2016年

3月3日

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关于新增深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司销售国泰
国证新能源汽车指数分级证券
投资基金的公告

2016-03-03 来源:上海证券报

根据国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与深圳市新兰德证券投资咨询有限公司(以下简称“该机构”)签署的基金销售协议,该机构自2016年3月3日起销售本基金管理人管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(基金代码: 160225)(以下简称“本基金”)。投资人可通过该机构的网上交易平台、营业网点办理本基金的开户、申购、赎回等业务。具体公告如下:

一、 投资者可以通过该机构办理相关业务

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马令海

客服电话:400-166-1188

网址: 8.jrj.com.cn

二、本基金管理人联系方式

客户服务热线:400-888-8688,021-31089000

公司网站:www.gtfund.com

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年三月三日

国泰国证食品饮料行业指数分级

证券投资基金可能发生不定期

份额折算的风险提示公告

根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时,国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰食品,基金代码:160222)、食品A份额(场内简称:食品A,基金代码:150198)、食品B份额(场内简称:食品B,基金代码:150199)将进行不定期份额折算。

由于近期 A 股市场波动较大,截至 2016年3月2日收盘,食品B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注食品B份额近期基金份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

一、由于食品A份额、食品B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,食品A份额、食品B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、食品B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。

三、食品A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原食品A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征食品A份额变为同时持有较低风险收益特征食品A份额与较高风险收益特征的国泰食品份额的情况,因此,原食品A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰食品为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌变化,因此原食品A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

四、由于触发折算阈值当日,食品B的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,此折算基准日食品B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰食品份额、食品A份额、食品B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停食品A份额与食品B份额的上市交易以及国泰食品份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话:400-888-8688。

三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2016年3月3日

关于国泰民福保本混合型证券

投资基金新增销售机构的公告

根据国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与招商银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司(以下分别简称为“招商银行”、“东莞农商行”、“昆仑银行”)签署的基金销售协议,以上销售渠道自2016年3月4日起销售本基金管理人于2016年2月29日—2016年3月25日期间募集发行的国泰民福保本混合型证券投资基金(基金代码:002489)。投资人可分别通过招商银行、东莞农商行、昆仑银行的营业网点办理基金开户、认购等业务。具体公告如下:

一、投资者可以通过以下销售渠道办理相关业务

(1)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(2)东莞农村商业银行股份有限公司

住所:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(3)昆仑银行股份有限公司

住所: 新疆克拉玛依市世纪大道7号

客服电话:4006696569

网址: www.klb.cn

二、本基金管理人联系方式

客户服务热线:400-888-8688,021-31089000

公司网站:www.gtfund.com

三、重要提示

投资者如需查阅国泰民福保本混合型证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2016年2月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年三月三日