浙江莎普爱思药业股份有限公司

2016年年度报告摘要

公司代码：603168 公司简称：莎普爱思

一、重要提示

（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

（二）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（三）公司全体董事出席董事会会议。

（四）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

（五）经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，公司2016年度母公司实现净利润269,096,611.40元，按10%提取法定盈余公积26,909,661.14 元后，当年实现可供分配净利润242,186,950.26 元。

公司2016年度利润分配及资本公积转增股本预案如下：拟以2016年度利润分配的股权登记日的总股本177,248,626股为基数，每10股派发现金红利4.70元（含税），预计合计派发现金红利83,306,854.22元（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司计算数据为准，占2016年度母公司实现净利润可供分配部分的34.40%，含税），占2016年度实现归属于上市公司股东的净利润的30.21%，剩余利润作为未分配利润留存。拟以2016年度利润分配的股权登记日的总股本177,248,626股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增股本4股。上述预案需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

二、公司基本情况

（一）公司简介

■

■

（二）报告期公司主要业务简介

1、公司的主要业务和产品

公司是一家以生产、研发和销售化学制剂药和中成药为主要业务的医药制造企业。

公司主要产品：

（1）化学制剂药：主要涵盖眼科用药（抗白内障类）、抗微生物药（头孢菌素类）、抗微生物药（喹诺酮类）和调节水、电解质及酸碱平衡药等细分治疗领域，主要产品包括莎普爱思滴眼液、大输液和头孢克肟产品等，其中莎普爱思滴眼液在抗白内障药物市场中处于行业前列。

（2）中成药：主要涵盖补肾安神类产品（扶正剂中温阳剂和安神剂中补肾安神剂）等，主要产品为四子填精胶囊、复方高山红景天口服液等。

2、公司经营模式

（1）采购模式

公司由采购部统一负责原材料和辅料的采购。质量管理部与采购部对主要物料供应商进行质量体系评估，建立供应商档案，形成合格供应商名录。采购部根据销售计划和生产计划制订物料采购计划后，采购人员按照采购计划的数量、规格等要求，在合格供应商名录范围内进行物料的选购。

公司与主要供应商常年保持稳定的业务合作关系，通过保持几家供应商之间的竞争，保证了公司原材料的供应和价格的稳定。

（2）生产模式

生产车间根据生产计划按GMP规范组织生产；生产管理部负责具体产品的生产管理，监督安全生产，并对计划执行情况进行检查；质量管理部负责对生产过程的各项关键质量控制点进行监督检查，并负责原料、辅料、包装材料、半成品、成品的质量检验及生产质量评价。

（3）销售模式

公司的产品通过经销商的销售渠道实现对零售终端和医院终端的覆盖，个别医疗机构由公司直供；非招标产品依据市场实际情况自主定价，招标产品以政府确定的招标价格为主。

3、行业情况

2016年国家相继出台多项医药行业改革政策，如仿制药一致性评价、药品流通领域整治、飞行检查、药物临床试验数据核查等，医药行业在进一步规范化发展的同时，行业“重新洗牌”，市场竞争加剧以及医保控费、医保目录的调整，预计未来医药行业整体增速面临较大压力。同时随着中国老龄化进程的加快、医保体系的不断健全、居民支付能力的增强、居民健康意识及全民医疗保障水平的不断提升，多重因素推动下，医药行业市场需求持续稳定增长。

4、行业周期性特点

医药行业的消费支出与国民经济发展水平、人民生活质量存在较强的相关性。我国经济水平稳定增长，人民生活水平不断提升，医疗体制改革深入开展，政府医疗卫生投入稳步提高，这些因素均促使医药行业保持较快的增长，没有明显的行业周期性。

5、公司所处的行业地位

公司核心产品莎普爱思滴眼液属于眼科用药（抗白内障类）领域。公司利用营销网络优势，为莎普爱思滴眼液树立了良好的品牌和知名度，在国内白内障药物市场中一直处于行业前列。被中国化学制药行业工业协会、中国医药商业协会、中国非处方药物协会、中国医药企业发展促进会授予“2016年中国化学制药行业工业企业综合实力百强”、“2016中国化学制药行业OTC优秀产品品牌”、“2016中国化学制药行业其他各科用药优秀产品品牌”，并获得2016年度第九届健康中国论坛“消费者信赖产品”等荣誉。

