怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-001号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会第六次会议于2017年1月9日在公司二楼会议室以现场与通讯相结合的表决方式召开,本次会议通知于2017年1月6日以书面、传真和电子邮件方式通知全体董事。本次董事会会议应参加表决董事8人,实际参加表决董事8人。

公司监事及高管人员列席本次会议,会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长黄崇胜先生主持，经与会董事认真审议通过了如下决议：

一、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》；

根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，公司董事会拟聘任刘凯珉先生为公司副总经理并代理总经理职务（简历请见附件）。公司独立董事李士龙先生、孙传绪先生、耿建涛先生就聘任刘凯珉先生为公司副总经理发表同意意见。

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

二、审议通过《关于选举公司董事的议案》

公司于2016年12月31日发布《关于公司高级管理人员离职的公告》，公司董事陈镜清先生因届龄申请退休，辞去公司总经理、董事及其他一切职务，不再担任公司其他任何职务。

根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，公司董事会拟提议增补刘凯珉先生为公司第三届董事会董事，公司独立董事李士龙先生、孙传绪先生、耿建涛先生就增补刘凯珉先生为公司第三届董事会董事发表同意意见。

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

该议案需提交股东大会审议。

三、审议通过《关于聘任刘凯珉先生为公司董事会审计委员会成员的议案》

公司于2016年12月31日发布《关于公司高级管理人员离职的公告》，公司董事陈镜清先生因届龄申请退休，辞去公司总经理、董事及其他一切职务，不再担任公司其他任何职务。

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《董事会审计委员会工作条例》等相关规定，公司第三届董事会拟聘任刘凯珉先生为公司董事会审计委员会成员。与耿建涛先生、孙传绪先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，其中耿建涛先生为审计委员会会议召集人。

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

四、审议通过《关于聘任刘凯珉先生为公司董事会战略委员会成员的议案》

公司于2016年12月31日发布《关于公司高级管理人员离职的公告》，公司董事陈镜清先生因届龄申请退休，辞去公司总经理、董事及其他一切职务，不再担任公司其他任何职务。

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《董事会战略委员会工作条例》等相关规定，公司第三届董事会拟聘任刘凯珉先生为公司董事会战略委员会成员。与黄崇胜先生、林胜枝女士、范国斯先生、李士龙先生共同组成公司第三届董事会战略委员会，其中黄崇胜先生为战略委员会会议召集人。

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

五、审议通过《关于修改公司章程议案》

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

该议案需提交股东大会审议。

（公告全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）

六、审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》；

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

该议案需提交股东大会审议。

（公告全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）

七、审议通过《关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案》；

公司决定召开2017年第一次临时股东大会，本次股东大会时间、地点、审议事项等由公司董事会另行书面通知。

审议结果：表决票8票，赞成票8票，反对票0票，弃权票0票

特此公告

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

董事会

二○一七年一月九日

附 件：

刘凯珉先生简历

刘凯珉，男，马来西亚籍，1978年5月出生，硕士研究生。2002年毕业于UNIVERSITY OF CENTRAL商业管理专业。

2003年至2004年，在怡球金属熔化有限公司工作。

2004年11月进入本公司工作至今，在公司担任销售总监工作。

刘凯珉先生未持有本公司股票，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事、总经理的情形。

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-002号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

第三届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下称“公司”）第三届监事会第六次会议于2017年1月9日在公司二楼会议室以现场表决方式召开,会议通知于2017年1月6日以电子邮件方式通知全体监事。本次会议应出席监事3人,实际出席3人。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席郭建昇先生主持，经与会监事认真审议通过了如下决议：

一 、审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》；

本议案尚需提交公司股东大会审议。

经表决，同意3票，反对0票，弃权0票

监事会认为：公司在不影响募集资金项目建设和使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，使用暂时闲置的募集资金及其未来产生的利息，在不超过6.5亿元的总额度范围内投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。内容及审议批准程序符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。本次关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案已通过第三届董事会第六次会议审议，独立董事已发表了同意意见，并将该事项提交股东大会审议。

