博通集成电路（上海）股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：603068 证券简称：博通集成

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2026年9月30日

编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：PENGFEI ZHANG 主管会计工作负责人：蒋伯辉 会计机构负责人：汪洪振

合并利润表

2026年1一9月

编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：PENGFEI ZHANG 主管会计工作负责人：蒋伯辉 会计机构负责人：汪洪振

合并现金流量表

2026年1一9月

编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：PENGFEI ZHANG 主管会计工作负责人：蒋伯辉 会计机构负责人：汪洪振

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

博通集成电路（上海）股份有限公司董事会

2026年10月29日

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2026-047

博通集成电路（上海）股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年11月16日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年11月16日 14点30分

召开地点：上海市浦东新区张东路1387号41幢本公司一楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年11月16日

至2026年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及公开征集股东投票权。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经过公司第三届董事会第二十次会议审议通过，并于2026年10月30日在指定媒体《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露，后续公司将在上海证券交易所网站披露股东会会议资料。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2026年11月16日上午9:00-11:00；下午13:30-14:15

（二）登记地点：上海市浦东新区张江高科技园区张东路1387号41幢

（三）登记方式

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或者通过传真、电子邮件方式办理登记：

（1）自然人股东：本人身份证原件、股票账户卡原件；

（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件；

（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件；

（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件。

注：所有原件均需一份复印件，如通过传真、电子邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

六、其他事项

1、本次会议会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

2、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

3、会议联系方式：

地址：上海市浦东新区张东路1387号41幢

联系人：蒋伯辉

联系电话：021-51086811*8899 传真：021-60871088

特此公告。

博通集成电路（上海）股份有限公司董事会

2026年10月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

博通集成电路（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年11月16日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1、本次股东会采用累积投票制选举非独立董事和独立董事，委托人应当在相应候选人后填写拟投选举票数。

2、委托人对每一议案组拥有的选举票数为其持有的有表决权股份数量乘以该议案组应选董事人数，所投选举票数合计不得超过其拥有的选举票数。

3、对于委托人未作具体投票指示的，受托人有权按照自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2026-045

博通集成电路（上海）股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“博通集成”）第三届董事会第二十次会议于2026年10月29日在公司会议室以现场和通讯结合的方式举行。会议通知于2026年10月19日以电话、专人或电子邮件送达的方式发出。会议由董事长PENGFEI ZHANG先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会就以下议案进行了审议，表决通过如下：

（一）审议通过《关于2026年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《博通集成2026年第三季度报告》。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计委员会会议审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，0票回避。

（二）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的议案》

鉴于公司第三届董事会将于2026年11月16日届满，现提名PENGFEI ZHANG先生、DAWEI GUO先生、吴春城先生、初家祥先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名卢坤材先生、张翼女士、吴南健先生为公司第四届董事会独立董事候选人。第四届董事会任期自公司股东会选举通过之日起三年。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，0票回避。

本议案已经公司董事会提名委员会审查通过，尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《博通集成关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-046）。

（三）审议通过《关于召开公司2026年第一次临时股东会的议案》

根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的议案》尚需提请股东会审议通过。公司董事会提议于2026年11月16日（星期一）下午14:30在上海市浦东新区张东路1387号41幢本公司一楼会议室召开2026年第一次临时股东会。

《博通集成关于召开2026年第一次临时股东会的通知》具体内容详见上海证券交易所网站及公司信息披露媒体公告（公告编号：2026-047）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，0票回避。

特此公告。

博通集成电路（上海）股份有限公司

董事会

2026年10月30日

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2026-046

博通集成电路（上海）股份有限公司

关于公司董事会换届选举的公告

本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会换届选举情况

博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司有序推进董事会换届选举工作。现将本次董事会换届选举情况公告如下：

经董事会提名委员会任职资格审核，公司于2026年10月29日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的议案》。公司第四届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名，任期自股东会选举通过之日起三年。第四届董事会董事候选人如下：

（1）提名PENGFEI ZHANG先生、DAWEI GUO先生、吴春城先生、初家祥先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，候选人简历详见附件。

（2）提名卢坤材先生、张翼女士、吴南健先生为公司第四届董事会独立董事候选人，候选人简历详见附件。上述董事会独立董事候选人的《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露。依据相关规定，独立董事候选人尚需上海证券交易所审核无异议后提交公司股东会审议。

上述议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议，并采取累积投票制对上述非独立董事、独立董事候选人进行选举。

二、其他说明

上述董事候选人的任职资格已经公司董事会提名委员会审核通过，上述董事候选人符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施期限未满的情形，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历等均符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。公司已按相关要求向上海证券交易所报送独立董事候选人相关材料。

为保证公司董事会的正常运作，在股东会审议通过上述换届事项前，仍由公司第三届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。公司对第三届董事会董事在任职期间勤勉尽责，为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

博通集成电路（上海）股份有限公司董事会

2026年10月30日

附件：

一、非独立董事候选人简历

（一）PENGFEI ZHANG先生简历

PENGFEI ZHANG，男，1965年出生，美国国籍，清华大学博士学历。1994年至1996年美国加州大学洛杉矶分校博士后；1996年9月至1998年6月任美国Rockwell半导体系统公司高级工程师；1998年7月至2000年11月任美国富士通项目经理；2000年12月至2002年5月任美国Resonext公司高级经理；2002年6月至2004年12月任RF Micro Devices公司设计总监；2005年1月至2017年3月任博通有限董事长、总经理；2017年3月至今任公司董事长、总经理。

