河南黄河旋风股份有限公司
（上接94版）
附表1：
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：河南黄河旋风股份有限公司 金额单位：人民币万元
■
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-016
河南黄河旋风股份有限公司
关于申请发行超短期融资券预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“黄河旋风”或“公司”）于2017年4月5日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司申请发行超短期融资券方案的议案》等相关议案，具体内容如下：
一、本次公司发行超短期融资券方案概况
（一）发行规模：本次超短期融资券票面总额合计不超过人民币10亿元（含10亿元）。
（二）发行时间：公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期（二年）内分期择机发行。
（三）发行目的：公司发行短期融资券募集的资金将用于公司生产经营活动，包括偿还银行贷款、补充公司营运资金等。
（四）发行期限：发行期限不超过270天，由公司根据资金需求和市场情况确定，可一次或分次发行。
（五）发行方式：公司本次申请发行的超短期融资券由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行。
（六）发行利率：发行利率采用固定利率，并通过集中簿记建档、集中配售方式最终确定。
（七）发行对象：银行间市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
（八）决议的有效期：本次发行的超短期融资券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。
二、提请股东大会授权董事会全权办理本次发行超短期融资券的相关事宜
根据公司本次发行超短期融资券的安排，为合法、高效、有序地完成本次发行超短期融资券的相关工作，公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与本次发行超短期融资券有关的全部事宜，包括但不限于：
（一）在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定本次超短期融资券的具体发行方案以及修订、调整本次申请发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、发行额度、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的一切事宜；
（二）聘请中介机构，办理本次申请超短期融资券发行申报事宜；
（三）签署与本次发行超短期融资券有关的合同、协议和相关的法律文件；
（四）及时履行信息披露义务；
（五）办理与本次发行超短期融资券有关的其他事项；
本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
本发行方案已获得公司第六届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次发行超短期融资券的进展情况。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2017年4月6日
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-017
河南黄河旋风股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年4月26日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年4月26日 14点30分
召开地点：河南省长葛市人民路200号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年4月26日
至2017年4月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，相关公告于2017年4月6日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：8、9、10
3、 对中小投资者单独计票的议案：4、6、8、9、10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：6
应回避表决的关联股东名称：河南黄河实业集团股份有限公司、日本联合材料、乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
参加本次股东大会现场会议的股东，请于2017年4月24日至4月25日上午9:00-11:30，下午13:30-16:30，持本人身份证、股东账户卡等股权证明；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证复印件；法人股股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证至公司七楼证券部登记。也可用传真或信函方式登记。授权委托书详见附件1
六、 其他事项
1、联系电话：0374-6165530/6108986传真：0374-6108986
2、邮政编码：461500
3、联系人：梅雪、孙献
4、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东住宿及交通费用自理。
5、如发传真进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2017年4月6日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议附件1：授权委托书
授权委托书
河南黄河旋风股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月26日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-018
河南黄河旋风股份有限公司
关于选举职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，于2017年4月5日召开了职工代表大会，选举顾宗军先生、黄帅先生为公司第七届监事会职工监事。（附：职工监事简历）
上述两位职工监事将与公司2016年年度股东大会选举的非职工监事共同组成第七届监事会。
特此公告
河南黄河旋风股份有限公司
监事会
2017年4月6日
附：职工代表监事简历
顾宗军：中国籍，男，汉族，1975年3月生，中共党员，本科学历，毕业于郑州轻工业学院。1999年入职，历任公司超硬材料事业部质管部部长，现任公司质管部部长。
黄帅：中国籍，男，汉族，1987年6月生，中共党员，硕士研究生学历，毕业于郑州大学。2012年入职，历任公司超硬材料事业部综合办职员、公司人力资源部人事主管，现任公司人力资源部部长。
证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-019
河南黄河旋风股份有限公司关于收到
上海证券交易所《关于河南黄河旋风股份
有限公司年度资本公积金转增股本事项的
问询函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月5日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于河南黄河旋风股份有限公司年度资本公积金转增股本事项的问询函》（上证公函【2017】0369号）（以下简称“《问询函》”）。《问询函》全文如下：
河南黄河旋风股份有限公司：
我部关注到，公司于2017年4月5日提交了《公司关于2016年度利润分配的议案》，拟以公司2016年末总股本792,398,882股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），共计派发39,619,944.10元；以资本公积向全体股东每10股转增8股。进事后审核，现有如下事项需要公司补充披露：
一、2016年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润36,965.7万元，相比于2015年增长34.48%，2016年末公司归属于上市公司股东的净资产为48.57亿元，相比于2015年增加7.43%，而本次转增后，公司股本规模将扩张80%，请说明本次资本公积转增股本与公司经营业绩和资产规模的增长是否相匹配，分析公司高比例资本公积转增股本的必要性和合理性。
二、资本公积转增股本方案实施前后，股东享有的公司权益份额并不发生改变。而公司独立董事认为，综合考虑公司所处行业特点，发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，符合公司实际情况。请补充说明本次实施本资本公积转增股本与公司所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求有何关联。
三、请补充说明此次高比例转增股本的具体决策过程，此次决策是否事先向外部机构、人员咨询或交流，所提交的内幕知情人信息是否完整准确。
请你公司于2017年4月7日之前，履行相应的信息披露义务并以书面形式回复我部。
以上为《问询函》的全部内容，公司将积极组织相关各方按照《问询函》的要求准备回复文件，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者及时关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
河南黄河旋风股份有限公司董事会
2017年4月6日
