盛屯矿业集团股份有限公司
第八届董事会第五十四次会议决议公告
证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2017-048
盛屯矿业集团股份有限公司
第八届董事会第五十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“盛屯矿业”）第八届董事会第五十四次会议于2017年5月8日以通讯传真的方式召开，会议应出席董事七名，实际出席董事七名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经与会董事认真讨论，审议并通过了以下议案：
一、以 7 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权审议通过了《关于颁布<盛屯矿业集团股份有限公司防止类金融子公司及其关联方占用募集资金管理制度>的议案》
董事会同意制定并颁布《盛屯矿业集团股份有限公司防止类金融子公司及其关联方占用募集资金管理制度》，用以规范公司非公开发行股票募集资金的使用。
特此公告。
盛屯矿业集团股份有限公司
董 事 会
2017年5月9日
股票代码：600711 股票简称：盛屯矿业 公告编号：2017-049
盛屯矿业集团股份有限公司
关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（170503号）及所附的《盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（以下简称“反馈意见”）。公司及相关中介机构经认真研究和论证分析，完成了对《反馈意见》所列问题的回复。《反馈意见》的回复中，为便于投资者理解，同时直观的体现金属贸易业务信息化平台各模块的具体功能及对公司业务的支持和推进作用，公司在保持各模块功能、投入构成及金额不变的情况下，对各模块名称进行了调整，敬请投资者注意。
现按规定公开披露反馈意见回复及相关主体的承诺函，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《关于盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见之回复》及相关承诺。公司将按照要求将上述反馈意见回复及时上报中国证监会。公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
盛屯矿业集团股份有限公司董事会
2017年5月9日
证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2017-050
盛屯矿业集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施非公开发行股票事项。根据相关要求，经公司核查确认，现将最近五年来证券监督部门和证券交易所对公司履行监管过程中发现的问题以及采取的有关监管措施情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚情况
经自查，公司最近五年内未有被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
（一）公司于2015年9月23日收到厦门证监局下发的《关于对盛屯矿业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2015]6号）
中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）对公司进行了现场检查。2015年9月23日，公司收到厦门证监局下发的《关于对盛屯矿业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2015]6号，以下简称“《决定》”）。《决定》中指出的主要问题包括：（1）安全生产费会计处理不恰当；（2）未及时结转固定资产和无形资产；（3）成本核算不准确；（4）子公司埃玛矿业2014年业绩未达到重组承诺。针对上述问题，厦门证监局提出如下整改要求：（1）加强对《办法》等法律法规的学习，及时、准确履行信息披露义务，切实提高信息披露质量。（2）加强对《企业会计准则》等制度和规定的学习，加强财务管理，规范会计核算，确保财务报告真实、准确、完整。（3）对照2012年重大资产重组承诺，对子公司埃玛矿业2013、2014年利润实现情况进行自查并妥善处理。 （4）按照你司问责制度，追究相关人员的责任。
（二）公司相应做出的整改情况
公司董事会对此次检查发现的问题高度重视，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，结合公司的实际情况，针对《决定》中提出的问题进行认真分析，逐项制定整改措施并予以落实，形成了整改报告。2015年10月22日，公司披露了《盛屯矿业集团股份有限公司关于厦门证监局现场检查问题的整改报告的公告》（编号：2015-123），对厦门证监局整改报告中所列事项进行了详细的说明。
除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。
特此公告。
盛屯矿业集团股份有限公司
董事会
2017年5月9日