6、报告期业绩驱动因素

公司采取“渠道全程管理”模式销售公司核心产品莎普爱思滴眼液，并结合广告宣传与白内障知识讲座等多层次市场推广活动，提高了中老年对公司产品的认知度、美誉度、忠诚度，使得该产品在2016年保持稳定的增长。

（三）公司主要会计数据和财务指标

1、 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

2、 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

说明：

1、公司第三季度归属于上市公司股东的净利润比第二季度增长97.52%，主要原因是：公司将老厂区以净地移交给平湖市城市发展投资（集团）有限公司后老厂区搬迁工程结束，公司累计收到搬迁补偿款扣除属于对在搬迁过程中发生固定资产和无形资产损失，有关费用性支出、相关损失等转入递延收益的金额后如有结余的，作为营业外收入处理，在缴纳相关税款后，计入当期损益。详细内容请见本公司2016年10月10日和2016年10月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《关于获得老厂区搬迁补偿进展的公告》（公告编号：临2016-057）和《2016年第三季度业绩预增公告》（公告编号：临2016-060）。

2、公司第四季度归属于上市公司股东的净利润比其扣非后净利润增长较多的主要原因是： 2016年10月公司收到第七批搬迁补偿款金额22,386,278元，扣除相关税费后计入当期损益。详细内容请见本公司2016年10月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《关于获得老厂区搬迁补偿进展的公告》（公告编号：临2016-062）。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

（四）股本及股东情况

1、 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

■

■

2、 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

3、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

三、经营情况讨论与分析

（一）报告期内主要经营情况

2016年我国相继出台多项医药行业改革的重要政策，主要为临床自查、仿制药一致性评价、药品优先审评等药品审批制度改革系列政策以及医保控费、医保目录调整、医药流通领域的整治等。这些因素在短期内将对行业的发展带来较大压力。但是从中长期来看，消费水平提升、人口老龄化加剧等都将为医药行业的长期稳健增长提供有力支撑。

报告期内，公司实现营业收入9.79亿元，同比上升6.19%；实现营业利润2.34亿元， 同比增长13.88%；实现归属于上市公司股东的净利润2.76亿元，同比增长56.63%。主要原因是：报告期内，公司核心产品莎普爱思滴眼液销量保持稳定增长。同时，公司老厂区以净地移交给平湖市城市发展投资（集团）有限公司，老厂区搬迁完成；公司将累计收到搬迁补偿款在扣除相关费用、损失后的结余转入营业外收入，确认为当期损益。

报告期内，公司在做好规范运作的基础上，主要开展以下几方面工作：

1、加大市场开发力度，确保莎普爱思行业地位

公司持续加大营销管控力度，进一步拓展产品市场空间，同时重点发挥“渠道全程管理”优势，加强销售渠道管理和价格维护工作。公司注重销售队伍建设，对销售主管以上人员进行“优者上劣者下”的优化，重视对销售人员的业务技能培训，充分调动销售人员的工作积极性。

报告期内，公司充分利用电视传播渠道加大对莎普爱思滴眼液产品的品牌宣传，并策划全国性的宣传教育公益活动以及社区、大型广场（公园）知识讲座等多层次活动，提高消费者对公司产品的认知度、美誉度和忠诚度。公司再次与北京卫视《养生堂》栏目携手联合举办“点睛中国——关注白内障中国行”大型公益活动；公司与湖南都市频道开展《都市同行，16有你》大型公益活动；与河北农民频道《绝对有戏》栏目开展《送戏到我家》的活动；公司还分别与山西卫视《走进大戏台》栏目和河南电视台《幸福跳起来》栏目开展大型公益性活动；通过举办各类文体活动为中老年普及白内障知识，希望中老年人都能拥有一双明亮的眼睛，享受一个幸福的晚年。

2、加快对强身药业整合，推进产品市场投放

报告期内，为加强对强身药业的管理，促进企业业务融合，对强身药业的经营班子进行适当调整，公司总部派出相关人员对强身药业的质量、采购、生产等制度进行完善；对员工全面进行制度培训，以保证产品质量的安全和规范化生产，符合GMP管理要求；对募集资金投资项目进行总体设计，在募集资金未到位前，以自筹资金进行中药提取车间和仓库项目的建设。

