国海证券股份有限公司
第七届董事会第三十次
会议决议公告

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-21

国海证券股份有限公司

第七届董事会第三十次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司第七届董事会第三十次会议通知于2017年3月14日以电子邮件方式发出，会议于2017年3月24日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人，梁国坚董事通过视频方式参加会议，其他8名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

一、《关于审议公司2016年度经营层工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、《关于审议公司2016年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

三、《关于审议公司董事会战略与投资委员会2016年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会2016年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、《关于审议公司董事会审计委员会2016年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、《关于审议公司董事会风险控制委员会2016年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、《关于审议公司2016年度董事履职考核报告的议案》

本议案逐项表决如下：

（一）何春梅董事长2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事何春梅女士回避表决。

（二）崔薇薇董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事崔薇薇女士回避表决。

（三）吴增琳董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事吴增琳先生回避表决。

（四）谢胜修董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事谢胜修先生回避表决。

（五）秦敏董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事秦敏先生回避表决。

（六）梁国坚董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事梁国坚先生回避表决。

（七）李宪明独立董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事李宪明先生回避表决。

（八）张程独立董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事张程女士回避表决。

（九）黎荣果独立董事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事黎荣果先生回避表决。

（十）梁雄董事（2016年4月离任）2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十一）刘剑锋董事（2016年4月离任）2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

八、《关于董事会对2016年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需报股东大会听取。

该专项说明与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

九、《关于审议公司2016年度高级管理人员绩效考核报告的议案》

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、《关于董事会对2016年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需报股东大会听取。

该专项说明与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

十一、《关于审议公司2016年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

十二、《关于审议公司2017年度财务预算报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十三、《关于审议公司2016年年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2017年3月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

十四、《关于审议公司2016年度社会责任报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

十五、《关于审议公司2016年度利润分配预案的议案》

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度母公司净利润为982,780,964.44元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的10%分别提取法定盈余公积金98,278,096.44元、一般风险准备金98,278,096.44元、交易风险准备金98,278,096.44元。母公司2016年度实现的可分配利润为687,946,675.12元，加上年初未分配利润并减去2016年度分配给股东的利润后，2016年末公司未分配利润为1,294,233,850.94元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因2016年末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2016年12月31日，公司可供投资者分配的利润为1,294,233,850.94元；公司资本公积余额为6,280,350,949.87元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2016年度利润分配预案如下：

以公司截至2016年12月31日总股本4,215,541,972股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润421,554,197.20元，剩余未分配利润872,679,653.74元转入下一年度；2016年度公司不进行资本公积转增股本。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

十六、《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》

审议通过如下事项：

（一）同意公司对2017年度日常关联交易的预计。

（二）同意提请股东大会授权经营层根据业务需要在预计2017年度日常关联交易的范围内，签订相关协议。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了事前认可意见和独立意见。

关联董事何春梅女士、崔薇薇女士、吴增琳先生、谢胜修先生回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

2017年度日常关联交易预计的具体内容，详见与本公告同时在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露《国海证券股份有限公司关于预计2017年度日常关联交易的公告》。

十七、《关于审议公司2016年度内部控制评价报告的议案》

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

十八、《关于审议公司2016年度合规报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十九、《关于审议公司2016年度风险控制指标情况报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

二十、《关于聘任公司2017年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

同意聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，年度财务报告审计费用为70万元，内部控制审计费用为27万元。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

二十一、《关于审议公司2017年度自有资金投资规模与风险限额的议案》

根据公司资产和净资本状况，依照国家有关法律法规之规定，同意公司2017年度自有资金投资规模与风险限额如下：

（一）非权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的500%，风险限额为投资总规模的3%。

（二）权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的60%，风险限额为投资总规模的10%。

同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

二十二、《关于审议公司2017年度信用业务规模的议案》

同意公司2017年度信用业务规模为：融资融券、股票质押式回购（含大额、小额股票质押业务）、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本400%，授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，上述授权一直有效。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二十三、《关于审议公司2017年度风险偏好声明及风险容忍度的议案》

审议通过如下事项：

（一）同意公司2017年度风险偏好声明；

（二）同意公司2017年度风险容忍度方案，并授权公司经营层在上述指标范围内开展经营。

在下次授权前，本授权一直有效。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二十四、《关于召开国海证券股份有限公司2016年年度股东大会的议案》

同意以现场投票与网络投票相结合的方式召开国海证券股份有限公司2016年年度股东大会。其中，现场会议的时间为2016年4月17日下午14:30，地点为南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室；网络投票的相关事宜根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016修订）》的有关规定执行。

会议审议如下提案：

（一）《关于审议公司2016年度董事会工作报告的议案》

（二）《关于审议公司2016年度监事会工作报告的议案》

（三）《关于审议公司2016年度财务决算报告的议案》

（四）《关于审议公司2016年年度报告及摘要的议案》

（五）《关于审议公司2016年度利润分配方案的议案》

（六）《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》

（七）《关于聘任公司2017年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

（八）《关于审议公司2017年度自有资金投资规模与风险限额的议案》

（九）听取独立董事述职报告、《国海证券股份有限公司董事会关于2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司监事会关于2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司董事会关于2016年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

