哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届董事会第九次临时会议决议
公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2016-056
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届董事会第九次临时会议决议
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况：
哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次临时会议通知于2016年10月14日以书面送达、电子邮件和传真方式发出，会议于2016年10月17日在公司会议室召开。会议应出席董事5人，实际出席董事5人，其中李延喜董事委托高建国董事出席，公司监事会成员、高级管理人员列席会议。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司董事长智大勇先生主持，与会董事认真审议，形成如下决议。
二、 董事会会议审议情况：
本次会议审议议案和表决、通过情况如下：
1、 审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
根据公司实际情况及未来发展需要，公司董事会拟增加2人，由7人增加到9人；公司监事会拟增加2人(其中1人为职工监事)，人数由3人增加到5人，因此拟对《公司章程》相应条款进行如下修改：
■
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权
详见本日《关于修改《公司章程》的公告》（中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
2、 审议通过《关于补选公司董事的议案》
由于公司第八届董事会董事徐建伟、赵迹已辞去公司董事一职，造成董事会缺额。根据《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》关于董事任职资格的有关规定，公司董事会提名委员会对第八届董事会补选董事候选人孙名扬、张宪军进行了考核提名，董事会同意提名委员会的提议，拟推荐孙名扬、张宪军为补选董事候选人。该议案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
附：补选董事候选人简历
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权
3、 审议通过《关于增选公司董事的议案》
根据公司实际情况及未来发展需要，公司董事会拟增加2名董事。公司董事会提名委员会对由股东中国华融资产管理股份有限公司推荐的增选董事候选人莫健闻、股东黑龙江省大正投资集团有限责任公司推荐的增选董事候选人姜明玉进行了考核提名。董事会同意提名委员会的提议，拟推荐莫健闻、姜明玉为增选董事候选人。
该议案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。由于董事会增加2名董事需对公司章程相应条款进行修改，因此上述增选董事候选人经公司股东大会选举通过并生效的前提是公司章程关于增加董事名额有关条款的修订获股东大会审议通过。
附：增选董事候选人简历
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权
4、 审议通过《关于提请召开2016年第三次临时股东大会的议案》
公司拟于2016年11月2日下午14:00点在公司会议室召开2016年第三次临时股东大会，审议:《关于修改〈公司章程〉的议案》；《关于补选公司董事的议案》；《关于增选公司董事的议案》、《关于补选公司监事的议案》、《关于增选公司监事的议案》。
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权
详见本日《关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2016年10月17日
附：补选董事候选人简历
孙名扬先生简历
姓 名：孙名扬
性 别：男
出生日期：1957年3月26日
文化程度：研究生
政治面貌：中共党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1976.09—1978.02 哈尔滨拖拉机配件厂工人
1978.02—1979.09 哈尔滨空调机厂工人
1983.07—1992.03 哈尔滨市计委经济研究所研究员、副科级计划员、副所长、所长
1992.03—1993.09 哈尔滨市计委综合计划处处长
1993.09—1996.02 哈尔滨市计委财政金融处处长
1996.02—2001.06 哈尔滨国际信托投资公司副总经理、党组成员
2001.06—2003.02 哈尔滨国际信托投资公司总经理、党组书记
2003.02—2008.01 江海证券经纪有限责任公司董事长
2008.01—至今 江海证券有限公司董事长、党委书记
张宪军先生简历
姓 名：张宪军
性 别：男
出生日期：1974年5月
文化程度：硕士
政治面貌：党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1995.08-2004.03 哈尔滨水泥厂技术员、团委干事，工会办公室秘书、主任（正科级）
2004.04-2005.08 哈尔滨投资集团有限责任公司长远发展规划处科长（正科级）
2005.09-2014.06 哈尔滨投资集团有限责任公司办公室秘书、团委书记(副处级)、办公室副主任（副部级）、办公室正部级员
2014.07-至今 哈尔滨投资集团有限责任公司金融业务部部长（正部级）
2014.08-至今 江海证券有限公司董事、中融国际信托有限公司董事、哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事、黑龙江金信融资租赁公司董事
附：增选董事候选人简历
莫健闻先生简历
姓 名：莫健闻
性 别：男
出生日期：1979年10月15日
文化程度：研究生
政治面貌：党员
职 称：经济师
工作简历：
2002.07-2004.08 中国人民大学研招办 研究实习员
2007.07-2012.06 中国华融资产管理公司 副经理、经理、高级副经理
2012.06-2013.08 华融国际信托有限责任公司 信托管理部副总经理
2013.08-2015.10 华融国际信托有限责任公司信托管理部总经理
2015.10-至今 中国华融资产管理股份有限公司 投资拓展部总经理助理
姜明玉女士简历
姓 名：姜明玉
性 别： 女
出生日期：1968年1月20日
文化程度：大学本科
政治面貌：中共党员
职 称：研究员级高级会计师
工作简历：
1991.08-1993.04 黑龙江省财政厅国债服务部 出纳、会计
1993.05-1996.08 黑龙江省财政证券公司 主管会计
1996.09-1998.12 黑龙江省财政证券公司 财务部副经理、主管会计
1999.01-1999.03 黑龙江省财政证券公司 稽核部经理
1999.04-2001.11 黑龙江省大正集团有限责任公司 稽核部经理
2001.12-2006.12 黑龙江省大正集团有限责任公司 财务部经理
2007.01-2016.06 黑龙江省大正集团有限责任公司 财务总监
2016.07-至今 黑龙江省大正集团有限责任公司 副总裁
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2016-057
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
哈尔滨哈投投资股份有限公司第八届监事会第八次会议于2016年10月17日在公司会议室召开。本次会议通知于2016年10月14日以书面送达、电子邮件和传真方式发出，会议于2016年10月17日在公司会议室召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司监事会主席李安先生主持。经全体监事认真审议,会议形成如下决议：