截至本公告披露日，PENGFEI ZHANG先生间接持有公司股份14,211,153股，为公司实际控制人之一，与DAWEI GUO先生共同为公司实际控制人，与公司持股5%以上股东Beken Corporation存在关联关系。除上述情况外，与公司其他董事、高级管理人员及持股5%以上股东不存在关联关系。PENGFEI ZHANG先生不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。

（二）DAWEI GUO先生简历

DAWEI GUO，男，1966年出生，美国国籍，美国加州大学洛杉矶分校博士学历。2001年6月至 2003年6月，任 Transpectrum Technology,Inc.高级设计师；2003年6月至2005年3月，任RF Micro Devices 高级设计师；2005年3月至2017年3月，任博通有限副总经理。2017年3月至今任公司副总经理。

截至本公告披露日，DAWEI GUO先生间接持有公司股份10,770,900股，为公司实际控制人之一，与PENGFEI ZHANG先生共同为公司实际控制人，与公司持股5%以上股东Beken Corporation存在关联关系。除上述情况外，与公司其他董事、高级管理人员及持股5%以上股东不存在关联关系。DAWEI GUO先生不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。

（三）吴春城先生简历

吴春城，男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于南京大学电子系，学士学位，自2000年起从事集成电路相关行业，曾任华为技术有限公司研发工程师、项目经理，上海宇梦通信研发项目经理，紫光展锐产品总监、业务拓展副总裁、销售副总裁等职务。2022年5月加入上海致能工业电子有限公司，现任上海致能工业电子有限公司总经理。

截至本公告披露日，吴春城先生未持有公司股份，现任公司持股5%以上股东上海致能工业电子有限公司总经理，与该股东存在关联关系。除上述情况外，吴春城先生与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及其他持股5%以上股东不存在关联关系。吴春城先生不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。

（四）初家祥先生简历

初家祥，男，1970年出生，中国台湾籍，国立成功大学企管研究所硕士学历。1997年9月至2002年5月，历任美商惠普科技股份有限公司业务工程师、业务部经理；2002年5月至2004年8月，任开发科技顾问股份有限公司投资部经理；2004年8月至2014年1月，历任普讯创业投资股份有限公司经理、副总经理、总经理；2014年2月至今，任普讯创新股份有限公司董事长、总经理。初家祥先生现任公司董事。

截至本公告披露日，初家祥先生间接持有公司股份3,855股，与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系。初家祥先生不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。

二、独立董事候选人简历

（一）卢坤材先生简历

卢坤材，男，1975年出生，中国台湾籍，中兴大学法商学院本科学历。2012年1月至2018年12月任展源会计师事务所执业会计师；2019年1月至今任富盛会计师事务所副总经理；2020年4月至今任和实生物科技股份有限公司董事长；2020年11月至今任驰利国际有限公司董事；2022年11月至今任沃嘉贸易有限公司董事。卢坤材先生现任公司独立董事。

截至本公告披露日，卢坤材先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系。卢坤材先生不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。

（二）张翼女士简历

张翼，女，1980年出生，中国籍，美国伊利诺伊大学芝加哥分校会计学/工商管理硕士学历。2010年5月至2016年6月历任联想集团有限公司北美市场运营经理、笔记本产品经理、笔记本事业部战略/市场负责人；2016年6月至2017年4月任乐视控股（北京）有限公司海外战略/海外协同负责人；2017年5月至2018年8月任法丽乡村旅游发展有限公司、海航通航投资有限公司CFO/副总裁；2018年8月至2019年12月任富士康科技集团资深处长、富士康科技集团有限公司H次集团副总经理；2020年8月至今任联想新视界（北京）科技有限公司首席战略和财务顾问；2020年7月至今任IMA管理会计师协会全球董事；2022年7月至2024年6月任IMA管理会计师协会全球市场委员会主席；2024年7月至今任IMA管理会计师协会中国可持续发展顾问委员会主席；2023年8月至今任未来科技基金联合创始人兼管理合伙人；2024年9月至今任中国技术创业协会融合创新专业委员会主任委员；2025年7月至今任IMA管理会计师协会全球可持续发展负责人。张翼女士现任公司独立董事。

截至本公告披露日，张翼女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系。张翼女士不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。

（三）吴南健先生简历

吴南健，男，1961年生，中国国籍，日本国立电气通信大学博士学历。现任中科院半导体研究所半导体芯片物理及技术全国重点实验室百人计划研究员、至誉科技股份有限公司独立董事、北京六合万通微电子技术股份有限公司董事、新紫光集团前沿技术研究院顾问。曾任黑龙江大学物理系助教、讲师、教授，日本国立北海道大学工学部电子工程系助教，日本国立电气通信大学电子工程系副教授，中国科学院大学教授、中国科学技术大学兼职教授、北京六合万通微电子技术股份有限公司技术总监，北京思比科微电子技术监事会主席，北京视信源科技发展有限公司董事，无锡中科智联科技研发中心有限公司总工程师。吴南健先生现任公司独立董事。

截至本公告披露日，吴南健先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系。吴南健先生不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。