特此公告。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

监事会

二○一七年一月九日

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-003号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为提高闲置募集资金的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，使用闲置募集资金投资理财产品，该事项已经公司第三届董事会第六次会议审议通过。现将公司投资理财产品事项公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2012﹞76号《关于核准怡球金属资源再生（中国）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）10,500万股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币13.00元，共募集资金1,365,000,000.00元。扣除发行费用86,168,660.28元，实际募集资金净额为人民币1,278,831,339.72元。天健正信会计师事务所有限公司对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健正信验（2012）综字第010006号《验资报告》”。上述募集资金已于2012年4月13日全部到位。

二、募集资金使用情况

（一）公司募集资金用于投资以下项目：

■

注：2012年5月19日，经公司第一届董事会第十六次会议及2012年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金15,400万元用于偿还银行贷款；使用超募资金17,000万元用于对全资子公司怡球国际有限公司（香港）进行增资；使用超募资金10,000 万元永久性补充流动资金。

2013年4月12日，经公司第二届董事会第三次会议及2012年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金10,900万元对全资子公司怡球国际有限公司（香港）进行增资。

2015年2月13日，经公司第二届董事会第十四次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过，同意公司变更“异地扩建废铝再生铸造273600吨/年铝合金锭项目”中未投入募集资金20,406万元和“建设研发中心项目”中未投入募集资金7,690万元，合计变更募集资金28,096万元用于对全资子公司怡球国际有限公司（香港）增资；同时，怡球国际有限公司对其全资子公司Ye Chiu Singapore Pte. Ltd.（新加坡）增资28,096万元；Ye Chiu Singapore Pte. Ltd. 对其全资子公司美国怡球增资28,096万元，用于美国建设24万吨废铝料自动分类分选项目。

2015年6月5日，经公司第二届董事会第十八次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过，同意公司取消“异地扩建废铝再生铸造273600吨/年铝合金锭项目”，将该项目中尚未投入募集资金456,934,580.48元用于对全资子公司怡球国际有限公司（香港）增资；同时，怡球国际有限公司对其全资子公司马来西亚怡球增资456,934,580.48元；马来西亚怡球对其全资子公司Ye Chiu Non-Ferrous增资456,934,580.48元，用于年产21.88万吨的再生铝合金锭扩建项目的固定资产及项目运营所需铺底流动资金，仍不足部分的资金由Ye Chiu Non-Ferrous自筹。

2016年3月30日，经公司第二届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过，同意变更公司募集资金投资项目，取消“美国建设24万吨废铝料自动分类分选项目”，将该部分募集资金28,096.00万元用于公司支付现金购买Metalico, Inc 100%股权。

（二）募集资金实际使用情况

截至2016年12月31日，募集资金实际使用情况如下：

■

上述募集资金实际使用合计为821,895,173.52元，剩余募集资金456,936,166.20元，募集资金利息收入扣除手续费后为87,869,106.12 元。截至2016年12月31日，使用闲置募集资金购买银行理财产品233,676,000.00元，募集资金专户余额为311,129,272.32元。

2016年12月31日募集资金账户余额表

单位：元 币种：人民币

■

（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况

2016年1月5日，经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过，公司使用不超过人民币6亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期（不超过一年）、有保本约定的银行理财产品，有效期自第二届董事会第二十三次会议审议通过起一年。

公司购买银行理财产品情况详见分别于2016年4月29日、2016年8月30日、2016年10月27日公布的《2015年第四季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况公告》（公告编号：2016-039）、《2016年第一季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况公告》（公告编号：2016-040）、《2016年第二季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况公告》（公告编号：2016-074）、《2016年第三季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况公告》（公告编号：2016-080）。

三、本次使用闲置募集资金投资理财产品的基本情况

2017年1月9日，经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。

在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，公司拟使用暂时闲置的募集资金人民币5.5亿及其未来产生的利息投资安全性高、流动性好、短期（不超过一年）、有保本约定的银行理财产品。

1、理财产品品种

为控制风险，投资的品种为安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品，且该投资产品不得用于质押。

2、决议有效期

自第三届董事会第六次会议审议通过之日起一年之内有效。

3、购买额度

截至2016年12月31日，剩余募集资金余额合计人民币544,805,384.82元（包括本金和产生的利息），考虑该笔剩余募集资金在未来12个月内可实现利息约1亿元，可使用暂时闲置募集资金投资理财产品的最高额度为不超过6.5亿元。

