广东国盛金控集团股份有限公司

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-018

2016年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本 □ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以截至2016年12月31日公司总股本936,127,750股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司从事的主要业务包括证券业务、投资业务和线缆业务。

（1）证券业务

公司证券业务运营实体为子公司国盛证券及其下属子公司国盛期货、国盛资管、全钰投资，业务类型涉及证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、转融通、新三板做市、证券期货、资产管理等。

公司证券业务经营模式主要是通过提供证券服务获取手续费及佣金收入以及通过证券投资获取投资收益。

证券业的利润水平具有较强的周期性、波动性，而我国证券业盈利模式仍以经纪、自营和承销等传统业务为主，信用交易、资产管理等业务与证券市场的关联度也比较高，使行业的收入和利润对于证券市场变化趋势依赖程度更高。十几年来，伴随着我国证券市场的规范发展，我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程，证券公司创新步伐逐步加快、业务范围逐步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强；同时，伴随着股票市场景气周期的变化，我国证券业利润水平也产生了较大幅度的波动，表现出了明显的强周期特征。

根据中国证券业协会发布的《2015年度证券公司经营业绩排名情况》，国盛证券2015年末总资产、净资产，2015年度营业收入、净利润在行业排名分别为第70位、70位、68位、69位。2016年，公司向国盛证券增资33.96亿元，其总资产、净资产规模大幅提升。

（2）投资业务

公司投资业务包括集团内各主体对外投资和以下属子公司为运营实体开展的投资管理业务。其中，子公司深圳华声是公司人民币股权投资管理业务平台，子公司华声香港是公司外币股权投资管理业务平台。

（3）线缆业务

公司线缆业务模块主要从事应用于家用电器等领域的线缆产品研发、生产和销售，主要产品包括空调连接组件、各种家用电器的电源输入组件。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

单位：人民币元

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（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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根据前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的《合伙协议》，相关合伙企业的普通合伙人有权就合伙企业的日常运营、投资决策、变更企业名称、经营范围、接纳新合伙人或同意现有合伙人追加出资等重大事项作出决策，有限合伙人不参与合伙事务。故此，前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的普通合伙人能够有效控制相关合伙企业。

5、公司债券情况

（1）公司债券基本信息

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（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

16国盛金：2016年，联合评级对公司和公司发行的“16国盛金”债券的信用状况进行了综合分析和评估。经审定，公司主体信用评级为AA，评级展望为“稳定”，债券信用等级为AA。公司于2017年五月底前安排资信评估机构完成对公司和公司已发行债券的跟踪评级，并将跟踪评级报告于深圳证券交易所网站公告。

16国盛01：本期债券于2016年5月发行，2016年6月29日联合信用评级有限公司出具了“16国盛01”债券跟踪评级公告，国盛证券主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，债券信用等级为AA（信用等级未发生变化）；该跟踪评级报告于2016年6月30日在上交所债券网进行了公开披露。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

2016年是公司实施战略转型后的第一年。这一年，国内、国际政治、经济形势均发生了较大变化，我国加大经济结构调整力度、持续推动供给侧改革，各项改革逐步进入深水区。国内资本市场稳中求进，强监管、去杠杆等一系列正本清源的举措奠定了市场稳定发展的基础，同时，加快IPO进度、支持实体经济发展、建设多层次资本市场体系等改革措施为市场参与者提供了广阔的机遇。2016年证券市场整体环境较2015年出现了较大变化，证券公司之间的市场竞争日益激烈，逐步呈现多元化、差异化、全方位的竞争格局，证券公司的经营风险和压力不断加大。

报告期内，公司重点完成对国盛证券100%股权的收购工作，将母公司逐步改组为控股管理平台。公司（合并口径）实现营业收入16.42亿元、较上年同期增长56.44%，实现归属于上市公司股东的净利润4.98亿元、同比增长1803.97%，公司期末总资产为259.31亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为115.64亿元，资产负债率55.37%。2016年全年，国盛证券实现营业收入12.52亿元、利润总额7.96亿元。报告期末，公司市值315亿元，位列中国上市公司第328名，较2015年末的73.26亿元增长329.98%。

