公司的商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现孙瑞林先生存在违反前述义务的情形。

四、核心技术人员变动对公司的影响

公司高度重视研发工作，通过长期的技术积累和业务发展，公司已建立了完备且运行有效的研发创新体系，并培养了一支高效、技术全面、经验丰富、结构合理的研发团队，不存在对单一核心技术人员的重大依赖。截至2024年末、2025年末及2026年6月30日，公司研发人员分别为110人、131人、153人，占公司员工总人数的比例分别为15.05%、15.45%、15.95%，研发人员规模持续稳定增长，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发和创新。

截至本公告披露日，公司研究开发、部门运营管理以及生产经营等工作均有序推进。孙瑞林先生辞任，不涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不会对公司整体研发创新能力、持续经营能力和核心竞争力产生重大不利影响，也不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。

截至本公告披露日，公司核心技术人员具体情况如下：

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五、公司采取措施

公司高度重视核心技术及产品的持续研发与创新，现有研发团队及核心技术人员结构稳定、梯队清晰、后备充足且专业配置合理，能够有效支撑公司未来主营业务领域核心技术攻关及创新产品的持续开发需求。未来，公司将持续加大研发投入，完善研发团队建设，加强研发技术人员培养，并通过校企合作、内部培养和专项激励等多种方式引进与培育优质人才，不断夯实研发人才储备，保障技术创新的连续性与前瞻性，持续提升公司技术创新能力和长期竞争力。

特此公告。

上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

2026年10月30日

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2026-055

上海南方模式生物科技股份有限公司

关于2026年员工持股计划预留部分第一批分配的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于2026年员工持股计划预留部分第一批分配的议案》，同意对公司2026年员工持股计划预留部分第一批进行分配，根据《上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划》”或“本员工持股计划”）和公司2026年第三次临时股东会的相关授权，本员工持股计划预留部分第一批分配事宜在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下：

一、本员工持股计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2026年3月30日，公司召开第一届第三次职工代表大会，审议通过了《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。

（二）2026年3月30日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。上述事项在提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于2026年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2026-010）、《2026年员工持股计划草案摘要公告》（公告编号：2026-013）等相关公告。

（三）2026年4月15日，公司召开2026年第三次临时股东会，审议通过了《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司2026年员工持股计划管理办法〉的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施本员工持股计划，并授权董事会办理与本员工持股计划相关的事宜。具体内容详见公司于2026年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-016）。

（四）2026年5月15日，公司召开了2026年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于设立2026年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举2026年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权2026年员工持股计划管理委员会办理与本员工持股计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2026年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年员工持股计划第一次持有人会议决议公告》（公告编号：2026-030）。

（五）根据本员工持股计划首次授予部分参与对象实际认购和最终缴款情况，经本员工持股计划管理委员会同意，公司将首次授予部分剩余未认购份额397.9360万份调整至预留部分，预留部分对应的标的股票数量由9.00万股调整为27.70万股。

2026年6月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，“上海南方模式生物科技股份有限公司回购专用证券账户”所持有的1,323,000股公司股票已于2026年6月5日非交易过户至“上海南方模式生物科技股份有限公司－2026年员工持股计划”专用证券账户，过户价格为21.28元/股。截至2026年6月9日，本员工持股计划证券账户持有的公司股份数量为1,323,000股，占公司当时总股本的比例为1.6969%。具体内容详见公司于2026年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2026年员工持股计划首次授予部分完成股票非交易过户的公告》（公告编号：2026-034）。

（六）2026年8月28日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2026年员工持股计划预留部分购买价格的议案》。鉴于公司实施2025年度权益分派，公司董事会根据股东会的授权和《员工持股计划》的相关规定，将本员工持股计划预留部分购买价格由21.28元/股调整为21.155元/股。上述事项在提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

（七）2026年10月29日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2026年员工持股计划预留部分第一批分配的议案》，同意将公司2026年员工持股计划预留部分及收回的首次授予部分离职员工持有份额对应股票合计28.10万股由符合条件的参与对象进行认购，其中预留部分第一批分配对应股票数量为6.10万股，剩余未分配预留部分对应股票数量为22.00万股。上述事项在提交董事会审议前，已经公司2026年员工持股计划管理委员会、董事会薪酬与考核委员会审议通过。