1、 审议通过《关于补选公司监事的议案》
由于公司第八届监事会监事李安、陈佐发已辞去公司监事一职，造成监事会缺额。根据《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》关于监事任职资格的有关规定，公司监事会对由哈尔滨投资集团有限责任公司推荐的赵迹先生、黑龙江省大正投资集团有限责任公司推荐的金龙泉先生进行了考核，公司监事会同意赵迹、金龙泉为补选监事候选人。该议案经监事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
补选监事候选人赵迹、金龙泉先生简历附后。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、 审议通过《关于增选公司监事的议案》
根据公司实际情况及未来发展需要，公司监事会拟增加2名监事（其中1名为职工监事，需通过职工代表大会选举产生）。公司监事会同意股东中国华融资产管理股份有限公司推荐的吴茹森为增选监事候选人。
该议案经监事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。由于监事会增加2名监事需对公司章程进行修改，因此上述增选监事候选人经公司股东大会选举通过并生效的前提是公司章程关于增加监事名额有关条款的修订获股东大会审议通过。
增选监事候选人吴茹森先生简历附后。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告
哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会
2016年10月17日
附：
赵迹先生简历
姓 名：赵迹
性 别：男
民 族：汉
出生日期：1972年11月12日
文化程度：硕士研究生
职 称：高级工程师
工作经历：
1994.03-1997.07 哈尔滨经济技术开发集团公司职员
1997.07-2005.06 哈尔滨市投资公司经营部项目经理
2005.06-2005.08 哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部 部长助理
2005.08-2014.07 哈尔滨投资集团有限责任公司融资业务部副部长、部长
2014.07-至今 哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部部长
2015.06-2016.10 哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事
金龙泉先生简历
姓 名：金龙泉
性 别： 男
出生日期：1963.8.9
文化程度：本科
政治面貌：中共党员
职 称：经济师
工作简历：
1984.07-1989.05 黑龙江省财政厅科研所史志办科员、副主任科员
1989.05-2000.06 黑龙江省财政厅机关党委 主任科员、组织员（副处级）
2000.06-2003.07 黑龙江省财政厅企业监督管理办公室 副主任
2003.07-2010.08 黑龙江省财政厅注册会计师管理处 处长
2010.08-2012.08 黑龙江省财政厅资产评估处 处长
2012.08-2016.01 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 监事会主席
2016.01-至今 江海证券有限公司 监事会主席
吴茹森先生简历
姓 名：吴茹森
性 别：男
出生日期：1962年3月17日
文化程度：本科
政治面貌：中共党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1980.08-1983.03 人民银行黑河地区孙吴县支行 信贷员
1983.03-1992.10 人民银行黑河地区中心支行、工商银行黑河分行信贷员、、副科长、科长
1992.11-1998.04 工商银行黑河中央街支行、营业部 行长、主任
1998.05-2000.02 工商银行黑河分行 总经济师（副处级）
2000.03-2001.06 工商银行黑龙江省分行营业部人事处（期间借调任中国华融哈尔滨办事处）
2001.07-2006.01 中国华融哈尔滨办事处（任资产管理四部、二部、一部高级副经理
2006.02-2014.05 中国华融资产管理公司哈尔滨办事处 综合管理部、三部、业务六部高级经理
2014.06-2016.03 中国华融黑龙江分公司风险总监
2016.04-今 中国华融黑龙江分公司党委委员、总经理助理。
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2016-058
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据公司实际情况及未来发展需要，公司董事会拟增加2人，由7人增加到9人；公司监事会拟增加2人(其中1人为职工监事)，人数由3人增加到5人，因此拟对《公司章程》相应条款进行如下修改：
■
公司第八届董事会第九次临时会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》, 本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2016年10月17日
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2016-059
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于召开2016年第三次临时股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年11月2日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期、时间：2016年11月2日 14点00分
召开地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层（公司会议室）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年11月2日
至2016年11月2日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
本次临时股东大会审议的相关议案已经公司第八届董事会第九次临时会议、公司第八届监事会第八次会议审议通过，详见2016年10月18日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（1）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
（2）登记时间：2016年10月31日（星期一）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30。
（3）登记地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层（公司会议室）
六、 其他事项
（1） 与会人员交通食宿费用自理。
（2） 联系办法：
公司地址：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层（150028）
联 系 人：张名佳、陈曦
联系电话：0451－51939831
传 真：0451－51939831
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2016年10月18日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
哈尔滨哈投投资股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月2日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