2016年度公司主要开展以下工作：

（1）实施外部、内部两层重组

1）外部重组带来公司业务构成、资产规模、盈利能力、资本实力、市场影响等方面重大变化。

2016年公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券100%股权并募集配套资金方案。本次重组完成后，国盛证券成为公司全资子公司。受国盛证券纳入本公司合并报表影响，公司收入构成、资产构成发生重大变化，主要业务由线缆制造变更为证券业务，期末金融类资产占比大幅增加而房产、土地、设备类资产占比大幅下降，公司净利润水平、净利率指标均发生了重大变化。报告期内公司来源于证券业务的营业收入为8.22亿元，占比50.06%，来源于证券业务的归属于母公司净利润为4.58亿元，占比92.05%；报告期末，公司资产总额中占比最高的为货币资金、可供出售金融资产、买入返售金融资产，三项资产总金额达148.56亿元，占公司总资产的57.29%。公司总股本由20,000万元增加至93,612.7750万元。

2）内部重组为实现以股权管理方式开展对各业务板块管理奠定基础。

2016年5-12月间，公司进行内部组织与管理架构调整，将截止2016年5月31日拥有的线缆业务相关资产、债务、业务资源、知识产权下沉至子公司。母公司升级为控股管理平台，通过对下属企业的股权管理实现集团范围内各业务板块的管理。截至报告期末，公司共有全资及控股子公司14家，分属证券、投资、线缆制造三个板块。

报告期内，公司完成基于重组后战略、资产、组织与管理架构变化的章程修订工作。结合组织架构、业务结构、管理模式的重大变化，公司坚持规范运行、权责分明、严控风险、协调一致的原则，逐步建立与之相适应的管控体系，人员陆续到位，并启动下属企业管理制度、信息披露管理制度、重大信息内部报告制度等制度修订工作。

（2）整合、推进证券业务

公司在梳理和稳定国盛证券原有业务的基础上，确定了国盛证券作为“资本市场服务平台”的战略定位，提出了“全方位发展、全国性布局、全时性服务”的发展目标，严格控制风险、合法合规经营，以客户为中心、以科技创新为手段，意欲将国盛证券打造成为公司互联网金控平台的重要支点。

报告期内，公司推进国盛证券修改章程，改组其董事会、监事会，向国盛证券推荐董事、董事长、监事人选。期内，国盛证券董事长变更顺利完成，其他董事、监事变更正在履行江西证监局核准程序。

报告期，公司通过定向增发股份和发行债券的方式，筹集近110亿资金并将其中63.96亿元运用于国盛证券，一定程度缓解了困扰国盛证券业务发展多年的净资本约束和营运资金不足的问题。其中，5月，国盛证券成功以公开方式发行公司债券10亿元，用于补充其营运资金；9月，公司（母）以定向增发方式募集资金向国盛证券增资33.96亿元，充实其资本金；12月，公司（母）成功以公开和非公开方式合计发行公司债券30亿元，其中20亿元用于补充国盛证券营运资金。上述资金注入和提供为国盛证券扩大业务规模、提升金融服务能力、增强综合竞争力奠定重要基础。

公司积极推动国盛证券市场化、专业化、规范化发展，在保持原有业务稳定发展的基础上，公司加大对证券业务整合力度，充分利用市场资源，积极培育新的利润增长点；公司通过全新的发展理念和市场化手段，以开放的方式吸引业内专业人才的加盟，同时建立与之相适应的人才培养和激励机制，强调团队建设的梯队和协调发展，力图为证券公司的长远发展奠定坚实的人力资源基础。

2016年，证券市场整体环境较2015年出现了较深刻变化。全年证券交易市场量价齐跌，日均交易量为0.52万亿元，较上年的1.03万亿下降49.51%，这给以经纪业务为主的国盛证券带来较大业绩压力。另外，虽然公司各项优化、整合措施初见成效，但由于组织机构的调整、人员引进、团队建设以及业务布局与开展需要一定的磨合时间，新增资本金到位时间较晚以及新增资金效益发挥速度、新的业务和利润增长点对国盛证券2016年业绩贡献略低于预期。

（3）以投资为纽带，进一步拓展金融服务体系

1）寻求保险企业股权投资机会。2016年3月，公司与西安国际医学投资股份有限公司等8家单位共同签署《投资人股份认购协议书》，拟出资1亿元参与设立君安人寿保险股份有限公司，涉足寿险业务。该企业的设立正在等待中国保监会核准。

