浙江仙琚制药股份有限公司2016年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人金敬德、主管会计工作负责人王瑶华及会计机构负责人(会计主管人员)赵素燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目

1、应收票据本期末比年初减少42.92%，减少14655.56万元，主要系本期票据到期及背书转让支付了购货款所致；

2、应收账款本期末比年初增加67.06%，增加26985.68万元，主要系本期营业收入稳定及结构等原因所致；

3、预付款项本期末比年初增加41.72%，增加1898.71万元，主要系本期按合同预付款项增多所致；

4、应收股利本期末比年初减少100%，减少538.85万元，主要系本期收到股利所致；

5、其他应收款本期末比年初增加50.48%，增加1850.73万元，主要系本期其他暂付款增加所致；

6、可供出售金融资产本期末比年初增加51.08%，增加450万元，主要系本期对联营企业追加投资所致；

7、在建工程本期末比年初增加75.1%，增加9433.24万元，主要系本期增加工程项目投入所致；

8、应付账款本期末比年初增加35.31%，增加6496.3万元，主要系本期采购总额大于支付额所致；

9、应付股利本期末比年初增加85.08%，增加20.81万元，主要系本期子公司利润分配尚未支付部份增加所致；

10、一年内到期的非流动负债本期末比年初增加140.1%，增加2690万元，主要系一年内到期的长期借款转列所致；

11、长期借款本期末比年初减少100%，减少8375万元，主要系到期还贷及转列一年内到期的长期借款所致。

（二）利润表项目

1、财务费用本期比上年同期减少46.75%，减少2016.02万元，主要系募集资金到位贷款减少所致；

2、投资收益本期比上年同期减少81.93%，减少767.57万元，主要系本期子公司经营业绩下滑所致；

3、营业外支出本期比上年同期增加90.16%，增加514.81万元，主要系本期公益捐赠增加所致；

4、少数股东损益本期比上年同期减少52.97%，减少164.55万元，主要系本期子公司经营业绩下滑所致。

（三）现金流量表项目

1、收到的税费返还本期比上年同期减少74.9%，减少291.39万元，主要系上期收到海盛制药的出口退税所致；

2、收到其他与经营活动有关的现金本期比上年同期增加31.9%，增加535.06万元，主要系本期利息收入增加所致；

3、投资支付的现金本期比上年同期减少59.09%，减少1878万元，主要系本期对外投资减少所致；

4、取得借款收到的现金本期比上年同期减少46.27%，减少44263.3万元，主要系本期银行贷款减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年度经营业绩的预计

2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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浙江仙琚制药股份有限公司

法定代表人：金敬德

2016年10月27日

证券代码：002332 证券简称：仙琚制药 公告编号：2016-034

浙江仙琚制药股份有限公司

第五届董事会第十九次会议决议公告

本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议通知已于2016年10月21日以电子邮件方式向公司全体董事发出，会议于2016年10月27日上午以通讯方式召开。本次会议应参加董事9名，实际参加董事9名，本次会议由公司董事长金敬德先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。全体与会董事以记名投票方式通过以下决议：

1、以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《公司2016年第三季度报告全文和正文》。

《公司2016年第三季度报告全文和正文》刊登于2016年10月28日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《公司2016年第三季度报告正文》同时刊登于2016年10月28日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

2、以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。

董事会同意公司使用最高额不超过30,000万元的暂时闲置募集资金适时购买保本型理财产品。具体内容详见刊登于2016年10月28日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

公司独立董事就本事项发表的独立意见、保荐机构发表的核查意见同时刊登于巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。

3、以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于将公司房产及土地重新予以抵押的议案》。

同意公司将部份土地、厂房重新抵押给中国工商银行股份有限公司仙居支行，抵押期限三年，用于公司在该行11,000万元最高额度内的贷款。并授权公司经营层办理具体抵押事宜。

4、以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于设立制剂事业部的议案》。

根据公司发展战略需要，为了进一步提升管理效率、激发组织活力、优化制剂生产控制，公司拟以现有的杨府制剂生产区为基础，设立“制剂事业部”。

“制剂事业部”的设立将有利于推动公司制剂生产的专业化与精细化管理，有利于打造具有竞争力的制剂制造平台，有利于推进落实公司的战略布局。

本次设立“制剂事业部”属公司内部管理机构的优化调整范畴，不存在关联交易风险，不存在致使股东利益受损的因素；对公司合并报表范围、现金流、净利润均不产生影响。

董事会同意设立 “制剂事业部”， 相关职责、考核由公司经营层组织实施。

特此公告。

浙江仙琚制药股份有限公司

董事会

2016年10月28日

证券代码：002332 证券简称：仙琚制药 公告编号：2016-035

浙江仙琚制药股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司及全体监事会成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十五次会议通知已于2016年10月21日以电子邮件方式向公司全体监事发出，会议于2016年10月27日上午以通讯方式召开。本次会议应参加监事7名，实际参加监事7名，本次会议由公司监事会主席卢焕形先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。全体与会监事以记名投票方式通过以下决议：

1、以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《公司2016年第三季度报告全文和正文》。

经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核《公司2016年第三季度报告全文和正文》程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2016年第三季度报告全文和正文》刊登于2016年10月28日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《公司2016年第三季度报告正文》同时刊登于2016年10月28日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

2、以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。

经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效益，未违反相关法律、法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同意公司在不影响募集资金正常使用的前提下，使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金用于投资保本型理财产品。