二、本员工持股计划预留部分第一批分配情况

公司2026年员工持股计划的预留部分对应股票剩余数量为27.70万股，同时根据《持股计划》的有关规定：“若持有人擅自离职或主动辞职的，未归属的部分，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益按照出资金额收回；管理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转入预留部分；或转让给指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，未归属的部分由公司按照出资金额回购，资金由管理委员会分配给对应份额持有人，公司回购的股份将用于后续实施其他股权激励计划/员工持股计划或到期注销；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。”鉴于本员工持股计划中首次授予部分的2名持有人主动辞职，经本员工持股计划管理委员会同意，公司将收回首次授予部分离职员工所持有的尚未归属的0.40万股股票对应份额，并转入预留部分。综上情况，公司2026年员工持股计划预留部分对应股票总数为28.10万股。

为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，根据《员工持股计划》以及有关法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会同意由不超过5名认购对象认购预留部分第一批129.0455万份，对应公司股票6.10万股，剩余预留部分465.4100万份，对应公司股票22.00万股。预留部分购买价格为21.155元/股。本次具体分配如下：

■

注：1、参与对象最终认购的份额以员工实际出资金额为准；

2、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致；

3、本员工持股计划预留部分27.70万股股票来源为公司回购专用证券账户的股份，首次授予部分参与对象因离职实施再分配的0.4万股股份已在2026年6月5日完成非交易过户。

本员工持股计划预留部分第一批分配完成后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工通过全部有效的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

三、本员工持股计划预留部分第一批分配后的锁定期及考核要求

（一）预留部分第一批的锁定期及归属安排

根据《员工持股计划》的相关规定，若预留授予部分标的股票分批次过户至本员工持股计划，则每批次标的股票的锁定期均自公司公告该批次最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起分别计算，每个归属期可归属的标的股票数量以该批次过户的标的股票总数为基数进行计算。

本员工持股计划预留授予部分第一批标的股票的锁定期为12个月，自公司公告预留授予部分第一批最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

本员工持股计划预留授予部分第一批对应的标的股票于2026年三季度报告披露前确定分配方案，锁定期满后，将依据对应考核年度（2026年一2028年）考核结果分三期分配至持有人。具体如下：

第一个归属期：为自公司公告预留授予部分第一批最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后，归属的标的股票对应股份数量为本员工持股计划预留授予部分第一批标的股票总数的40%；

第二个归属期：为自公司公告预留授予部分第一批最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的24个月后，归属的标的股票对应股份数量为本员工持股计划预留授予部分第一批标的股票总数的30%；

第三个归属期：为自公司公告预留授予部分第一批最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的36个月后，归属的标的股票对应股份数量为本员工持股计划预留授予部分第一批标的股票总数的30%；

本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定/归属安排。

（二）预留部分第一批的业绩考核

1、公司层面的业绩考核

鉴于本员工持股计划预留部分第一批在2026年第三季度报告披露前授予，公司层面考核年度为2026一2028年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：

■

注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表营业收入。

2、上述“利润总额”指剔除本次及其他员工激励计划的股份支付费用、理财产品收益、对外投资收益、资产减值损失以及信用减值损失影响后的利润总额（经审计）。

■

若归属期内，公司当期业绩水平达到业绩考核触发值时，当期对应标的股票方可按比例归属。因公司层面业绩考核原因不得归属的部分由公司回购，以出资金额返还对应份额持有人，公司回购的股份将用于后续实施其他股权激励计划/员工持股计划或到期注销；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

2、个人层面的绩效考核

持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。持有人个人绩效考核结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级。

■

持有人当年实际可归属的权益数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。

持有人对应考核当年计划归属的额度因个人层面考核原因不能归属的，由本员工持股计划管理委员会按照出资金额收回，管理委员会可将收回的本员工持股计划标的股票转入预留部分；或转让给指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人，如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，由公司以出资金额进行回购，资金由管理委员会分配给对应份额持有人，公司回购的股份将用于后续实施其他股权激励计划/员工持股计划或到期注销；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司2026年员工持股计划预留部分第一批分配事宜符合公司《2026年员工持股计划（草案）》及相关法律、行政法规、规范性文件的规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形；预留部分第一批分配对象符合相关法律、行政法规、规范性文件规定的条件，主体资格合法、有效；公司不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划预留部分第一批分配的情形，亦不存在向参与对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

五、本员工持股计划预留部分第一批分配的会计处理

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司将依据上述相关规定进行相应会计处理，本员工持股计划对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

六、法律意见

北京市通商律师事务所认为：公司本次员工持股计划预留部分第一批分配事宜已取得了现阶段必要的批准和授权；公司本次员工持股计划预留部分第一批分配情况符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《员工持股计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规、规章及规范性文件的规定就上述事项履行信息披露义务。

特此公告。

上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

2026年10月30日