2）积极布局消费金融领域。2016年10月，公司子公司深圳华声前海投资有限公司与北京凤凰祥瑞互联投资基金（有限合伙）签署《股权转让协议》，以3.75亿元受让北京快乐时代科技发展有限公司（即：趣店集团）5%股权，涉足消费金融领域。趣店集团是主要面向国内5亿非信用卡人群的互联网消费金融科技公司，累计用户突破千万，以年轻的蓝领和白领人群为主。公司有意在投融资、资产证券化、申请设立消费金融公司等多方面与趣店集团展开战略合作。

3）设立互联网小额贷款公司。2016年11月，公司与深圳市加德信投资有限公司、西藏家家乐购信息技术有限公司、吴鹰等投资人共同发起设立了广州仁诺互联网小额贷款有限公司（以下简称仁诺小贷）。公司将通过仁诺小贷积极探索如何将互联网大数据、云计算等创新技术手段与特定金融场景相结合，从而为未来金控平台“金融+科技”的全面布局积累经验。目前，该公司设立事项已通过广州市金融工作局组织的广州民间金融街小额贷款公司准入评审，正在积极筹备设立中。

（4）加强降本增效管理，推进线缆业务开展

报告期内，线缆业务团队采取一系列扩收降本增效措施：一是建立销售激励机制，调动销售人员积极性；二是加强订单结构管理，提升产品整体毛利率；三是加强投入产出与质量控制，开发新工艺，提升产品盈利能力与市场竞争力。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化 √ 是 □ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √ 适用 □ 不适用

单位：元

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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券100%股权。报告期内公司主要业务由单一线缆业务变更为同时拥有线缆业务和证券业务，公司营业收入、营业成本、归属于上市公司股东的净利润及其构成发生重大变化。

6、面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司实施发行股份及支付现金购买国盛证券100%股权方案。本次交易完成后，国盛证券及其下属国盛期货、国盛资管、上海全钰纳入合并报表范围。

报告期内，公司新设全资子公司前海科技，该企业自设立日起纳入合并报表范围。

（4）对2017年1-3月经营业绩的预计 √ 适用 □ 不适用

2017年1-3月预计的经营业绩情况：净利润为正，同比上升50%以上

净利润为正，同比上升50%以上

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广东国盛金控集团股份有限公司董事会

董事长：杜力

二〇一七年二月二十七日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-017

广东国盛金控集团股份有限公司

第二届董事会第二十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十九次会议书面通知于2017年2月17日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2017年2月27日上午9:30在公司会议室以现场方式召开。本次会议由董事长杜力先生召集和主持，应到董事9名，实到董事9名，董事罗嘉俊先生、独立董事张李平先生因公务未能出席会议，分别委托董事谢基柱先生、独立董事徐强国先生出席会议。公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

（一）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度总经理工作报告》。

（二）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度董事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

（三）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

（四）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度内部控制评价报告》。

（五）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度（母）公司实现净利润75,169,136.59元，提取法定公积金7,516,913.66元，加上年初未分配利润50,374,949.46元，公司2016年末可供分配利润为118,027,172.39元，资本公积金为10,021,687,302.84元。2016年度利润分配预案为：以截至2016年12月31日公司总股本936,127,750股为基数，向公司全体股东每10股派现金红利0.20元（含税），共计分配利润18,722,555.00元（含税）；同时使用资本公积金向全体股东每10股转增6股。本次分配后的剩余未分配利润留存至以后年度进行分配。

（六）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

（七）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2016年度报告全文》和《2016年度报告摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

（八）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

根据有关法律、法规和本公司章程的规定，结合公司实际情况，董事会决定聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，聘期一年，审计费用按有关规定支付。

（九）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2017年度以自有资金投资理财的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

（十）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2017年度向银行申请综合授信融资的议案》。

同意公司（母公司）于2017年度向银行类金融机构申请总额不超过人民币255,000万元的综合授信融资额度。业务范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行保函等业务。具体如下：

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上述授信额度最终以各家银行实际审批结果为准。公司将根据经营资金需求及各银行资金成本选择使用各家银行授信额度。授信期限内，授信额度可循环使用。同时，授权董事长在不超过255,000万元总融资额度的前提下，调整在各银行的实际融资额度，并签署相关具体业务合同及其它相关法律文件。

（十一）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2016年度重大资产重组涉及业绩承诺实现情况的议案》。

（十二）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2016年度计提各项损失准备及报废资产的议案》。

