陕西炼石有色资源股份有限公司2016年半年度报告摘要

证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2016-045

陕西炼石有色资源股份有限公司

2016年半年度报告摘要

1、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

公司简介

■

2、主要财务数据及股东变化

（1）主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

（2）前10名普通股股东持股情况表

单位：股

■

■

（3）前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（4）控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

3、管理层讨论与分析

受钢铁行业去产能的影响，钼精粉市场价格处于低位，产品成本与价格倒挂，鉴于此，公司报告期暂时停止了采、选矿的生产，将视市场情况恢复生产。采、选矿的暂时停产对公司的经营业绩产生了重大影响。其他各项目均按计划正常进展。

报告期内，公司实现营业收入85.47万元，同比下降97.31%；营业成本1,373.82万元，同比下降69.70%；营业利润-1,194.99万元，同比下降149.32%；归属于公司股东的净利润-1,034.51万元，同比减少143.18%。报告期末，公司总资产为157,097.76万元，归属上市公司股东净资产为145,212.27万元。

4、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司报告期新设子公司成都航旭涂层技术有限公司，该公司成立于2016年4月5日，是公司的全资子公司，报告期纳入合并报表范围。

（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

法定代表人： 张政

陕西炼石有色资源股份有限公司董事会

二〇一六年八月十六日

证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2016-046

陕西炼石有色资源股份有限公司

董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

陕西炼石有色资源股份有限公司第八届董事会第十二次会议通知于2016年8月5日以电子邮件形式发出，于2016年8月16日在子公司陕西炼石矿业有限公司会议室召开，出席会议的董事应到七人，实到董事七人，公司监事会全体成员和高级管理人员等列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长张政先生主持，会议审议通过了以下决议：

一、公司2016年半年度报告及摘要

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

半年度报告全文见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

二、关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

专项报告全文见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

三、关于子公司朗星无人机系统有限公司相关事项变更的议案

1、因行政区划调整，公司地址由四川省成都市双流县西南航空港经济开发区工业集中区相应变更为：四川省成都市双流区西南航空港经济开发区工业集中区；公司经营范围增加从事货物进出口或技术进出口的对外贸易经营，增加后的经营范围为：无人机及系统的研发、设计、生产、销售及技术服务；从事货物进出口或技术进出口的对外贸易经营。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、同意股东苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）将所持有的朗星无人机系统有限公司5000万元股权（占注册资本的10%）转让给苏州汇道并购投资基金合伙企业（有限合伙），本公司放弃优先受让权。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

上述事项经各方批准后，朗星公司变更相应工商注册登记和公司章程的修改。

特此公告。

陕西炼石有色资源股份有限公司董事会

二○一六年八月十六日

证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2016-047

陕西炼石有色资源股份有限公司董事会

关于2016年半年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2016年6月30日《关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]197号）核准，向7家特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）78,585,461股，每股发行价格人民币10.18元，募集资金总额人民币799,999,992.98元，扣除发行费用10,788,585.46元，实际募集资金净额为789,211,407.52元。资金已于2014年3月27日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字[2014]第61060002号《验资报告》。

截至2016年6月30日，公司募集资金使用情况如下：（单位：元）

■

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则 》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，制定了《陕西炼石有色资源股份有限公司募集资金管理办法》（简称“管理办法”）， 该管理办法于2014年3月11日经公司第七届董事会第二十三次会议通过。公司依据管理办法对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。

根据管理办法，中信建投证券股份有限公司及本公司分别与宁夏银行股份有限公司西安分行（以下简称“宁夏银行西安分行”）和中国工商银行股份有限公司成都双流支行（以下简称“工行成都双流支行”）于2014年4月24日签订了《募集资金三方监管协议》。该事项详见2014年4月25日指定信息披露媒体《中国证券报》、《深圳证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊载的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。三方监管协议与深圳证券交易所发布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2016年6月30日，公司未使用募集资金余额为307,003,517.54元(含募集资金专户利息收入扣除手续费金额42,799,310.02元)，其中：募集资金专用账户余额为113,003,517.54元，另有194,000,000.00元用于购买理财产品，尚未到期。专用账户具体情况如下：

■

三、2016年半年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

2016年1-6月份非公开发行股票募集资金使用情况详见附表：募资资金使用情况对照表。

2、关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品情况

2016 年 1月 21 日公司召开第八届董事会第七次会议和2016 年 6 月 23 日公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于将暂时闲置的募集资金用于现金管理的议案》。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用暂时闲置的募集资金购买保本型金融机构理财产品。公司2015年12月20日购买的理财产品10,000.00万元已于2016年6月21日全部按期收回本金及收益。具体公告详见2016年6月23日公司在指定网站（www.cninfo.com.cn）披露的《关于按期收回银行理财产品本金及收益的公告》（公告编号：2016-039号）。

2016年1-6月份公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品情况如下：

■

截止2016年6月30日，尚未到期的理财产品合计19,400.00万元。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：

无。

4、节余募集资金使用情况

公司尚未使用募集资金将随项目进展陆续使用完毕。

5、超募资金使用情况：

无。

6、募集资金使用的其他情况

公司在募集资金使用中不存在其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2016年半年度募投项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2016年半年度募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。

附：募集资金使用情况对照表

陕西炼石有色资源股份有限公司董事会

二〇一六年八月十六日

附表:

募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元

■

证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2016-048

陕西炼石有色资源股份有限公司

监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

陕西炼石有色资源股份有限公司第八届监事会第十次会议于2016年8月5日以电子邮件形式发出通知，并于2016年8月16日在子公司陕西炼石矿业有限公司会议室如期召开。出席会议的监事应到三人，实到监事三人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席徐志强先生主持，会议审议通过了以下议案：

一、关于2016年半年度报告及摘要的审查意见

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2016年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、关于2016年半年度募集资金存放与使实际用情况的专项报告的审查意见

经审查，监事会认为公司2016 年半年度募集资金存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所和公司《募集资金管理办法》的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

陕西炼石有色资源股份有限公司监事会

二○一六年八月十六日

证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2016-049

陕西炼石有色资源股份有限公司

2016年前三季度业绩预告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、本期业绩预计情况

1、业绩预告期间：2016年1月1日至2016年9月30日

2、预计的经营业绩：√亏损 □同向大幅上升 □同向大幅下降 □扭亏

■

二、业绩预告预审计情况

本次业绩预告未经注册会计师预审计。

三、业绩变动原因说明

由于钼精粉价格仍处于低位，产品成本与价格倒挂，公司预计第三季度继续暂停采、选矿的生产，加之公司投资的其他项目均未正式建成投产。

四、其他相关说明

1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2016年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者理性投资、注意风险。

特此公告。

陕西炼石有色资源股份有限公司董事会

二○一六年八月十六日