宁夏东方钽业股份有限公司
关于申请撤销股票交易退市
风险警示的进展公告
证券代码：000962 证券简称：*ST东钽 公告编号：2017-014号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于申请撤销股票交易退市
风险警示的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司股票被实施退市风险警示的基本情况
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）因2014年、2015年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自2016年4月20日开市起被实行“退市风险警示”的特别处理。
二、公司申请撤销股票退市风险警示的情况
公司2016年度财务报告经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，公司2016年度实现营业收入8.71亿元，归属于上市公司股东的净利润为2,900.49万元，归属于上市公司股东的所有者权益为14.85亿元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.10条的规定“上市公司最近一个会计年度审计结果表明本规则13.2.1条第（一）项至第（四）项规定情形已消除的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示”。2017年3月3日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于申请对公司股票交易撤销退市风险警示的议案》，公司董事会认为，根据上述规定及公司2016年度经营情况，公司已符合申请撤销股票退市风险警示的条件，且公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他需要实行退市风险警示或其它风险警示的情形。
2017年3月3日，公司根据《股票上市规则》第13.2.10条的规定，向深圳证券交易所提交了撤销公司股票交易退市风险警示的申请。
三、申请期间，深圳证券交易所对公司的问询函和关注函
深圳证券交易所于2017年3月8日向公司发出了年报问询函，公司在规定的时间内按照要求对相关问题进行了说明，并提供了相关证明文件，年报审计机构中天运会计师事务所对部分所涉事项发表了专项核查意见。具体内容详见2017年3月16日，公司2017-011号公告及中天运会计师事务所对深交所的回复。
深圳证券交易所于2017年3月20日向公司发出了关注函。目前，公司及年报审计机构中天运会计师事务所正对关注函中相关问题进行回复。由于中天运会计师事务所的专项核查意见最终稿尚未出具，公司已督促中天运会计师事务所尽快提供该关注函的核查意见，一旦接到，公司会尽快报送深圳证券交易所。
四、风险提示
公司关于撤销退市风险警示的申请能否获得深圳证券交易所核准存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2017年3月28日
股票代码：000962 股票简称：*ST东钽 公告编号：2017-015号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司2016年年度
股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）六届二十三次董
事会会议决定采取现场投票与网络投票相结合的方式召开2016年年度股东大会。现发布本次股东大会的提示性公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是2016年年度股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2017年3月31日（星期五）下午14:30
（2）网络投票时间为：2017年3月30日—2017年3月31日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年3月31上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年3月30日15:00至2017年3月31日15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议对象：
（1）截止股权登记日2017年3月27日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号钽业公司办公楼二楼会议室
二、会议审议事项
1、关于公司2016年度董事会工作报告的议案
2、关于公司2016年年度报告及其摘要的议案
3、关于公司2016年度财务决算报告的议案
4、关于公司2016年度监事会工作报告的议案
5、关于公司2016年度利润分配预案的议案
6、关于公司2017年度预计日常经营关联交易的议案
7、关于公司董事、监事2017年度报酬的议案
8、关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案
本次股东大会上听取公司独立董事述职报告,上述审 议 的 议 案 内 容 详 见 2017 年3月7日 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn和《证券时报》刊登的公司六届二十三次董事会会议决议公告及六届十四次监事会会议决议公告的内容。
三、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2017年3月28日-2017年3月29日，上午8:00-12:00，下午14:00-18:00
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：叶照贯、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
四、网络投票的操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。根据深圳证券交易所2016年5月9日开始实施的《上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》，本次股东大会将采取新的网络投票流程，详见网络投票的操作流程。
五、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2017年3月28日
附：授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司2016年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。
■
委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2017年 月 日
附注：
1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任何一栏内打“√”，其余两栏打“×”。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
网络投票的操作流程
本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票。根据深圳证券交易所2016年5月9日开始实施的《上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》，本次股东大会将采取新的网络投票流程，具体操作流程如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：360962
2、投票简称：东方投票
3、议案设置及意见表决
（1）议案设置
■
（2）填报表决意见或选举票数
上述议案均为非累积投票议案，直接填报表决意见：“同意”、“反对”或“弃权”。
（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年3月31日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年3月30日15:00，结束时间为2017年3月31日15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