（十三）以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于提请召开2016年度股东大会的议案》。

公司《2016年度审计报告》、《2016年度内部控制评价报告》、《2016年度内部控制规则落实自查表》、《2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》及立信会计师事务所（特殊普通合伙）、光大证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司出具的核查意见、《关于2016年度重大资产重组涉及业绩承诺实现情况的说明》及立信会计师事务所（特殊普通合伙）、光大证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司出具的核查意见、《2016年度报告》、《2016年度报告摘要》、《关于2017年度以自有资金投资理财的公告》、《关于2016年度计提各项损失准备及报废资产的公告》、《关于召开2016年度股东大会的通知》、《独立董事关于第二届董事会第二十九次会议有关事项的独立意见》详见巨潮资讯网。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一七年二月二十七日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-019

广东国盛金控集团股份有限公司

关于2017年度以自有资金投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）于2017年2月27日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于2017年度以自有资金投资理财的议案》，同意公司及子公司在不影响正常运营的情况下，使用自有资金进行投资理财，相关事宜公告如下：

一、投资概述

1、投资目的：提高短期闲置的自有资金在闲置期间的资金收益。

2、投资额度、品种及期限

（1）公司投资理财额度不超过45,500万元，资金额度可滚动使用。投资品种为合作银行发行的安全性高、风险低、期限短的理财产品，包括保证收益型或保本浮动收益型或非保本浮动收益型。单笔投资期限不超过6个月。

（2）子公司国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）投资理财额度不超过45,000万元，资金额度可滚动使用。投资品种为同业存款、同业存单、货币基金、资管计划跟投。单笔存款类产品投资期限不超过6个月，单笔货币基金投资期限不超过3个月，跟投资管计划期限不超过3年。

（3）子公司上海全钰股权投资有限公司（以下简称全钰投资）投资理财额度不超过8,500万元，资金额度可滚动使用。投资品种为依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。单体投资期限不超过6个月。

（4）子公司广东华声电缆有限公司（以下简称华声电缆）投资理财额度不超过1,000万元，资金额度可滚动使用。投资品种为低风险的银行短期保本理财产品。单体投资期限不超过6个月。

上述投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》中规定的风险投资。

3、投资决策：授权公司及子公司管理层在上述额度内根据投资品种风险和收益预计行使决策权并具体实施。授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年。如公司及子公司在授权期限内发生上述授权范围以外的理财计划，将另行按照有关规定履行审议及披露程序。

4、资金来源：公司及子公司自有闲置资金，不涉及公司及子公司发行证券募集资金。

5、根据《公司章程》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，本次投资事项经公司董事会审议通过后，需提交股东大会批准。

二、风险分析及风险控制措施

理财资金管理运用过程中，可能面临政策风险、延期风险、流动性风险、信息传递风险、理财产品不成立风险和不可抗力风险。保证收益理财产品只能保证获得合同明确承诺的收益；保本浮动收益理财产品只保障理财资金本金，不保证理财收益；非保本浮动收益理财产品不保证本金和收益；其他类型产品如货币基金、央行票据、公司债及资管计划跟投等亦存在相关本金及收益风险。

公司及子公司拟投资产品，受宏观经济及相关法律法规变化的影响，存在一定系统性风险。同时投资也存在由于人为操作失误而引致的操作风险。公司及子公司拟采取的风险控制措施如下：（1）明确实施程序，指派专人根据市场行情，在充分考虑资金安全性、流动性、收益性的前提下提出具体投资方案，选择合适的投资产品，并按程序审批通过后实施。（2）及时跟踪产品投向、项目进展情况，如发现潜在风险因素，及时组织评估并采取相应的保全措施，控制投资风险。（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可聘请专业机构审计。

三、对公司的影响

公司及子公司在确保日常经营和资金安全的前提下，以短期闲置的自有资金适度进行投资理财，不影响公司及子公司日常资金正常周转需要，不影响业务的正常开展。通过进行适度的投资理财，并辅以必要的风险控制措施，可以提高资金综合使用效率，获得一定的投资效益，有助于增加公司资本金收益。

四、独立董事意见

公司及子公司使用暂时闲置的自有资金进行投资理财事项的审议程序符合法律法规的规定。公司已就投资理财事项拟定风险控制措施，可以有效防范投资风险，保障资金安全。本次投资有利于提高闲置资金使用效率，不会影响公司业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的情形。同意将相关议案提交股东大会审议。

五、备查文件

第二届董事会第二十九次会议决议。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一七年二月二十七日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-020

