海通证券股份有限公司
关于为全资子公司上海海通证券资产管理有限公司
提供净资本担保承诺的公告

证券代码：600837 股票简称：海通证券 公告编号：临2016-045

海通证券股份有限公司

关于为全资子公司上海海通证券资产管理有限公司

提供净资本担保承诺的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：上海海通证券资产管理有限公司

●本次担保承诺金额：不超过40亿元

●本次担保承诺金额及已实际为其提供的担保承诺余额：本次担保承诺不超过人民币40亿元，本次担保承诺生效后，公司为上述被担保人提供担保承诺余额为人民币48亿元(含本次担保)。

●本次担保承诺是否有反担保: 无

●对外担保逾期的累计数量: 无

一、担保承诺情况概述

2012年8月13日，海通证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 召开第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于对上海海通证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》(以下简称“海通资管”)，同意公司为对海通资管追加不超过人民币15亿元的净资本担保承诺，2013年6月根据上海证监局下发的《关于海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监机构字[2013]145号），公司向海通资管提供了人民币8亿元的净资本担保承诺。

为了进一步支持推动海通资管的业务发展，做大资产管理规模，并满足监管部门对海通资管风险覆盖率指标的要求，2016年8月29日经公司第六届董事会十八次会议审议通过了《关于公司为海通资管追加净资本担保承诺及对其增加注册资本的议案议案》，同意公司对海通资管追加不超过人民币40亿元的净资本担保承诺。具体内容详见公司于2016年8月30日在上海交易所网站（http://www.see.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布的相关公告。

二、被担保人基本情况

被担保人的名称：上海海通证券资产管理有限公司

注册地点：上海市黄浦区广东路689号第32层第01-12室单元

法定代表人：裴长江

注册资本：12亿元

经营范围：证券资产管理业务

主要财务指标：截至2016年6月30日，总资产353,271.36万元，净资产219,852.78万元。实现营业收入25,973.31万元，净利润9,793.63万元.

与公司关系：为本公司全资子公司。

三、担保承诺的主要内容

公司为海通资管提供最高额度为人民币40亿元的净资本担保承诺，并承诺当海通资管开展业务需要现金支持时，公司将无条件在上述额度内提供现金。净资本担保承诺期限自公司董事会审议通过之日起生效。就本次净资本担保事宜，海通资管已于近日获得中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监机构字[2016]325号）。

四、董事会意见

2016年8月29日，经公司第六届董事会十八次会议审议通过了《关于公司为海通资管追加净资本担保承诺及对其增加注册资本的议案议案》。

公司第六届董事会独立董事对以上担保承诺事宜发表如下独立意见：公司为海通资管增加净资本担保承诺，是为了支持海通资管的业务发展,并满足监管部门对海通资管风险覆盖率指标的要求。公司本次审议对外担保事项严格遵守了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关监管要求的规定，履行了必要的决策程序，该行为不存在损害公司及股东合法权益的情形。因此，公司独立董事同意公司为海通资产管理子公司增加净资本担保承诺。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

除本次对海通资管担保承诺事项外，公司及控股子公司担保事项的具体内容详见公司2016年半年度报告。截至公告披露日，公司对控股子公司（含控股子公司对其全资子公司）担保与反担保总额为263.98亿元人民币，占本公司截至2016年6月30日净资产的比例为25.11%，公司对子公司担保承诺总额为48亿元人民币，占本公司截至2016年6月30日净资产的比例为4.57%。

本公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。

六、备查文件目录

1、第六届董事会十八次会议决议；

2、第六届董事会独立董事关于公司为海通资产管理子公司增加净资本担保承诺的独立意见。

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2016年9月29日