太原化工股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张旭升、主管会计工作负责人赵敏及会计机构负责人（会计主管人员）王建保保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

7、营业外支出本期发生额3104.92万元，较上期增加132.59%，主要是处置固定资产增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

本报告期内，公司因筹划重大资产重组，于2016年8月29日起停牌。停牌期间因收到“中国证券监督管理委员会关于本公司涉嫌信息披露违规的立案调查通知书”，触及《上市公司重大资产重组管理办法》之规定，终止了本次重大资产重组事项，公司股票于2016年10月14日开市起复牌交易。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 太原化工股份有限公司

法定代表人 张旭升

日期 2016-10-28

证券代码：600281 股票简称：太化股份 编号： 临2016－057

太原化工股份有限公司第五届董事会

2016年第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太原化工股份有限公司第五届董事会2016年第六次会议于2016年10月28日上午在本公司五楼会议室召开。本次会议通知于2016年10月18日以书面或电话通讯方式发出。会议应到董事9名，实际参加表决的董事9名。公司监事出席了会议。公司高级管理人员列席会议。会议由董事长张旭升先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议审议并通过了如下事项。

1、关于公司2016年第三季度报告全文和摘要

表决结果：同意9票，反对0票；弃权0票。

2、关于公司控股子公司太原华贵金属有限公司拟筹建1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工项目的议案

太原华贵金属有限公司是太原化工股份有限公司控股子公司，主要生产经营贵金属催化剂。现根据发展需要，拟筹建“1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工”项目。项目总投资10300万元，计划建设期1年。项目建成达产后，该公司预计年营业收入为75537万元，利润总额为1846万元。（具体内容详见公司披露的2016-60号公告）

此议案需经股东大会审议通过。

表决结果：同意9票，反对0票；弃权0票。

3、关于公司董事会换届选举的议案

公司第五届董事会届期已满。按照《公司法》和《公司章程》的相关规定，现提名张旭升先生、张瑞红先生、康山先生、武克斌先生、李志平先生、王建保先生、容和平先生、王军先生、田旺林先生（简历附后）作为本公司第六届董事会董事候选人；其中容和平先生、王军先生、田旺林先生为第六届董事会独立董事候选人。

上述提名的董事候选人公司将提交中国证监会山西证监局、上海交易所审核，在15个交易日内中国证监会和上海证券交易所审核无异议后提交股东大会审议。上述候选人需经股东大会进行选举后为本公司董事。独立董事对董事会换届选举发表了独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票；弃权0票。

4、关于公司召开2016年第四次临时股东大会的议案

公司定于2016年11月16日下午2：30（星期三）召开2016年第四次临时股东大会，届时审议如下议案：

1、审议公司控股子公司太原华贵金属有限公司拟筹建1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工项目的议案；

2、关于选举公司第六届董事会董事的议案；

3、关于选举公司第六届监事会监事的议案。

表决结果：同意9票，反对0票；弃权0票。

特此公告。

太原化工股份有限公司

二0一六年十月二十八日

第六届董事会董事候选人简历如下：

张旭升：男、1968年11出生、汉族、山西平定人、中共党员、研究生学历、高级政工师。1987年8月参加工作，曾任阳煤集团三矿建安公司副经理、董事长兼经理，三矿副矿长、党委书记兼元堡公司副董事长、党总支书记，阳煤地产集团党委书记兼元堡公司党总支书记，地产集团董事长、总经理、党委委员等职务，现任太化集团副董事长、总经理、党委副书记，太化股份董事长。

张瑞红：男、1970年12月出生、汉族、山西稷山人、中共党员、研究生学历、经济师。1991年7月参加工作，曾任阳煤房地产分公司第四管理部部长助理、市场开发部副部长、部长，阳煤发展计划部副部长兼阳煤股份公司规划发展部部长，阳煤资源投资开发部部长兼阳煤资源委员会办公室主任，现任太化集团有限公司董事，太化股份董事、总经理。