4、实施方式

公司董事会授权董事长或总经理在上述额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

5、信息披露

公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时披露公司开立或注销产品专用结算账户事项，在定期报告中披露报告期内投资理财产品以及相应的收益情况。

四、风险控制

1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；

2、公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督；

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、公司独立董事意见

公司本次关于使用闲置募集资金购买银行理财产品，内容及审议批准程序符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。公司在不影响募集资金项目建设和使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，使用暂时闲置的募集资金及其未来产生的利息，在不超过6.5亿元的总额度范围内投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。上述事项已通过第三届董事会第六次会议审议，并将该事项提交股东大会审议。

六、公司监事会意见

公司在不影响募集资金项目建设和使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，使用暂时闲置的募集资金及其未来产生的利息，在不超过6.5亿元的总额度范围内投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。内容及审议批准程序符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。本次关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案已通过第三届董事会第六次会议审议，独立董事已发表了同意意见，并将该事项提交股东大会审议。

七、保荐机构核查意见

经核查，怡球资源关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案已经公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议审议通过，并将提交股东大会审议，独立董事对该议案发表了同意意见。上述审批程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。怡球资源是在不影响募集资金项目建设和使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定得投资收益。华泰联合证券及保荐代表人对怡球资源使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品无异议。

备查文件：

1、公司第三届董事会第六次会议决议及公告；

2、公司第三届监事会第六次会议决议及公告；

3、公司独立董事出具的独立意见；

4、关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。

特此公告。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

2017年1月9日

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-004号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司章程指引（2014年修订）》等相关规定，结合公司实际情况，拟对公司章程部分条款进行修订，具体内容如下：

原公司章程第一百一十条项下：

5、委托理财：可决定任一始点上不超过上一会计年度末净资产5%的委托理财事项，公司为回避外汇汇率风险所进行的远期外汇锁定行为不受此限制，但不能超过公司上一会计年度末外汇应收帐款余额的150%。

现修改为：

第一百一十条项下：

5、委托理财：可决定任一始点上不超过上一会计年度末净资产5%的委托理财事项，公司为回避外汇汇率风险所进行的远期外汇锁定行为不受此限制，但不能超过公司上一会计年度末外汇应收帐款余额的150%。同时，公司为提高闲置资金收益购买银行理财产品的行为不受此限制。

上述章程修正议案已经2017年1月9日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过，尚需提交公司2017年第一次临时股东大会审议。股东大会审议通过后，授权公司具体办理《公司章程》在工商管理等部门备案变更事宜。

特此公告

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

董事会

2017年1月9日

证券代码：601388   证券简称：怡球资源   公告编号：2017-005号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 

关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年1月25日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年1月25日 13点30分

召开地点：江苏省太仓市浮桥镇沪浮璜公路88号公司二楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年1月25日

至2017年1月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

本次会议的议案已于2017年1月10日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记方式：

（1）自然人股东亲自出席会议的须持本人身份证、证券帐户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书（格式见附件1）、委托人证券帐户卡、委托人身份证原件或复印件办理登记手续；

（2）法人股东的法定代表人出席会议须持有营业执照复印件（盖公章），法人代表身份证明书和身份证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，须持授权委托书（格式见附件1）、证券账户卡、出席人身份证、营业执照复印件（盖公章）办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上有关证件通过信函或传真方式登记（须在2017年1月20日（含该日）下午4:00前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

（二）登记时间：

2017年1月20日上午9:30–11:30，下午1:30–4:00。

（三）登记地点：

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 董事会办公室

太仓市浮桥镇沪浮璜公路88号 邮编：215434

（四）联系电话：0512-53703986 传真：0512-53703910

（五）联系人：高玉兰、汪进

六、 其他事项

（一）本次出席会议者食、宿、交通费用自理；

（二）出席本次的股东及股东委托代理人请于会议开始前半小时至会议地点，并携带相关证件等原件，以便验证入场；

（三）公司地址：江苏省太仓市浮桥镇沪浮璜公路88号；

（四）邮政编码：215434

（五）联系电话：0512-53703986 传真：0512-53703910

（六）联系人：汪进

特此公告。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 董事会

2017年1月9日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 ：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年1月25日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。