开滦能源化工股份有限公司
公司代码：600997 公司简称：开滦股份
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张文学、主管会计工作负责人董立满及会计机构负责人（会计主管人员）曹永国保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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三、 重要事项
年初以来，受下游市场逐步回暖影响，煤焦及化产品价格稳中趋涨。公司抢抓市场机遇，充分发挥一体化经营和循环经济优势，持续加强生产经营管控，深入开展提质降本增效工作，较好地实现了公司经营业绩扭亏为盈。1-9月，公司实现营业收入764,590.08万元，利润总额31,952.94万元，归属于母公司股东的净利润20,382.63万元。1-9月，公司生产原煤551.48万吨，生产精煤268.17万吨，对外销售精煤148.87万吨；公司生产焦炭545.35万吨，销售焦炭544.59万吨；生产甲醇15.28万吨，销售甲醇14.00万吨；生产纯苯13.26万吨，对外销售纯苯6.66万吨。
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
截止2016年9月30日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
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（1）应收票据：2016年9月末比年初减少461,800,255.42元，主要是由于票据收款减少所致。
（2）应收账款：2016年9月末比年初增加1,392,978,742.87元，主要是由于子公司应收货款增加所致。
（3）存货：2016年9月末比年初增加397,041,253.21元，主要是由于库存原料煤增加所致。
（4）应付账款：2016年9月末比年初增加1,210,226,716.58元，主要是由于采购原料煤款未结算所致。
（5）预收账款：2016年9月末比年初增加167,346,023.34元，主要是由于子公司预收货款增加所致。
（6）其他流动负债：2016年9月末比年初增加100,000,000.00元，全部是子公司售后融资租回所致。
（7）长期借款：2016年9月末比年初减少766,440,389.38元，主要是由于长期借款转入一年内到期的非流动负债所致。
（8）长期应付款：2016年9月末比年初增加36,056,717.08元，主要是子公司新增售后融资租回所致。
报告期公司利润表项目变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
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（9）资产减值损失：2016年1-9月较上年同期增加104,049,094.00元，主要是由于上年同期应收款项计提坏账政策调整及本期应收款项增加所致。
（10）营业外收入：2016年1-9月较上年同期增加4,584,461.19元，主要是子公司收到政府补助较上年同期增加所致。
（11）营业外支出：2016年1-9月较上年同期减少2,375,702.58元，主要是由于滞纳金较上年同期减少所致。
（12）所得税费用：2016年1-9月较上年同期增加25,438,852.19元，主要是利润总额增加所致。
（13）归属于母公司所有者的净利润：2016年1-9月较上年同期增加584,013,623.86元，主要是由于煤炭、焦炭等市场价格较上年同期有所上扬，致使公司经营业绩有所上升。
（14）少数股东损益：2016年1-9月较上年同期增加163,162,076.65元，主要是由于焦炭等市场价格较上年同期有所上扬，致使经营业绩有所上升。
（15）其他综合收益的税后净额：2016年1-9月较上年同期增加129,955,449.75元，主要是由于加元兑人民币汇率增加所致。
本报告期公司现金流量表项目变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
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（16）经营活动产生的现金流量：2016年1-9月公司经营活动产生的现金流入量6,827,418,715.84元，较上年同期减少102,648,880.92元，其中：销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少111,051,095.08元，收到的税费返还较上年同期减少10,821.75元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加8,413,035.91元。2016年1-9月公司经营活动产生的现金流出量5,786,971,200.34元，较上年同期减少379,886,921.25元，其中：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少12,252,241.43元，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期减少243,746,176.78元，支付的各项税费较上年同期减少145,246,659.65元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加21,358,156.61元。经营活动产生的现金流量净额1,040,447,515.50元，较上年同期增加277,238,040.33元。
（17）投资活动产生的现金流量：2016年1-9月公司投资活动产生的现金流入量104,000,000.00元，投资活动产生的现金流出量144,993,343.76元，投资活动产生的现金净流出额40,993,343.76元，较上年同期减少457,119,231.44元，主要是子公司唐山中浩公司、唐山中泓公司项目建设支出减少及唐山中浩公司试生产收入增加所致。
（18）筹资活动产生的现金流量：2016年1-9月公司筹资活动产生的现金流入量2,192,779,333.35元，筹资活动产生的现金流出量4,001,726,543.12元，筹资活动产生的现金流量净流出额1,808,947,209.77元，较上年同期增加1,699,521,130.77 元，主要是公司偿还到期中期票据所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015年12月25日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，拟发行353,159,851股股票，募集资金不超过19亿元。2016年1月12日，公司收到了河北省国资委出具的《关于同意开滦能源化工股份有限公司向中国信达资产管理公司非公开发行股票的批复》（冀国资发产权管理[2016]6号）。2016年1月28日，公司召开了2016年第一次临时股东大会，审议并通过了公司非公开发行股票的相关议案。2016年4月18日，公司收到了中国证监会受理通知书。2016年6月8日，公司对中国证监会的反馈意见进行了回复和公告。2016年8月13日，公司对中国证监会的二次反馈意见进行了回复和公告。2016年9月28日，公司非公开发行事宜获得中国证监会发审会审核通过。目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
■
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受下游行业需求转暖影响，煤炭和焦炭价格稳中趋涨，依据目前煤焦价格走势，公司预测年初至下一报告期期末累计净利润为盈利。
公司名称：开滦能源化工股份有限公司
法定代表人：张文学
日期：2016年10月27日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2016-069