会议分别听取了公司独立董事的2016年度述职报告。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○一七年三月二十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-22

国海证券股份有限公司

第七届监事会第十一次

会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司第七届监事会第十一次会议通知于2017年3月14日以电子邮件方式发出，会议于2017年3月24日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事长黄兆鹏先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

一、《关于审议公司2016年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

二、《关于审议公司2016年度监事履职考核报告的议案》

本议案逐项表决如下：

（一）黄兆鹏监事长2016 年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

关联监事黄兆鹏先生回避表决。

（二）李静丹监事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

关联监事李静丹女士回避表决。

（三）张南生监事2016年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

关联监事张南生先生回避表决。

三、《关于监事会对2016年度监事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需报股东大会听取。

该专项说明与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

四、《关于审议公司2016年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

五、《关于审议公司2017年度财务预算报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、《关于审议公司2016年年度报告及摘要的议案》

监事会认为，公司董事会编制和审议2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定；年度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司2016年度的经营管理和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2017年3月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

七、《关于审议公司2016年度社会责任报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

八、《关于审议公司2016年度内部控制评价报告的议案》

监事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制机制并有效实施，公司2016年度内部控制评价报告全面、客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

九、《关于审议公司2016年度风险控制指标情况报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

十、《关于审议公司2016年度合规报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国海证券股份有限公司监事会

二○一七年三月二十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-24

国海证券股份有限公司

关于预计2017年度

日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》等规定，结合日常经营和业务开展需要，对2017年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司2017年度预计日常关联交易事项主要包括公司及下属控股子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广西投资集团）、广西宏桂资产经营（集团）有限责任公司（以下简称广西宏桂集团）和广西北部湾银行股份有限公司（以下简称广西北部湾银行）之间发生的投资银行业务、资本中介业务等日常业务。预计公司2017年度日常关联交易总金额为8,500万元，2016年度公司同类日常关联交易实际发生总额为6,170.93万元。

2017年3月24日，公司召开第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》，关联董事何春梅女士、崔薇薇女士、吴增琳先生、谢胜修先生对该项议案回避表决。该议案尚需提交股东大会审议。关联股东广西投资集团及其一致行动人、广西荣桂贸易公司（广西宏桂集团之全资子公司）将回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

■

二、关联人及关联关系介绍

（一）广西投资集团有限公司

法定代表人：周炼

注册资本：人民币667,873.93068万元

注所地：南宁市青秀区民族大道109号广西投资大厦

经营范围：对能源、矿业、金融业、文化旅游、房地产业、肥料行业、医疗机构及医药制造业的投资及管理；股权投资、管理及相关咨询服务；国内贸易；进出口贸易；房地产开发、经营；高新技术开发、技术转让、技术咨询；经济信息咨询服务。

与公司的关联关系：公司第一大股东

最近一期财务数据：截至2016年9月30日，广西投资集团有限公司合并报表总资产24,966,196.16万元，总负债19,844,364.41万元，所有者权益5,121,831.75万元；2016年1-9月实现合并营业收入7,952,769.80万元，净利润167,044.84万元。（财务数据未经审计）

履约能力分析：广西投资集团有限公司经营状况良好，具备履约能力。

（二）广西宏桂资产经营（集团）有限责任公司

法定代表人：何有成

注册资本：人民币58,000.00万元

注所地：南宁市青秀区桃源路82号广西财会培训中心大厦

经营范围：主要从事自治区人民政府授权范围内的国有资产经营和管理，代表自治区财政参与自治区重大产业化项目、经济园区、高新科技、农业产业化、城镇化建设和新农村建设等公共需要与市场关联领域的项目建设；对酒店业的投资与经营管理；对房地产业、矿产资源、仓储、物流的投资；国内贸易；为企业提供项目策划；经济贸易信息、投资、企业管理、科技信息的咨询服务；房屋租赁；房地产开发经营。

与公司的关联关系：我公司谢胜修董事担任董事及高级管理人员的企业

最近一期财务数据：截至2016年9月30日，广西宏桂资产经营（集团）有限责任公司合并报表总资产758,312万元，总负债390,393万元，所有者权益367,919万元；2016年1-9月实现合并营业收入95,190万元，净利润5,174万元。（财务数据未经审计）

履约能力分析：广西宏桂资产经营（集团）有限责任公司经营状况良好，具备履约能力。

（三）广西北部湾银行股份有限公司

法定代表人：罗军

注册资本：人民币438,414.20万元

注所地：南宁市青秀区青秀路10号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；经中国银行业监督管理部门批准的其他业务。

与公司的关联关系: 我公司崔薇薇董事担任董事的企业

最近一期财务数据：截至2016年9月30日，广西北部湾银行股份有限公司合并报表总资产11,267,251.23万元，总负债10,166,292.92万元，所有者权益合计1,100,958.31万元；2016年1-9月实现合并营业收入322,729.72万元，净利润31,164.37万元。（财务数据未经审计）

履约能力分析：广西北部湾银行股份有限公司经营状况良好，具备履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容及定价依据

