海润光伏科技股份有限公司
第六届董事会第四十五次（临时）会议决议公告
证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2017-069
海润光伏科技股份有限公司
第六届董事会第四十五次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十五次（临时）会议，于2017年5月9日以电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2017年5月11日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，应到董事7名，实到董事7名。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经过讨论，与会董事审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于向关联方华君实业（营口）有限公司申请委托贷款的关联交易的议案》
为加强公司业务开拓，促进公司业务持续健康发展，本次委托贷款用于补充公司生产经营流动资金。全资子公司句容海润光伏科技有限公司拟通过招商银行股份有限公司南京分行向关联方华君实业（营口）有限公司（以下简称“华君实业”）申请委托贷款。鉴于华君实业系公司董事长孟广宝先生所实际控制的公司，根据《上海证券交易所上市规则》第10.1.3第（三）项的规定，华君实业为本公司的关联法人，本事项构成关联交易。具体如下：
1、贷款总额为人民币100,000万元，分批提款发放；
2、期限为10年；
3、贷款年利率为10年期银行贷款基准利率。
全资子公司句容海润光伏科技有限公司（作为借款方）与华君实业（营口）有限公司（作为委托方）、招商银行股份有限公司南京分行（作为受托方）签署《委托贷款合同》后，公司将及时披露进展公告。
公司独立董事对此发表独立意见。
此议案尚需提交公司股东大会审议。
关联董事孟广宝、吴继伟、王德明回避表决。
表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《关于为全资子公司句容海润光伏科技有限公司委托贷款业务提供担保的的议案》
鉴于公司全资子公司句容海润光伏科技有限公司（以下简称“句容海润”，作为借款方）、华君实业（营口）有限公司（以下简称“华君实业”，作为委托方）、招商银行股份有限公司南京分行（以下简称“招行南京分行”，作为受托方）拟签订《委托贷款委托合同》和《委托贷款借款合同》，根据上述合同，句容海润拟从招行南京分行获得由华君实业提供的10年期的人民币贷款，贷款总额为人民币100,000万元，贷款年利率为10年期银行贷款基准利率，上述贷款分批提款发放，首批1.5亿元计划在2017年5月份发放，公司拟为全资子公司的委托贷款业务提供连带责任保证。
本议案详见2017年5月12日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《关于为全资子公司句容海润光伏科技有限公司委托贷款业务提供担保的公告》）（公告编号：临2017-070）。
公司独立董事对此发表独立意见。
此议案尚需提交公司股东大会审议。
关联董事孟广宝、吴继伟、王德明回避表决。
表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过《关于注销沛县润宏光伏发电有限公司的议案》
沛县润宏光伏发电有限公司（以下简称“沛县润宏”）成立于2015年04月13日，由海润光伏科技股份有限公司投资设立，经营范围为太阳能光伏发电，信息系统集成服务，光伏技术研发及咨询服务，光伏电站的建设，太阳能组件的研发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。沛县润宏注册资本为100万元人民币，截至2017年03月31日，该公司总资产为57,760.94 元人民币，净资产57,760.94元人民币，2017年1-3月净利润为-532.58元人民币（未经审计）。因公司经营策略变化，同时为了降低运营成本，提高管理效率，决定注销沛县润宏。
董事会授权公司经营层组织开展对沛县润宏的清算、注销手续。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过《关于注销含山新润太阳能光伏发电有限公司的议案》
含山新润太阳能光伏发电有限公司（以下简称“含山新润”）成立于2014年07月18日，由公司全资子公司海润光伏（上海）有限公司投资设立，经营范围为太阳能光伏及光热、风能发电项目的投资、设计、施工；太阳能发电设备、软件的设计、研发、销售；单晶硅太阳能电池及组件、多晶硅太阳能电池及组件、太阳能系统集成的研发、销售；太阳能光伏发电技术咨询服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。含山新润注册资本为100万元人民币，截至2017年03月31日，该公司总资产为6,253.25元人民币，净资产13,730.42元人民币，2017年1-3月净利润为4.69元人民币（未经审计）。因公司经营策略变化，同时为了降低运营成本，提高管理效率，决定注销含山新润。
董事会授权公司经营层组织开展对含山新润的清算、注销手续。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过《关于注销舟山慧泽光电发电有限公司的议案》
舟山慧泽光电发电有限公司（以下简称“舟山慧泽”）成立于2014年06月04日，由公司全资子公司海润光伏（上海）有限公司投资设立，经营范围为节能产品及系统的集成、销售、系统的咨询；太阳能光伏的发电及相关项目的开发、投资、建设；太阳能光伏发电技术咨询、服务。舟山慧泽注册资本为100万元人民币，截至2017年03月31日，该公司总资产为 73,935.22元人民币，净资产73,335.22元人民币，2017年1-3月净利润为55.41元人民币（未经审计）。因公司经营策略变化，同时为了降低运营成本，提高管理效率，决定注销舟山慧泽。
董事会授权公司经营层组织开展对舟山慧泽的清算、注销手续。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议通过《关于注销威海市博润达光电发电有限公司的议案》
威海市博润达光电发电有限公司（以下简称“威海市博润达”）成立于2014年06月19日，由公司全资子公司海润光伏（上海）有限公司投资设立，经营范围为光伏、风能、光热发电；节能产品及系统的集成、销售、技术咨询；太阳能光伏发电及相关项目的开发、投资、建设、技术咨询服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。威海市博润达注册资本为100万元人民币，截至2017年03月31日，该公司总资产为822.94元人民币，净资产822.94元人民币，2017年1-3月净利润为0.62元人民币（未经审计）。因公司经营策略变化，同时为了降低运营成本，提高管理效率，决定注销威海市博润达。
