上海广电电气（集团）股份有限公司2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人侯松容、主管会计工作负责人朱昕及会计机构负责人（会计主管人员）施静保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于股东权益变动的情况
2016年3月2日公司2016-008号公告，公司于2016年3月1日接到控股股东新余旻杰投资管理有限公司（以下简称“旻杰投资”）的通知，旻杰投资于2016年1月22日股东会决议，公司解散、启动清算工作。根据清算结果，旻杰投资于2016年2月29日对资产分配做出决议，其中股东ZHAO SHU WEN（赵淑文）承继广电电气13,125.3万股流通股股份。本次承继后，ZHAO SHU WEN（赵淑文）将直接持有广电电气15,635.382万股股份，占广电电气已发行股份的16.71%，为广电电气第一大股东及实际控制人，公司实际控制人未发生变更。相关注销及变更程序正在进行中。
2、关于2015年度利润分配实施的情况
公司2015年度利润分配方案经2016年6月20日召开的2015年年度股东大会审议通过，本次利润分配采取现金分红的方式，方案具体内容为：母公司截至2015年12月31日可供分配利润为110,109,629.96元，以总股本934,860,500股为基数，每10股派送现金0.50元（含税），共派送现金46,743,025.00元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润63,366,604.96元人民币结转以后年度分配。公司2015年度利润分配实施公告刊登于2016年7月5日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上。本次利润分配实施的股权登记日：2016年7月8日；除息日：2016年7月11日；现金红利发放日：2016年7月11日。报告期内已实施完毕。
3、关于聘任高级管理人员情况
2016年8月16日公司2016-023号公告，公司董事会于近日收到总裁侯松容先生的书面辞职报告。根据公司整体发展战略的需要，侯松容先生不再兼任公司总裁职务。侯松容先生的辞职自2016年8月15日起生效。侯松容先生仍担任公司董事长职务。
2016年8月16日公司2016-024号公告，于2016年8月15日公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，经董事长提名及董事会提名委员会审核，同意聘任姜小仪先生为公司总裁，同意聘任王斌先生为公司常务副总裁，任期同本届董事会任期。
4、公司股权激励计划第二期股票期权第二次行权结果暨股份上市情况
2016年9月7日公司2016-026号公告，经2016年8月25日公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二期股票期权第二次行权相关事项的议案》，同意本次激励对象行权，第二期股票期权第二次可行权的激励对象为73名，对应可行权的股票期权数量为714,500股，行权价格为3.51元。同意授权经营层统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核实。国浩律师（上海）事务所就本次股权激励计划行权出具了法律意见书。本次行权股票的上市流通日：2016年9月12日。
5、公司财务总监变更情况
2016年10月10日公司2016-027号公告，公司董事会于近日收到财务总监王斌先生的书面辞职报告。根据公司经营管理及工作需要，王斌先生申请辞去公司财务总监职务，王斌先生的辞职自2016年10月8日起生效。王斌先生将继续担任公司常务副总裁职务。
2016年10月10日公司2016-028号公告，公司于2016年10月8日第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于聘任财务总监的议案》，经总裁提名及董事会提名委员会审核，同意聘任朱昕先生为公司财务总监，任期同本届董事会任期。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1. 关于解决同业竞争的承诺
承诺方ZHAO SHU WEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资，承诺内容：（1）本人及本人的直系亲属目前没有、将来也不直接或间接从事与广电电气及其控股或实际控制的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担赔偿责任。（2）对于本人及本人的直系亲属直接和间接控制/控股的其他企业，本人及本人的直系亲属将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本人及本人的直系亲属在该等企业中的控股/控制地位，保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保证该等企业不与广电电气进行同业竞争，本人并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担全部连带的赔偿责任。（3）在本人及本人所控制的其他公司与广电电气存在关联关系期间或本人构成广电电气的实际控制人期间，本承诺函对本人持续有效。
2. 关于解决关联交易的承诺
承诺人ZHAO SHU WEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资。承诺内容：我方将继续严格按照《公司法》等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向我方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股东权益的情况发生。
以上承诺，在报告期内严格履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损，一方面是由于市场环境持续低迷，加之公司所处输配电设备市场集中度相对较低，公司的业务面临的竞争加剧，导致整体销售价格下降，公司的经营利润下降。另一方面，本年度公司变更会计估计，预计全年摊销费用增加。
公司名称 上海广电电气（集团）股份有限公司
法定代表人 侯松容
日期 2016-10-26
证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2016-029
上海广电电气（集团）股份有限公司
关于公司注册资本变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海广电电气(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划第二期股票期权第二次行权的股票已于2016年9月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记手续并取得了《证券变更登记证明》，相关股票自2016年9月12日起已在上海证券交易所上市流通。详见2016年9月7日公司公告于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的2016-026，《上海广电电气（集团）股份有限公司股票期权激励计划第二期股票期权第二次行权结果暨股份上市公告》。本次行权完成后，公司注册资本由人民币934,860,500元增至人民币935,575,000元。
本次注册资本变更事宜已经上海市工商行政管理局核准完成工商变更登记手续，公司已于近日领取了变更后的工商营业执照。注册资本变更后的《上海广电电气(集团)股份有限公司章程》见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
上海广电电气（集团）股份有限公司董事会
二○一六年十月二十八日
公司代码：601616 公司简称：广电电气
上海广电电气（集团）股份有限公司
2016年第三季度报告
