中天城投集团股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)王正龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

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会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

根据《会计准则解释第7号》规定，重新计算上年同期的基本每股收益和稀释每股收益。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1.海际证券有限责任公司相关事项

2016年3月1日，海际证券有限责任公司（以下简称“海际证券”）收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准海际证券有限责任公司变更持有5%以上股权股东的批复》；2016年3月28日，海际证券完成股东变更工商登记手续，并在上海市工商行政管理局领取了《法人营业执照》。目前正在筹划增资扩股方案。

2.中融人寿保险股份有限公司相关事项

报告期内，贵阳金融控股有限公司（以下简称“贵阳金控”）已完成对中融人寿保险股份有限公司（以下简称“中融人寿”）股东联合铜箔（惠州）有限公司收购事项，并已付清收购款项。目前，中融人寿正在按照中国保险监督管理委员会要求提交相关备案材料。

3.贵州友山基金管理有限公司相关事项

经公司第七届董事会第37次会议审议通过，同意贵阳金控增资控股贵州友山基金管理有限公司（以下简称“友山基金”）后，友山基金作为主发起人发起设立一家公募基金管理公司中天友山基金管理有限公司，友山基金占该公募基金管理公司的70%股份。目前，中天友山基金管理有限公司筹建申报材料已提交中国证监会，目前正处于材料审核阶段。

4.上海柯斯软件股份有限公司相关事项

2015年9月17日，经公司第七届董事会第29次会议审议通过，同意公司全资子公司中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司（以下简称“中天普惠金服”）出资5700余万元参与上海柯斯软件股份有限公司（以下简称“上海柯斯”）增资扩股，占其增资后注册资本的29%，为第一大股东。

报告期内，中天普惠金服已完成对上海柯斯的实际出资，目前正在办理工商变更登记手续。

5.贵州合石电子商务有限公司相关事项

2015年12月28日，银监会会同工业和信息化部、公安部、国家互联网信息办公室等部门研究起草了《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法（征求意见稿）》（简称“办法”），明确网络借贷由银监会、金融办、工信部、公安部、互联网信息办公室等多方共管，办法对资金存管、信息保全、信息披露等事项作了严格规定，并设置了18个月的过渡期。截至目前，公司实际投资贵州合石电子商务有限公司（以下简称“合石电商”）金额为61,111,100元。公司将根据办法中的相关规定及正式管理办法出台后，聘请中介机构对照办法对合石电商相关运作情况进行指导后再行推进增资事项。

报告期内，合石电商已获全国公安互联网站安全管理服务平台备案；获批贵州省科技型企业；自主研发的招商贷移动互联网平台系统等四项计算机软件系统获得国家版权局颁发的计算机软件著作权证书。

6.中黔金融交易中心有限公司相关事项

报告期内，公司控股公司中黔金融交易中心有限公司（以下简称“黔金所”）核心交易系统正式投入运行，为会员单位开展金融资产交易业务提供了强大的系统支持保障；黔金所在遵义、六盘水、安顺、毕节、铜仁、黔东南、黔南、黔西南、贵安新区设立分中心申请已获贵州省金融办批准，目前正在筹备中。

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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

中天城投集团股份有限公司董事会

2016年4月27日

证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：2016-03

2016年第一季度报告