广东国盛金控集团股份有限公司

关于2016年度计提各项损失准备

及报废资产的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）于2017年2月27日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于2016年度计提各项损失准备及报废资产的议案》。根据中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》的规定，现将具体情况公告如下：

一、2016年度计提损失准备及报废资产情况

公司及子公司2016年度共计提各类资产减值准备总额为1,411.59万元，转回各类资产减值准备总额为1,167.59万元，转销存货跌价准备331.81万元，报废及出售固定资产的净损失为99.39万元。

二、本次计提损失准备及报废资产对公司的影响

本次资产减值准备的计提对公司2016年合并利润总额影响额为-1,411.59万元，转回各类资产减值准备对2016年合并利润总额影响额为1,167.59万元，报废固定资产对2016年合并利润总额影响额为-99.39万元。该等影响已在2016年度经审计的财务报表中反映。

三、本次计提损失准备的合理性说明

公司计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司管理的相关规定。2016年度公司计提及转回的各类资产减值准备、转销的存货跌价准备符合公司实际情况。本次公司计提及转回的资产减值准备、转销的存货跌价准备依据充分，公允地反映了公司的资产和财务状况，使公司资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

四、需履行的审批程序

本次计提损失准备及报废资产已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，独立董事发表了独立意见，监事会亦就该事项发表了相关意见。本次交易不涉及关联交易。根据有关规定，本议案经董事会审议通过后，不需提交公司股东大会审批。

五、独立董事意见

公司独立董事认为：本次计提损失准备及报废资产是为保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，能公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益的行为，其表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

六、监事会意见

公司监事会认为：公司计提各项损失准备及报废资产符合《企业会计准则》及中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字【2004】1号）的规定。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一七年二月二十七日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-021

广东国盛金控集团股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年度股东大会。

2、股东大会召集人：公司董事会。

《关于提请召开公司2016年度股东大会的议案》已经公司于2017年2月27日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过。

3、会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2017年3月20日下午15:00。

网络投票时间：2017年3月19日—2017年3月20日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年3月20日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年3月19日下午15:00—2017年3月20日下午15:00。

5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

（1）现场表决：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。截至2017年3月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）见证律师及公司邀请的其他人员。

7、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号公司会议室。

二、会议审议事项

1、审议《2016年度董事会工作报告》；

2、审议《2016年度监事会工作报告》；

3、审议《2016年度财务决算报告》；

4、审议《2016年度利润分配方案》；

5、审议《2016年度报告全文和摘要》；

6、审议《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》；

7、审议《关于2017年度以自有资金投资理财的议案》；

会议还将听取《独立董事2016年度述职报告》。

上述议案4、6、7将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票并公开披露。

上述所有议案已经公司第二届董事会第二十九次会议，第二届监事会第十三次会议审议通过，有关内容详见公司于2017年2月28日刊登于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的有关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件2）、代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请于发送传真后电话确认。

2、登记时间：2017年3月13日至3月19日工作日8:00—17:00。

3、登记地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

五、其他事项

1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

2、会议联系人：方胜玲

3、联系地址：佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号 邮政编码：528306

4、电话/传真：0757-26680089

六、备查文件

第二届董事会第二十九次会议决议；第二届监事会第十三次会议决议。

特此通知

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一七年二月二十七日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票代码：362670

2、投票简称：国盛投票

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见

对于上述议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年3月20日的交易时间，即9:30-11:30、下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年3月19日下午3：00，结束时间为2017年3月20日下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

广东国盛金控集团股份有限公司

2016年度股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席广东国盛金控集团股份有限公司于2017年3月20日召开的2016年度股东大会，代表本人按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本单位（本人）对本次临时股东大会议案的表决意见如下：

■

注：1、委托人对受托人的指示，以在相应表决意见栏内打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。否则，受托人有权自行对该事项进行投票。

2、若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量 权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

4、单位委托须经法定代表人签字，并加盖单位公章；自然人委托须经本人签字。

委托人股东账户： 委托人持股数量： 股

委托人证件号码： 委托人签字（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇一七年 月 日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 编号：2017-022

广东国盛金控集团股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十三次会议书面通知于2017年2月17日以直接送达、传真、电子邮件并电话确认等方式送达全体监事，会议于2017年2月27日上午11：00在公司会议室召开。本次会议由监事刘琛女士主持，应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

1、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2016年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

2、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2016年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