强身药业的主要产品四子填精胶囊和复方高山红景天口服液已投放辽宁、吉林、黑龙江等省份及其他城市。

3、完成非公开发行股票，增强公司综合实力

报告期内，公司成功完成了非公开发行股票事项，使公司在“大健康、中老年、OTC”的业务发展方向更进一步。随着强身药业的中药产品推向市场，公司将在西药和中药两个领域同时布局，通过产品及渠道整合，西药产品和中药产品将形成互补，盈利能力不断增强，公司的综合实力和抗风险能力进一步提升。

4、强化风险控制意识，加强多方位质量管控

报告期内，公司顺利通过各级药监部门现场检查和产品抽查。全年共接受药监部门检查15次，接受浙江省药监局无菌制剂飞行检查1次，接受嘉兴市药监局飞行检查1次，上述所有检查全部通过。全年共接受药监部门产品抽样检验合计27批次，合格率达100%。

加强现场监督和检查。由质量管理部门牵头，对生产车间、仓库及辅助部门共进行了34次日常检查，对在检查中发现的问题，及时落实和整改，注重提高员工产品质量意识。同时，加大硬件投入，为了提高产品检测数据真实可靠性，新购7台检测仪器并对相关的设备进行软件升级。

5、完成新厂区建设，顺利完成老厂区搬迁工作

新厂区建设历时四年，原在老厂区生产的各个品种已全部在新厂区内进行生产。报告期内，随着公司中药提取、口服液和原料药车间通过GMP认证和单剂量滴眼液生产线设备安装完成，并有序开展单剂量滴眼液生产车间GMP认证前期准备工作，标志新厂区建设已基本完成。

2016年9月公司将老厂区以净地移交给平湖市城市发展投资（集团）有限公司，截至2016年10月公司已全部收到《搬迁补偿协议》中约定的搬迁补偿款项。

6、继续推进产品研发，提升公司核心竞争力

报告期内，公司从实际情况出发，采取自主创新与产学研合作相结合的方式，加强与研究机构、院校的合作力度，持续投入研发资金；进一步加快新产品的研发步伐，及时跟进新药审评审批进度，积极开展有关药品的一致性评价工作。报告期内，公司下设的药物研究所被浙江省科学技术厅、浙江省发展和改革委员会及浙江省经济和信息化委员会认定为“2016年浙江省级企业研究院”。

报告期内，公司取得国家药监总局核准签发的2个原化学药品第3.1类药物临床试验批件和1个药品补充申请批件。在研项目苄达赖氨酸胶囊、新一代抗白内障药物的研发等新药研发稳步推进，原化学药品第3.2类奥美拉唑碳酸氢钠干混悬剂已通过国家药监总局药审中心技术审评，目前正在国家药监总局审批；完成了保健食品车间软胶囊生产线的生产许可增项工作；3个保健食品目前正在国家药监总局保健食品审评中心进行技术审评，其他保健食品研发有序推进中。

7、加强安全生产环保工作，促进可持续发展

报告期内，公司坚持“安全第一，预防为主”的安全方针，全年未发生重大安全事故。签订安全责任书，完善公司内控的安全生产管理制度，并对各部门的安全责任进行划分，做到各尽其责、各履其职；成立安全小组，规范相关持证上岗，进一步规范特种设备持证上岗的管理，做好相关岗位外派培训，积极组织消防知识培训和消防演练。

公司加强环保管理，认真贯彻执行国家新的环保法律法规，确保各项指标达标排放，全年未发生任何的环保责任事件。公司举行一次污水站污泥泄漏的应急演练，并对相关人员进行危废基础知识培训，以提高相关人员对危废泄漏的应急处置能力。

（二）导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

（三）面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

（四）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（五）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（六）与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明

√适用 □不适用

本公司将浙江莎普爱思医药销售有限公司、浙江莎普爱思大药房有限公司和莎普爱思强身药业有限公司3家公司纳入本期合并财务报表范围，详见财务报表附注合并范围的在其他主体中的权益之说明。

董事长：陈德康

浙江莎普爱思药业股份有限公司

2016年4月26日