中航资本控股股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人孟祥泰先生、主管会计工作负责人张予安先生及会计机构负责人（会计主管人员）孔令芬女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）货币资金期末3,667,216.53万元，较期初减少36.47%，主要系中航财务年初对客户支付增加以及客户存款减少所致。
（2）结算备付金期末52,192.22万元，较期初减少44.39%，主要系中航证券客户交易资金减少所致。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末38,898.06万元，较期初增加36.01%，主要系中航期货交易性金融资产投资增加所致。
（4）其他应收款期末25,509.47万元，较期初增加102.43%，主要系中航信托垫付信托项目相关费用增加所致。
（5）买入返售金融资产期末5,076.96万元，较期初减少77.33%，主要系中航证券质押式回购股票的交易量减少所致。
（6）可供出售金融资产期末1,420,691.79万元，较期初增加36.42%，主要系信托产品投资增加所致。
（7）吸收存款和同业存放期末4,425,826.61万元，较期初减少32.68%，主要系中航财务吸收客户存款减少所致。
（8）应付账款期末25,736.45万元，较期初增加328.18%，主要系中航租赁未结算的应付购买融资租赁资产款增加所致。
（9）应交税费期末38,982.99万元，较期初减少31.09%，主要系各子公司缴纳各项税费所致。
（10）应付利息期末58,884.12万元，较期初增加43.44%，主要系中航租赁本期借款增加，相应增加了利息费用所致。
（11）应付股利期末14,289.38万元，较期初减少73.07%，主要系本公司及子公司派发股利所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2014年9月30日，公司刊登《关于全资子公司中航新兴产业投资有限公司参与认购宝胜科技创新股份有限公司非公开发行股票的关联交易公告》（公告编号：临2014-059），宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“宝胜股份”，股票代码：600973）拟向包括中航资本控股股份有限公司（简称“中航资本”）全资子公司中航新兴产业投资有限公司（简称“中航新兴”）在内的不超过10名特定对象非公开发行股份149,552,469股，发行价格为8.10元/股，拟募集资金总额不超过121,137.5万元。 中航新兴拟以20,000万元现金认购24,691,358股宝胜股份本次非公开发行的股票。2014年9月29日，中航新兴与宝胜股份签订了《宝胜创新科技股份有限公司与中航新兴产业投资有限公司之附条件生效的股份认购协议》。本次关联交易已经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，关联董事陈元先先生、李平先生、赵桂斌先生均回避表决。2015年10月26日，经公司2015年第一次临时股东大会非关联股东审议通过。宝胜股份于2015年5月18日实施2014年年度利润分配，故宝胜股份将本次非公开发行股票发行价格相应由8.10元/股调整为8.00元/股。2016年1月27日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记确认，中航新兴以现金方式按8.00元/股认购宝胜股份25,000,000 股。
2、2014年11月25日，公司刊登《关于全资子公司中航航空产业投资有限公司认购中航机电系统股份有限公司非公开发行股票的关联交易公告》（公告编号：临2014-074），中航机电系统股份有限公司（简称“中航机电”，股票代码：002013）拟向特定对象非公开发行不超过 137,711,860股A股股票，募集资金总额不超过260,000万元（含发行费用）。其中，中航资本控股股份有限公司全资子公司中航航空产业投资有限公司（简称“中航航空产业投资”）拟以现金人民币 50,000万元认购不超过 2,648.3050 万股。2014年11月24日，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于全资子公司中航航空产业投资有限公司认购中航机电系统股份有限公司非公开发行股票的的议案》，同意中航航空产业投资参与本次中航机电非公开发行股票，拟以50,000万元现金认购中航机电不超过2,648.3050万股股票。同日，公司与中航机电签署了附条件生效的《股份认购协议》。本次关联交易已经公司第六届董事会第三十一次会议（通讯）审议通过，关联董事陈元先先生、李平先生、赵桂斌先生均回避表决，独立董事发表了同意本次关联交易的独立意见。2015年10月26日，经公司2015年第一次临时股东大会非关联股东审议通过。中航机电于2015年6月16日实施2014年度利润分配，故中航机电本次非公开发行股票的发行价格由18.88元/股调整为14.48元/股。 2016年3月8日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记确认，中航航空产业投资以现金方式按14.48元/股认购中航机电34,530,386股。
3、2015 年8月19日，公司刊登《关于签署增资框架协议暨关联交易的公告》（公告编号： 临 2015-060），中航资本控股股份有限公司（简称“中航资本”）拟联合中国航空科技工业股份有限公司、中航航空电子系统股份有限公司、中航飞机股份有限公司、中航工业机电系统股份有限公司共同对沈阳飞机工业（集团）有限公司和成都飞机工业（集团）有限责任公司增资合计不超过498,887.00万元，其中公司增资总金额合计不超过190,622.50万元，（如除中航资本外的增资各方经其内部有权机构决策未能按本次签署的合同约定足额认购本次增资，则中航资本有权在增资各方未认足的额度内予以优先全额补足，并相应调整增资各方认购本次增资的金额，该情形下中航资本的增资金额上限不受上述增资金额上限的限制）。为此，公司与其他方签署 《沈阳飞机工业（集团）有限公司、成都飞机工业（集团）有限责任公司增资框架协议》。本议案为关联交易事项，关联董事陈元先先生、李平先生、赵桂斌先生对本议案回避表决。本次交易标的尚未完成评估，增资各方对沈飞集团、成飞集团的具体增资金额等事项尚待确定。各交易方将待未决事项确定后另行签署增资协议。届时，公司将再次召开董事会予以审议，审议通过后提交股东大会审议。
4、2015 年 8 月 4 日，公司刊登《关于认购成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股 票的公告》（公告编号：临 2015-056），成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“卫士通”， 股票代码：002268）拟向特定对象非公开发行不超过 50,000,000 股 A 股股票。其中，中航资本控股股份有限公司（简称“公司”）拟以现金人民币30,000万元认购4,891,570股。2015 年8月1日，公司与卫士通签署了附条件生效的《股份认购协议》。本投资事项属于公司经营管理层决策权限，无需通过公司董事会、股东大会审议通过。2016年3月14日，卫士通召开第六届董事会第十四次会议,审议通过了《关于公司撤回2015年非公开发行股票申请的议案》；同日,公司向中国证监会报送了关于撤回公司非公开发行股票申请文件的请示。卫士通近日收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2016]240号）,根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定,中国证监会决定终止对2015年12月7日提交的《成都卫士通信息产业股份有限公司关于非公开发行股票的申请报告》行政许可申请的审查。公司将不再参与卫士通本次非公开发行股票。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
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“其他承诺”为“非公开发行股票”。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
公司名称 中航资本控股股份有限公司
法定代表人 孟祥泰
日期 2016-04-26
公司代码：600705 公司简称：中航资本
2016年第一季度报告
