东方证券股份有限公司2026年第三季度报告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-055
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
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注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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（五）合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东187,383户，H股登记股东73户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。
注3：前十大股东列表中，上海报业集团的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海报业集团另持有公司58,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司发行股份及支付现金购买资产事项
经公司第六届董事会第十六次会议、第六届董事会第十七次会议、2026年第二次临时股东会及2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会审议通过相关议案，公司拟通过发行A股股份的方式购买百联集团有限公司持有的上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）50.0000%股权、国泰海通证券股份有限公司持有的上海证券18.7400%股权、上海国际集团投资有限公司持有的上海证券16.3333%股权、上海国际集团有限公司持有的上海证券7.6767%股权及上海城投（集团）有限公司持有的上海证券1.0000%股权；拟通过支付现金的方式购买国泰海通证券股份有限公司持有的上海证券6.2500%股权（以下简称“本次交易”）。本次交易的详情请见公司披露的《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（注册稿）》及其相关公告。
2026年8月，公司收到上海证券交易所出具的《关于受理东方证券股份有限公司发行股份购买资产申请的通知》（上证上审（并购重组）〔2026〕78号），公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请文件获得上海证券交易所受理。
2026年9月，中国证券监督管理委员会就本次交易涉及的包括公司变更主要股东、上海证券变更控股股东及实际控制人、海证期货有限公司变更实际控制人、新疆前海联合基金管理有限公司变更实际控制人等行政许可申请依法予以受理，并出具《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：263087、263088、263089、263083）。
2026年10月29日，上海证券交易所并购重组审核委员会召开2026年第20次并购重组审核委员会审议会议，对公司本次交易的申请进行了审议。根据上海证券交易所并购重组审核委员会发布的《上海证券交易所并购重组审核委员会2026年第20次审议会议结果公告》，本次交易已获得上海证券交易所并购重组审核委员会审核通过。
截至报告披露日，本次交易已经履行的决策和审批程序包括：交易对方已就本次交易履行其内部决策程序，取得内部权力机构的批准；本次交易已经公司董事会、股东会及类别股东会审议通过；本次交易已获得上海市国有资产监督管理委员会的批复同意；本次交易已取得香港证券及期货事务监察委员会执行人员授予清洗豁免以及香港《公司收购、合并及股份回购守则》下的独立股东于公司股东会上批准该清洗豁免；本次交易已获得上海证券交易所并购重组审核委员会审核通过。本次交易尚需中国证券监督管理委员会及其他有关主管部门批准、核准、注册后方可实施。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周磊 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并利润表
2026年1一9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周磊 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并现金流量表
2026年1一9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周磊 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
母公司资产负债表
2026年9月30日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周磊 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
母公司利润表
2026年1一9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周磊 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
母公司现金流量表
2026年1一9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：周磊 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2026年10月30日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-054
东方证券股份有限公司
第六届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十九次会议于2026年10月16日以电子邮件和专人送达方式发出通知，于2026年10月30日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应出席董事15人，实际出席董事15人。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2026年第三季度报告》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
本议案的具体内容详见公司同日披露的《公司2026年第三季度报告》。
本议案已经公司审计委员会全体成员审议通过。
二、审议通过《关于修订〈公司合规管理有效性评估实施办法〉等制度的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意修订《公司合规管理有效性评估实施办法》《公司内部控制评价实施办法》及《公司内部审计工作制度》。
本议案已经公司审计委员会全体成员审议通过。
三、审议通过《关于申请注册香港联交所联讯通相关事宜的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意公司申请注册、使用“联讯通”账户及接受《香港交易所联讯通条款及细则（Terms and Conditions of HKEX Issuer Access Platform）》及香港联交所要求的其他各项规范文件；同意授权董事会秘书全权代表公司办理联讯通申请注册、使用及维护相关事项，代表公司签署、发出与上述事项相关的所有文件，或采取一切必要的行动以完成香港联交所联讯通的申请注册、登记程序等；同意授权董事会秘书为公司联讯通管理员。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2026年10月30日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-053
东方证券股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产
暨关联交易报告书（注册稿）修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
上海证券交易所（以下简称“上交所”）并购重组审核委员会于2026年10月29日召开2026年第20次并购重组审核委员会审议会议，对公司本次交易的申请进行了审议。根据上交所并购重组审核委员会发布的《上海证券交易所并购重组审核委员会2026年第20次审议会议结果公告》，本次会议的审议结果为：本次交易符合重组条件和信息披露要求。
结合上交所并购重组审核委员会审核通过本次交易等实际情况，公司对《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）进行了补充和修订，并在上交所网站（www.sse.com.cn）披露了重组报告书（注册稿）。
相较公司于2026年10月23日披露的重组报告书（上会稿），重组报告书（注册稿）对部分内容进行了补充和修订，主要修订情况如下：
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除上述补充和修订外，公司对重组报告书（上会稿）少许表述进行了完善，对本次交易方案不构成影响。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2026年10月30日