董事会授权公司经营层组织开展对威海市博润达的清算、注销手续。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
七、审议通过《关于注销诸城启航光伏发电有限公司的议案》
诸城启航光伏发电有限公司（以下简称“诸城启航”）成立于2014年10月14日，由公司全资子公司海润光伏（上海）有限公司投资设立，经营范围为光伏、风能发电及相关项目的开发、建设；太阳能光伏发电技术咨询、服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。诸城启航注册资本为100万元人民币，截至2017年03月31日，该公司总资产为0元人民币，净资产-87,993.6元人民币，2017年1-3月净利润为0元人民币（未经审计）。因公司经营策略变化，同时为了降低运营成本，提高管理效率，决定注销诸城启航。
董事会授权公司经营层组织开展对诸城启航的清算、注销手续。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2017年5月11日
证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2017-070
海润光伏科技股份有限公司
关于为全资子公司句容海润光伏科技有限公司
委托贷款业务提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 被担保人名称：公司全资子公司句容海润光伏科技有限公司。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：句容海润光伏科技有限公司拟从招行南京分行获得由华君实业（营口）有限公司提供的10年期的人民币贷款，贷款总额为人民币100,000万元，上述贷款分批提款发放，公司拟为全资子公司的委托贷款业务提供连带责任保证。
截至公告日，公司及控股子公司累计对外担保额为723,494.40万元人民币。其中，对句容海润累计担保金额为0万元人民币。
● 担保期限：本保证人的保证责任期间为自本担保书生效之日起至借款履行期届满之日起另加两年。
● 本次担保不存在反担保。
● 对外担保逾期的累计金额：0元。
一、担保情况概述
鉴于公司全资子公司句容海润光伏科技有限公司（以下简称“句容海润”，作为借款方）、华君实业（营口）有限公司（以下简称“华君实业”，作为委托方）、招商银行股份有限公司南京分行（以下简称“招行南京分行”，作为受托方）拟签订《委托贷款委托合同》和《委托贷款借款合同》，根据上述合同，句容海润拟从招行南京分行获得由华君实业提供的10年期的人民币贷款，贷款总额为人民币100,000万元，贷款年利率为10年期银行贷款基准利率，上述贷款分批提款发放，首批1.5亿元计划在2017年5月份发放，公司拟为全资子公司的委托贷款业务提供连带责任保证。
二、被担保人基本情况
本次担保对象为本公司的全资子公司，具体情况如下：
1、名称：句容海润光伏科技有限公司
2、注册资本：50000万元人民币
3、住所：句容市郭庄镇空港新区7号
4、企业类型：有限责任公司
5、法定代表人：邵爱军
6、经营范围：太阳能电池、组件的研发、生产、销售及技术咨询、技术转让；电站建设及运营管理
7、股东情况：公司全资子公司海润新能源科技有限公司持股100%
6、被担保人截至2017年3月31日，资产总额为人民币485.15元，负债总额1500元，资产净额-1014.85元；2017年1-3月份营业收入0元，净利润-1014.85元（未经审计）。
三、担保合同的主要内容
1、担保种类：连带责任保证。
2、担保期限：本保证人的保证责任期间为自本担保书生效之日起至借款履行期届满之日起另加两年。
3、担保范围：保证担保的范围为贵行根据《委托贷款借款合同》向借款人发放的贷款本金及相应利息、罚息、复息、违约金和贵行向借款人追讨债务而发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、律师费、公告费、送达费、差旅费等）。
四、董事会意见
本次担保已经于2017年5月11日召开的公司第六届董事会第四十五次（临时）会议审议通过，董事会认为句容海润未来具有偿付债务的能力，对其提供担保不损害公司利益及中小股东利益，一致同意提供该担保，并按照《上海证券交易所股票上市规则》对外担保事项进行披露。
根据公司《章程》等相关规定，本次担保尚需提交公司股东大会审议批准。
五、独立董事的独立意见
为满足公司全资子公司句容海润光伏科技有限公司日常生产经营资金需求，句容海润拟从招行南京分行获得由华君实业提供的10年期的人民币贷款，贷款总额为人民币100,000万元，贷款年利率为10年期银行贷款基准利率，上述贷款分批提款发放，公司拟为全资子公司的委托贷款业务提供连带责任保证。公司担保的对象为公司全资子公司，目前经营状况稳定，财务风险处于公司可控制范围内，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，未损害公司及股东的权益。不存在与中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)相违背的情况。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，不包含本次人民币100,000万元担保在内，公司及控股子公司累计对外担保总额为723,494.40万元人民币，占上市公司最近一期经审计净资产的190.08%。
公司及下属子公司均不存在逾期担保情况。
七、备查文件目录
1、海润光伏科技股份有限公司第六届董事会第四十五次（临时）会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2017年5月11日
证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：2017-071
海润光伏科技股份有限公司
关于2016年年度股东大会增加临时提案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2016年年度股东大会
2. 股东大会召开日期：2017年5月22日
3. 股权登记日
■
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：杨怀进（YANG HUAIJIN）
2.提案程序说明
公司已于2017年4月29日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有6.61%股份的股东杨怀进（YANG HUAIJIN），在2017年5月11日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3.
