凌云工业股份有限公司2016年第三季度报告

公司代码：600480 公司简称：凌云股份

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人李喜增、主管会计工作负责人姜成艳及会计机构负责人（会计主管人员）杨晓芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 截止报告期末，资产负债主要项目发生变动原因分析

单位:元 币种:人民币

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1、 截止报告期末，货币资金较年初减少33.07%，主要原因是：根据市场预期情况，加大了生产经营资金的投放力度。

2、 截止报告期末，应收账款较年初增长69.80%，主要原因是：①本期市场销售规模增幅较大，应收帐款余额同比上升；②新开发的客户和产品较多，赊销额增加。

3、 截止报告期末，在建工程较年初增长50.33%，主要原因是：①本公司之子公司上海凌云工业科技有限公司、柳州凌云汽车零部件有限公司、成都凌云汽车零部件有限公司及天津凌云高新汽车科技有限公司厂房建设投入较大；②公司的技改项目增加。

4、 截止报告期末，其他流动负债较年初增加119.04%，主要原因是：主要原因是生产经营规模扩大，预提的运费、仓储费、模具费用增加。

5、 截止报告期末，预付账款较年初增加66.86%，主要原因是：①本公司之子公司长春凌云吉恩斯科技有限公司、湖南凌云恒晋汽车工业科技有限公司及上海凌云工业科技有限公司购买工装，预付款增加；②本年进口材料预付款增加。

6、 截止报告期末，其他流动资产较年初减少41.47%，主要原因是：本期待抵扣进项增值税额减少。

7、 截止报告期末，应付利息较年初增加40.35%，主要原因是：中期票据累计计提利息增加。

8、 截止报告期末，一年内到期的非流动负债较年初增加924.66%，主要原因是：本公司2014年4月发行的5亿元中期票据2017年到期，按照会计准则由应付债券重分类至一年内到期的非流动负债。

9、 截止报告期末，长期借款较年初增加56.80%，主要原因是：本公司之子公司Waldachaff Automotive GmbH公司的长期借款增加。

10、截止报告期末，长期应付款较年初增加77.60%，主要原因是：本公司之子公司重庆凌云汽车零部件有限公司、成都凌云汽车零部件有限公司本年融资租赁款增加。

3.1.2 利润表主要项目发生变动原因分析

单位:元 币种:人民币

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1、财务费用较上年同期减少38.20%，主要原因是：①本公司2015年11月以非公开发行股票方式募集资金 12 亿元，其中用于偿还贷款7亿元，带息负债规模同比降幅较大；②贷款利率下降，利息支出同比减少；③因汇率变动，本期汇兑损失减少。

2、投资收益较上年同期增长40.28%，主要原因是：本公司之参股公司耐世特凌云驱动系统（涿州）有限公司和耐世特凌云驱动系统（芜湖）有限公司本期销售规模扩大，带动净利润增加。

3、资产减值损失较上年同期增长97.45%，主要原因是：本公司之子公司哈尔滨凌云汽车零部件有限公司较上年同期计提应收账款坏账准备增加。

3.1.3 现金流量项目变动原因分析

单位:元 币种:人民币

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1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加324,303,795.35元，主要原因是：①本年度公司加大回款催收力度，客户回款与上年同期相比增加；②本期公司合理利用信用政策加大银行承兑汇票在支付供应商货款中的比重。

2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少3,715,239.96元，主要原因是本期公司购建固定资产、无形资产支付的现金同比增加。

3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少268,761,813.61元，主要原因是本公司2015年11月以非公开发行股票方式募集资金 12 亿元，其中，用于偿还贷款7亿元，报告期内对外融资需求减少，取得借款收到的现金相应减少。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

因筹划重大事项，本公司股票于2016年7月22日起停牌，并于2016年8月4日进入重大资产重组程序。报告期内公司及有关各方就重组方案进行了持续沟通和论证，并就重组涉及的审批事宜与政府相关主管部门进行了沟通，积极推动重组工作有序进行。

2016年10月20日公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》，同意公司股票自2016年10月22日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过两个月。

具体情况详见公司披露在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站的相关公告。

3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 凌云工业股份有限公司

法定代表人 李喜增

日期 2016年10月27日

凌云工业股份有限公司

2016年第三季度报告