开滦能源化工股份有限公司第五届
董事会第六次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月19日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第五届董事会第六次临时会议通知。会议于2016年10月27日以通讯表决方式召开，应当参加会议董事9名，实际参加会议董事9名，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
（一）《公司关于2016年第三季度报告的议案》
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
《开滦能源化工股份有限公司2016年第三季度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
（二）《公司关于修订〈公司信息披露管理办法〉的议案》
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
《开滦能源化工股份有限公司信息披露管理办法（修订稿）》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
（三）《公司关于授权办理信贷事宜的议案》
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
为确保公司资金持续正常运营，结合目前的资金状况，公司拟采取包括但不限于银行贷款、保理、信用证等融资形式，从金融机构适时借入最高额不超过5亿元的短期债务资金。
根据有关法律、法规和《公司章程》规定，公司董事会授权公司总会计师，在2016年第三次临时股东大会批准之日至2016年度股东大会召开之日期间，办理上述信贷事宜并签署有关合同及文件。
此议案需提请公司2016年第三次临时股东大会审议批准。
（四）《公司关于2016年度续聘会计师事务所的议案》
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
利安达会计师事务所（特殊普通合伙）现为公司聘请的审计机构，具有证券期货相关业务审计、评估执业资格。根据《公司法》和《公司章程》关于聘请会计师事务所进行会计报表审计等业务的相关规定，公司拟续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审计机构，负责公司2016年年度财务审计、内控审计及中国证监会规定的其他审计项目，公司拟向利安达会计师事务所（特殊普通合伙）支付财务审计费用45万元，内控审计费用40万元。
此议案需提请公司2016年第三次临时股东大会审议批准。
（五）《公司关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一六年十月二十九日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2016-070
开滦能源化工股份有限公司第五届
监事会第六次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月19日以电话、电子邮件和传真方式向全体监事发出了召开第五届监事会第六次临时会议通知。会议于2016年10月27日上午11：00在公司四层会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由公司监事主席肖爱红女士主持，公司部分高管人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
（一）《公司关于2016年第三季度报告的议案》
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
公司监事会对2016年第三季度报告发表如下审核意见：
1.公司2016年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2.公司2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实、充分地反映出公司2016年1-9月份的经营管理成果和财务状况；
3.在提出本意见前，未发现参与2016年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4.监事会认为，2016年度1-9月份，公司法人治理结构健全，内部控制制度完善；董事会及其专门委员会运作规范，决策程序合法有效，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，无违法、违规及损害公司和股东利益的行为。
（二）《公司关于修订〈公司信息披露管理办法〉的议案》
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
（三）《公司关于授权办理信贷事宜的议案》
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
此议案需提请公司2016年第三次临时股东大会审议批准。
（四）《公司关于2016年度续聘会计师事务所的议案》
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
此议案需提请公司2016年第三次临时股东大会审议批准。
（五）《公司关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司监事会
二○一六年十月二十九日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2016-071
开滦能源化工股份有限公司
关于召开2016年第三次临时股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年11月14日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年11月14日 14点 00分
召开地点：河北省唐山市新华东道70号开滦集团视频会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年11月14日
至2016年11月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第五届董事会第六次临时会议审议通过，详见公司于2016年10月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》与上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件1）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件1）。
（二）登记时间：2016年11月10日上午8：00－12：00，下午14：00－18：00。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。
（三）登记地址：河北唐山新华东道70号东楼公司证券部。
（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费用自理。
（二）会议联系人：侯树忠、马文奎
联系电话：（0315）2812013、3027380
联系传真：（0315）3026507
电子邮箱：kcc@kailuan.com.cn
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
2016年10月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
开滦能源化工股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月14日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2016年第三季度报告