康 山：男，1963年7月出生，汉族，天津人，中共党员，大学本科学历，高级会计师。1986年8月参加工作。曾任太化集团有限公司计划财务部副主任科员、主任科员、副部长、部长，太化集团有限公司副总会计师、计划财务部部长等职、现任太化集团有限公司副总会计师、财务部部长。

武克斌：男、1966年11月出生、汉族、山西交城人、中共党员、大学本科学历、工程师。1989年7月参加工作，曾任太化集团公司水厂生产技术科副科长、一分厂厂长、供水分厂厂长，太化集团公司安全生产部副部长、部长，现任太化集团人力资源部部长、太化股份董事。

李志平：男，1964年10月出生，汉族，山西定襄人，中共党员，本科学历，政工师。1982年12月参加工作。曾任太原化肥厂团委干事、副书记、书记，厂党办副主任，太化股份合成氨分公司纪委副书记，太化股份证券事务代表、秘书处副处长等职、现任太化股份总经理助理、证券部长、信息披露事务部长。

王建保：男，1963年3月出生，汉族，山西沁县人，中共党员，本科学历，会计师。1983年12月参加工作。曾任太化集团公司化学厂财务处副处长、处长、副总会计师，山西华源电化有限公司总会计师、财务总监等职，现任太化股份财务部部长。

容和平：男、1953年1月出生、汉族、中共党员、研究生学历。1971年7月至1978年9月任冶金部第十三冶金建筑公司工会干事，曾任山西大学经济与工商管理学院助教、讲师、副教授、系教研室主任、系副主任、学院副院长、教授、研究室主任，现任山西大学经济管理学院教授、山西工商学院副院长、本公司独立董事。

王 军：男、1966年12月出生、汉族、山西运城人、北京大学法律系经济法专业毕业、高级律师。1988年7月参加工作，曾任山西经济律师事务所专职律师、副主任，山西抱阳律师事务所律师、合伙人，山西省律师协会业务委员会委员、山西省注册会计师协会维权委员会委员、惩戒委员会委员，现任山西抱阳律师事务所律师、合伙人，太原仲裁委员会仲裁员，本公司独立董事。

田旺林，男，1957年12月5日生，中共党员，山西祁县人，大学本科，山西经济管理干部学院（山西经贸职业学院）财会系主任，教授， 2001年9月，参加中国证监会和上海国家会计学院组织的独立董事资格培训，获培训合格证书。曾先后担任山西汾酒等上市公司独立董事、审计委员会主任委员，现任当代东方独立董事。

证券代码：600281 股票简称：太化股份 编号： 临2016－058

太原化工股份有限公司

第五届监事会2016年

第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太原化工股份有限公司第五届监事会2016年第四次会议于2016年10月28日上午在公司会议室召开。本次会议应到监事4人，实到监事4人，会议由监事会副主席黄民娴女士主持。符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会监事认真审议，审议并通过如下决议：

一、会议以4票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《公司2016年第三季度报告》。与会监事认为：

1、公司2016年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及公司章程的规定；

2、公司2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实地反映了公司2016年第三季度的经营管理和财务状况；

3、没有发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、会议以4票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《太原化工股份有限公司监事会关于监事会换届的议案》

审议通过了由控股股东提名的黄民娴、赵玉平、吴斌（简历附后）组成的新一届监事会监事人选，并提请股东大会选举。

经太化股份铁运分公司职工代表大会第三届六次会议选举推荐王秋根先生，工程建设公司职工代表大会第二届一次会议选举推荐孙仲明先生为太化股份第六届监事会职工代表监事。

三、会议以4票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于公司控股子公司太原华贵金属有限公司拟筹建1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工项目的议案》。

特此公告。

太原化工股份有限公司

二O一六年十月二十八日

证券代码：600281 证券简称：太化股份 公告编号：2016-059

太原化工股份有限公司

关于召开2016年

第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年11月16日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年11月16日14点30分