具体内容详见刊登于2016年10月28日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

特此公告。

浙江仙琚制药股份有限公司

监事会

2016年10月28日

证券代码：002332 证券简称：仙琚制药 公告编号：2016-037

浙江仙琚制药股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江仙琚制药股份有限公司（下称“公司”）于 2015年11月16日召开的第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过40,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品，并授权公司管理层具体实施相关事宜。该40,000万元额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

鉴于前次审议通过的投资有效期即将到期，公司于2016年10月27日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募集资金投资项目正常建设和资金安全的前提下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币30,000万元（此额度包括公司已使用暂时闲置的募集资金购买的尚未到期的理财产品20,000万元）进行现金管理，投资保本型银行理财产品，并授权公司管理层具体实施相关事宜。该30,000万元额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

本次现金管理不构成关联交易，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不会影响募集资金投资项目的正常实施。根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》相关规定，本次事项仅需公司董事会的审批，无需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、 公司本次非公开发行募集资金基本情况及使用结余情况

(一)公司本次非公开发行募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江仙琚制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2096号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票98,708,111股，募集资金总额为881,463,431.23元，减除发行费用人民币19,515,049.87元后，实际募集资金净额861,948,381.36元。

（二）募集资金使用情况

截止2016年9月30日，募集资金投资项目资金使用情况如下：

单位：人民币万元

■

截至 2016 年9月30日，公司累计已投入募集资金49,972.69万元，募集资金专户中尚未使用的募集资金余额为36,507.04万元，其中以理财产品形式存放35,000万元。

二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

公司本次非公开发行募集资金投资项目“原料药产业升级建设项目” 建设期较长，根据该项目建设进度和资金投入计划，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过人民币30,000万元闲置募集资金适时购买保本型理财产品。在上述额度可滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效。本次拟使用闲置募集资金投资理财产品的计划如下：

1、投资品种：为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期保本型银行理财产品，是公司在风险可控的前提下提高闲置募集资金使用效益的重要理财手段。以上产品不包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品，上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》规定的风险投资行为；上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

2、决议有效期：自董事会审议通过之日起一年之内有效。

3、投资额度：公司拟使用不超过30,000万元的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。

4、资金来源：公司闲置募集资金。

5、实施方式：在额度范围内，公司董事会授权公司经营层行使该项投资决策权，并授权董事长签署相关合同文件。

6、信息披露：公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的名称、额度、期限、收益以及开立或注销产品专用结算账户等，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

三、投资风险、风险控制措施以及对公司的影响

（一）投资风险：尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

（二）针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：

1、董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并授权董事长签署相关合同。公司财务部和审计部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

2、理财资金使用与保管情况由公司审计部进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

3、公司监事会、独立董事应当对理财资金使用情况进行监督和检查。在公司审计部核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将依据深交所的相关规定，披露闲置募集资金进行现金管理的购买以及相应的损益情况。

（三）对公司的影响

1、公司在确保不影响募集资金投资项目顺利实施和资金安全的前提下，运用闲置募集资金进行适度的现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险的现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

1、2015年10月26日，公司使用暂时闲置募集资金20,000万元购买了宁波银行单位结构性存款稳健型851068号理财产品，期限为340天（自2015年10 月26日至2016年10月30日），为保本浮动型，预期年化收益率为3.9%。目前尚未到期。

2、2015年11月27日，公司使用暂时闲置的募集资金人民币15,000 万元整，其中购买中国工商银行保本型法人35天稳利人民币理财产品5,000万元，该笔理财产品已于2016年10月25日收回，公司获得投资收益1,252,191.78元；购买中国工商银行保本型法人182天稳利人民币理财产品10,000万元，该笔理财产品已于2016年5月31日到期收回，公司获得投资收益1,620,547.95元。

3、2016年6月8日，公司以人民币10,000 万元整暂时闲置募集资金办理了中国民生银行股份有限公司杭州分行的结构性存款业务。该笔业务已于2016年9月8日到期收回，公司获得投资收益741,111.11元。

4、2016年9月14日，公司以人民币10,000 万元整暂时闲置募集资金办理了中国民生银行股份有限公司杭州分行的结构性存款业务。该笔业务已于2016年10月24日到期收回，公司获得投资收益277,777.78元。

五、公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

（一）独立董事出具的独立意见

公司本次使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高暂时闲置募集资金的现金管理收益，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目实施的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高资金的使用效率。同意公司使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。

（二）监事会意见

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效益，未违反相关法律、法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同意公司在不影响募集资金正常使用的前提下，使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金用于投资保本型理财产品。

（三）保荐机构核查意见

公司保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事宜，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和保证募集资金安全性的情况下，使用部分闲置募集资金短期投资于安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金使用已经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定。本保荐机构对公司本次以部分闲置募集资金进行现金管理的事宜无异议。

六、其他重要事项

本次公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但鉴于现金管理投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。公司将对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

七、备查文件

1、公司第五届董事会第十九次会议决议；

2、公司第五届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于公司第五届董事会第十九次会议相关议案的独立意见；

4、中信建投证券股份有限公司关于公司使用暂时闲置的募集资金用于现金管理的核查意见。

浙江仙琚制药股份有限公司

董事会

2016年10月28日

证券代码：002332 证券简称：仙琚制药 公告编号：2016-036

浙江仙琚制药股份有限公司

2016年第三季度报告