公司及下属控股子公司与关联方开展上述投资银行业务、资本中介业务等日常业务均系参照市场价格水平及行业惯例定价。各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

（二）截至披露日已签订关联交易协议情况

截至本公告披露之日，公司与广西北部湾银行就开展买入返售业务签订了相关协议，具体情况如下：公司分别于2016年12月8日、12月11日、2017年1月6日与广西北部湾银行签订了相关债券买卖合同及补充合同，约定通过全国银行间债券市场开展买入返售业务，交易方式为通过全国银行间债券市场前台交易系统进行T+0交易，结算方式为券款对付，合同自双方签章之日起生效。

公司将根据有关业务开展的实际情况与各关联方签订具体的关联交易协议。

四、交易目的和对公司的影响

（一）上述日常关联交易均系公司日常经营产生，有利于公司业务开展、增加盈利机会。

（二）上述日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。

（三）上述日常关联交易拟采用市场化定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

五、独立董事及中介机构意见

（一）事前认可意见

1.公司预计的2017年度日常关联交易符合公司日常经营和业务开展需要，有利于公司业务开展、提高公司盈利水平。

2.公司预计的2017年度各项日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。

3.公司预计的2017年度各项日常关联交易拟按市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

4.同意将《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》提交董事会审议。

（二）独立意见

1.公司预计的2017年度日常关联交易符合公司日常经营和业务开展需要，并拟按市场价格进行。实施上述日常关联交易不会影响公司的独立性，也不存在损害公司和中小股东利益的情况。

2.公司对《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》的审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规则和《国海证券股份有限公司章程》、《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，关联董事已按规定回避表决。同意将《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》提交股东大会审议。

（三）持续督导机构意见

1.前述预计公司日常关联交易事项均系公司正常的生产经营活动，未对公司的独立性构成影响，未对公司财务状况和经营成果产生不利影响；该等关联交易拟按市场价格进行，遵循公开、公平、公正的原则，未损害股东利益。

2.2017年3月24日，国海证券召开第七届董事会第三十次会议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》，关联董事何春梅女士、崔薇薇女士、吴增琳先生、谢胜修先生对该项议案回避表决，独立董事已对该事项明确发表了同意意见，并将提交股东大会审议，履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定。

国泰君安对国海证券预计公司2017年度日常关联交易事项无异议。

六、备查文件

（一）第七届董事会第三十次会议决议；

（二）独立董事关于预计公司2017年度日常关联交易的事前认可意见；

（三）独立董事关于预计公司2017年度日常关联交易的独立意见；

（四）国泰君安证券股份有限公司关于国海证券股份有限公司2017年度预计日常关联交易的核查意见；

（五）有关日常关联交易的协议书。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○一七年三月二十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-25

国海证券股份有限公司

关于召开2016年

年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是2016年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

2017年3月24日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2016年年度股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

（五）会议召开的日期、时间：

1.现场会议召开时间：2017年4月17日下午14:30。

2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年4月16日（股东大会召开当日的前一日）下午15:00至2017年4月17日（股东大会召开当日）下午15:00期间的任意时间。

公司将在2017年4月12日发出本次股东大会的提示性公告。

（六）会议地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

（七）会议出席对象：

1.截至2017年4月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事和高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）《关于审议公司2016年度董事会工作报告的议案》

（二）《关于审议公司2016年度监事会工作报告的议案》

（三）《关于审议公司2016年度财务决算报告的议案》

（四）《关于审议公司2016年年度报告及摘要的议案》

（五）《关于审议公司2016年度利润分配方案的议案》

（六）《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》

（七）《关于聘任公司2017年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

（八）《关于审议公司2017年度自有资金投资规模与风险限额的议案》

（九）听取独立董事述职报告、《国海证券股份有限公司董事会关于2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司监事会关于2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司董事会关于2016年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》

以上议案已经公司第七届董事会第三十次会议审议通过，具体内容详见公司2017年3月28日登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议公告》及相关附件、《国海证券股份有限公司2016年年度股东大会资料》。

三、参加网络投票的具体操作流程

网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

四、参加现场会议登记方法

（一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

（二）登记时间：

2017年4月11日至2017年4月16日，上午9:30 --11:30，下午14:00--17:00 （休息日除外）

（三）登记地点：公司董事会办公室

（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

1.委托人的股东账户卡复印件。

2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

4.受托人的身份证复印件。

（五）会议联系方式：

联系电话：0771-5539038 0771-5532512

传 真：0771-5530903

联 系 人：刘峻、马雨飞

（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件：1.网络投票具体操作流程

2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会

二○一七年三月二十八日

附件1

网络投票的具体操作流程

一、网络投票程序

（一）投票代码：360750；

（二）投票简称：国海投票；

（三）议案设置及意见表决

1.议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

2.填报表决意见或选举票数

（1）本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

（2）股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

（一）投票时间：2017年4月17日的交易时间，即09:30—11:30和13:00—15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月16日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2017年4月17日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：000750，股票简称：国海证券）的股东， 兹委托 先生（女士）（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司2016年年度股东大会，特授权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

■

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意思表决。

委托人（亲笔签名、盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人身份证号码：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。