召开地点：公司五楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年11月16日

至2016年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不适用

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

此议案经公司第五届董事会2016年第六次会议审议通过。详情参见2016年10月29日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的相关公告。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4。

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东账户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证、委托人账户卡办理登记手续。法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

2、登记地点：山西省太原市义井东街20号本公司五楼会议室

联系地址：山西省太原市义井东街20号太化股份公司五楼会议室

联系电话：0351——5638116

联 系 人：陈永新

通讯地址：山西省太原市义井街20号

邮政编码：030021

本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

六、 其他事项

无

特此公告。

太原化工股份有限公司董事会

2016年10月29日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

●报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：

授权委托书

太原化工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月16日召开的贵公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600281 股票简称：太化股份 编号： 临2016－060

太原化工股份有限公司

关于控股子公司太原华贵金属

有限公司拟筹建项目公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、拟筹建项目名称：1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工项目

2、投资金额：10300万元

3、特别风险提示: 需经股东大会审议，涉及相关产品市场存在不确定因素。

一、投资项目概述

（一）投资项目的基本情况

太原华贵金属有限公司(简称：华贵公司)是太原化工股份有限公司（简称：太化股份）控股子公司，本公司持有70.58%股权。根据公司发展需求，拟投资10300万元，筹建“1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工”项目。

（二）以上投资项目已经太化股份第五届董事会2016年第六次董事会审议通过，尚需经股东大会审议通过。

（三）以上投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

二、投资主体的基本情况

1、名称：太原华贵金属有限公司

2、企业性质：其他有限责任公司

3、注册地：山西省太原市工商行政管理局

4、主要办公地点：太原市高新区开拓巷12号10幢6层

5、法定代表人：张瑞红

6、注册资本：984.70万元

7、主营业务：铂、铑、钯系列催化网的开发、研究、生产、销售；钯镍合金吸附网以及有关的催化网的回收利用、生产、加工；化工、金属产品（国家专营的除外）、白银、化肥、焦炭的销售；室内装潢；汽车配件、生铁、钢材、建材、稀土高磁材料的销售/技术服务。（国家法律法规禁止的不得经营，需经审批未批前不得经营，获得审批的以审批有效期限为准）

8、实际控制人：太原化工股份有限公司

9：太原华贵金属有限公司两年一期主要财务数据：

■

三、投资项目基本情况

1、项目的主要内容：1000吨/年煤化工废催化剂处置及5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工项目。

2、项目总投资：10300万元。

其中，建设投资为9280万元：建筑工程费用3282万元，安装工程费用905万元，设备费用2902万元，工器具及生产家具62万元，其他费用1442万元，工程预备费687万元；项目建设期利息为175万元；生产经营所需铺底流动资金为845万元。

3、资金筹措及使用计划

华贵公司自筹3500万元，申请银行借款6800万元。

4、项目建设期：项目计划建设期1年。

5、项目投资预计收益

项目建成达产后，预计年营业收入为75537万元，利润总额为1846万元。

四、项目投资对上市公司的影响

项目建成达效，可改变华贵公司目前产品单一现状，增强盈利能力，提高抗风险能力；同时也符合本公司经营计划，改善公司经营状况，为公司发展奠定基础。

五、项目投资的风险分析

（一）可能存在的风险

1、涉及相关产品市场存在不确定因素。

2、投资项目产品需申办《危险废物经营许可证》经营许可资质。

（二）对上述风险拟采取的措施

1、做好市场营销的前期工作，努力提高产品质量，降低产品成本。

2、加快各项手续办理。

六、备查文件

太原化工股份有限公司第五届董事会2016年第六次会议决议

特此公告。

太原化工股份有限公司

2016年10月28日

报备文件：公司第五届董事会2016年第六次会议决议

公司代码：600281 公司简称：太化股份

2016年第三季度报告