临时提案的具体内容
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》等的相关规定提请将《关于向关联方华君实业（营口）有限公司公司申请委托贷款的关联交易的议案》及《关于为全资子公司句容海润光伏科技有限公司委托贷款业务提供担保的的议案》，以临时提案形式补充增加至2016年年度股东大会中一并审议。
三、 除了上述增加临时提案外，于2017年4月29日公告的原股东大会通知事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2017年5月22日14点30 分
召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼会议室
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年5月22日
至2017年5月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案内容详见2017年4月6日、2017年4月14日、2017年4月29日、2017年5月12日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：13、14、20
3、对中小投资者单独计票的议案：7、8、12
4、涉及关联股东回避表决的议案：17、18、19、20
应回避表决的关联股东名称：YANG HUAIJIN(杨怀进)回避表决第17项议案；孟广宝、鲍乐、华君实业（营口）有限公司回避表决第18、19、20项议案。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2017年5月12日
报备文件
（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容
证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2017-072
海润光伏科技股份有限公司关于
董事长及其配偶以及董事长所实际控制的公司
增持股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司董事长孟广宝先生及其配偶鲍乐女士增持计划为：自2017年5月4日发布增持计划公告之日起6个月内通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，增持金额合计不低于人民币10,000万元；
公司董事长孟广宝先生所实际控制的公司华君实业（营口）有限公司、华君置业（高邮）有限公司增持计划：自2017年5月8日发布增持计划公告之日起6个月内通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，增持金额合计不低于人民币10,000万元。
●公司董事长孟广宝先生及其配偶鲍乐女士于2017年5月11日合计增持1,000,000股，约占公司总股本的比例约为0.02%，增持金额为人民币151.2万元；
公司董事长孟广宝先生所实际控制的公司华君实业（营口）有限公司于2017年5月11日增持500,000股，约占公司总股本的比例约为0.01%，增持金额为人民币75万元。
一、增持主体的基本情况
（一）增持主体的名称：公司董事长孟广宝先生及其配偶鲍乐女士；公司董事长孟广宝先生所实际控制的公司华君实业（营口）有限公司（以下简称“华君实业”）、华君置业（高邮）有限公司（以下简称“华君置业”）
（二）增持主体本次增持前已持有股份的数量、持股比例：截至2017年5月10日，孟广宝先生及其配偶鲍乐女士合计持有公司股份数量为8,703,000股，约占公司总股本的比例约为0.18%。
二、增持计划的主要内容
（一）本次拟增持股份的目的：为稳定投资者信心，以及对公司未来持续发展前景的信心和对公司价值的认可。
（二）本次拟增持股份的种类：A股。
（三）本次拟增持股份的金额：公司董事长孟广宝先生及其配偶鲍乐女士合计增持金额不低于人民币10,000万元；华君实业增持金额不低于人民币5,000万元、华君置业增持金额不低于人民币5,000万元，上述两家公司合计增持金额不低于人民币10,000万元。
（四）本次拟增持股份的价格：本次增持不设价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。
（五）本次增持股份计划的实施期限：自发布增持计划公告之日起6个月内通过上海证券交易所交易系统（包括但不限于集中竞价、大宗交易）择机增持公司股份。增持计划实施期间，上市公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，增持计划将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（六）本次拟增持股份的资金安排：自有资金。
三、增持计划实施进展
2017年5月11日，公司董事长孟广宝先生、其配偶鲍乐女士以及华君实业，通过上海证券交易所系统合计增持1,500,000股，约占公司总股本的比例约为0.03%，增持金额为人民币226.2万元；本次增持后，公司董事长孟广宝先生、其配偶鲍乐女士以及华君实业合计持有公司股票10,203,000股，约占公司总股本的比例约为0.22%。
四、其他说明
（一）根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》第十条规定：投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过500,000股。
投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过500,000股。
（二）本次增持行为符合《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。
（三）公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定， 持续关注增持主体增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2017年5月11日
