厦门国贸集团股份有限公司2016年第三季度报告
公司代码：600755 公司简称：厦门国贸
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人何福龙、主管会计工作负责人吴韵璇及会计机构负责人（会计主管人员）陈秋金保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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公司主要会计数据和财务指标的说明
1. 因公司于2016年1月同一控制下合并厦门国贸金融中心开发有限公司等因素影响，公司对2015年1-9月的主要会计数据和财务指标进行了追溯调整。
2. 公司于2016年1月发行28亿元可转换公司债券，本报告期存在稀释每股收益。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016年1月5日，公司公开发行28亿元可转换公司债券。本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为2,769,071,943.39元（已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字（2016）第350ZA0004号《验资报告》）。
2016年1月19日，经上交所自律监管决定书[2016]9号文同意，公司28亿元可转换公司债券于当日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国贸转债”，债券代码“110033”，初始转股价格9.03元/股。该可转换公司债券上市后可进行质押式回购，质押券申报和转回代码为“105827”。
2016年6月14日，因实施二〇一五年度利润分配事项，公司将转股价格由9.03元/股，调整至8.93元/股。
2016年6月21日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司可转债进行跟踪评级，维持公司主体信用等级为“AA+”，评级展望维持“稳定”；同时维持“国贸转债”债项信用等级为“AA+”。
2016年7月5日，公司可转换公司债券进入转股期。截至2016年9月30日，累计共有246,000元“国贸转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为27,508股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0017%。尚未转股的可转债金额为2,799,754,000元，占公司可转债发行总量的99.9912%。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 厦门国贸集团股份有限公司
法定代表人 何福龙
日期 2016-10-28
证券代码：600755 证券简称：厦门国贸 编号：2016-74
转债代码：110033 转债简称：国贸转债
转股代码：190033 转股简称：国贸转股
厦门国贸集团股份有限公司董事会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会二〇一六年度第十一次会议于2016年10月17日以书面方式通知全体董事，并于2016年10月27日以通讯方式召开。会议由何福龙董事长主持。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。全体监事列席了会议。会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）议案审议情况
经与会董事认真讨论，本次会议审议通过如下事项：
1、《公司二〇一六年第三季度报告全文与正文》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
2、《关于制定〈厦门国贸集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
3、《关于公司主发起设立厦门金海峡小额贷款有限公司的议案》
同意公司在不超过人民币19,600万元的价格范围内，主发起设立厦门金海峡小额贷款有限公司（暂定名，最终名称以工商行政管理部门核准登记为准，以下简称“小额贷款公司”），并授权公司管理层确定及实施具体操作事宜。
厦门金海峡小额贷款有限公司拟注册资本40,000万元，拟注册地位于中国（福建）自由贸易试验区厦门片区，拟经营范围包括办理各项小额贷款；受托办理委托贷款；以自有资金进行投资；厦门市金融工作办公室按照审慎性原则批准的其他业务。（上述相关信息以有权机构最终批复并经工商登记机关登记为准）
作为公司金融服务业务的重要组成之一，公司中小微企业金融服务平台的业务经营范围已涵盖担保、典当、融资租赁、股权投资等，拥有相对完整的类金融业务体系。公司董事会认为，本次公司拟出资不超过19,600万元（持股比例49%）主发起设立小额贷款公司，顺应了国家发展普惠金融的趋势，可进一步完善现有金融服务主业的业务布局，提升金融服务业务间的协同效应，增强金融服务主业的核心竞争力，符合公司战略发展需要。
该项目仍处于筹备阶段，后续尚需经政府有权机构审批，存在一定不确定性，预计不会对公司二〇一六年度经营业绩产生重大影响。
截至目前，该项目未达到《上海证券交易所股票上市规则》9.2条之披露标准，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司将根据该项目的进展情况，按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。
（二）议案表决情况
上述议案经与会董事认真审议，均以赞成9票，反对0票，弃权0票的结果表决通过。
特此公告。
厦门国贸集团股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十八日
●报备文件
1、厦门国贸集团股份有限公司第八届董事会二〇一六年度第十一次会议决议
证券代码：600755 证券简称：厦门国贸 编号：2016-75
转债代码：110033 转债简称：国贸转债
转股代码：190033 转股简称：国贸转股
厦门国贸集团股份有限公司监事会
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会二〇一六年度第六次会议于2016年10月17日以书面方式通知全体监事，并于2016年10月27日以通讯方式召开。会议由监事会主席王燕惠女士主持。会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）议案审议情况
经与会监事认真审议讨论，本次会议审议通过如下事项：
1、《公司二〇一六年第三季度报告全文与正文》
全体监事一致认为：
（1）公司二〇一六年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理的各项制度规定；
（2）公司二〇一六年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、公允、准确地反映公司二〇一六年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在公司监事会提出本意见之前，公司监事会成员未发现参与二〇一六年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）公司监事会成员保证公司二〇一六年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
2、《关于制定〈厦门国贸集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
（二）议案表决情况
上述议案经与会监事认真审议，均以赞成3票，反对0票，弃权0票的结果表决通过。
特此公告。
厦门国贸集团股份有限公司监事会
二〇一六年十月二十八日
●报备文件
1、厦门国贸集团股份有限公司第八届监事会二〇一六年度第六次会议决议
厦门国贸集团股份有限公司
2016年第三季度报告