3、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2016年度内部控制评价报告》。

监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》的要求，结合自身经营实际情况及行业特点，建立了较为健全的内部控制体系，并得到有效执行。公司《2016年度内部控制评价报告》比较真实、客观地反映了内控体系运行的基本状况。

4、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2016年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度（母）公司实现净利润75,169,136.59元，提取法定公积金7,516,913.66元，加上年初未分配利润50,374,949.46元，公司2016年末可供分配利润为118,027,172.39元，资本公积金为10,021,687,302.84元。2016年度利润分配预案为：以截至2016年12月31日公司总股本936,127,750股为基数，向公司全体股东每10股派现金红利0.20元（含税），共计分配利润18,722,555.00元（含税）；同时使用资本公积金向全体股东每10股转增6股。本次分配后的剩余未分配利润留存至以后年度进行分配。

监事会认为：上述利润分配方案符合《公司章程》及公司实际经营需要和全体股东利益。

5、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2016年度报告全文及摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

监事会认为：公司2016年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2016年度经营业绩与财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

6、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

监事会同意继续聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的2017年度财务审计机构，聘期一年，费用按有关规定支付。

7、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《关于2016年度计提各项损失准备及报废资产的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

2016年度公司及子公司共计提各类资产减值准备总额为1,411.59万元，转回各类资产减值准备总额为1,167.59万元，转销存货跌价准备331.81万元，报废或出售固定资产的净损失为99.39万元。

监事会认为：公司计提各项损失准备及报废资产符合《企业会计准则》及中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字【2004】1号）的规定。

公司《2016年度审计报告》、《2016年度内部控制评价报告》、《2016年度报告》、《2016年度报告摘要》、《关于2016年度计提各项损失准备及报废资产的公告》、独立董事对相关事项的独立意见详见巨潮资讯网。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司监事会

二〇一七年二月二十七日

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

关于2016年度重大资产重组涉及业绩承诺

实现情况的说明

一、本次重组基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】657号）核准，公司向中江国际信托股份有限公司（以下简称中江信托）等九家单位合计发行258,196,717股股份购买国盛证券100%股权，同时非公开发行477,931,033股股份募集配套资金。2016年4月12日，国盛证券完成工商变更；5月19日，本次重组新增股份上市交易。

二、业绩承诺情况

2016年1月13日，公司、中江信托、杜力、张巍签订《广东华声电器股份有限公司与中江国际信托股份有限公司、杜力、张巍签署之业绩承诺补偿协议》》（以下简称《业绩承诺补偿协议》），中江信托承诺国盛证券2016年度、2017年度、2018年度经审计的归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币74,000万元（含本数）、79,000万元（含本数）、85,000万元（含本数），净利润以扣除非经常性损益前后孰低值为准。

如国盛证券在业绩承诺期当年度未实际完成上述承诺净利润数，中江信托、杜力和张巍须按照《业绩承诺补偿协议》中的约定履行补偿义务。

三、业绩承诺实现情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2017】第ZA10369号《审计报告》，国盛证券2016年度实现归属于母公司所有者的净利润612,509,257.79元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为608,180,997.77元。国盛证券2016年度业绩承诺完成率为82.19%，业绩承诺未能实现。

四、业绩承诺未实现的主要原因

证券业务与证券市场政策和市场行情景气度紧密相关。2016年，证券市场整体环境较2015年出现了较为深刻的变化。全年证券交易市场量价齐跌，日均交易量为0.52万亿元，较上年的1.03万亿元下降49.51%，这给以经纪业务为主的国盛证券带来较大业绩压力。另外，公司对国盛证券新增资本金到位时间及效益发挥速度不及预期；公司在保持国盛证券原有业务稳定发展的基础上，加大整合力度、人员引进、团队建设以及业务布局与开展等方面需要一定的磨合时间。因此，国盛证券新的业务和利润增长点对国盛证券2016年业绩贡献低于预期。

受上述因素影响，国盛证券经营业绩未能达到承诺水平。

五、后续措施

国盛证券将采取切实可行的措施，在加强传统业务的基础上，不断提升、发展创新业务，提高金融服务水平，提高营收能力与盈利水平。

根据《业绩承诺补偿协议》，如果国盛证券2016年度、2017年度实际完成的净利润高于业绩承诺金额的80%但不足业绩承诺金额的100%，中江信托有权要求在后续业绩承诺年度累积进行业绩承诺差额补偿。中江信托已要求在后续业绩承诺年度累积进行业绩承诺差额补偿。

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

2017年2月27日