能科节能技术股份有限公司

公司代码：603859         公司简称：能科股份

2017年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2017年上半年，在以供给侧结构性改革为核心的国内各项宏观政策和世界经济复苏拉动共同作用下，国内宏观经济运行继续企稳向好，公司主要业务所涉及主要行业，深受宏观经济形势和政策影响，总体趋势向好，但也呈现出结构性特点。实施《中国制造2025》实现制造业转型升级，军民融合发展战略上升为国家战略，航空军工行业对加快实施战略性转型升级，大力实施自动化、信息化改造，提升创新水平和制造能力需求强烈。石油石化行业总能耗增速继续放缓，能源效率持续提升，钢铁煤炭行业生产经营状况整体有一定的好转，对工业电气节能类产品和服务的需求保持稳定。国家收紧对新能源汽车补贴政策，大幅下调补贴金额，提高补贴资格的限制性技术条件，使新能源汽车销量受到一定程度冲击，对电动汽车充电行业产生不利影响。

2017年上半年，公司借助宏观经济形势企稳向好的良机，紧紧依托利用国家各项经济和产业政策，努力克服各种不利因素，精耕细分石油石化、钢铁煤炭等传统行业市场，聚焦和大力拓展航空军工等高端装备制造业市场，立足于工业电气节能产品和解决方案，积极向智能电气、智能制造产品和解决方案转型升级。加快核心团队建设和人才储备，全面完善市场渠道布局和生态圈建设，加大技术产品研发升级力度，强化公司治理，不断提升经营业绩水平，工业电气节能系统集成业务保持稳定良好的发展态势，智能制造系统集成业务营业收入和经营业绩较上年同期实现大幅增长。2017年上半年公司实现营业收入92,580,374.37元，同比增长12.17%；归属于上市公司股东的净利润6,845,654.08元，同比增长9.35%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,162,064.86万元，同比下降12.81%。

2017年上半年，作为行业内同时提供面向产品的?PLM?集成解决方案和纵向生产线集成解决方案的集成供应商，公司在军工行业推出的技术状态管理、流程驱动+、一体化工艺等解决方案逐步得到了客户的验证和认可。同时，公司在航空军工行业实施了多个系统集成项目，如航天某研究所数字化柔性生产线集成建设（一期）项目，以示范性柔性数字生产线建设为切入点，将传统的生产模式转变为产能平衡下的单件流拉式生产，实现生产模式的精益化和制造过程的智能化。如航空发动机某企业技术状态管理项目，实现了场所协同、实物管理等用户需求，支持企业提升生产过程管理水平，提高产品质量。如航空发动机某企业技术状态管理项目，满足了场所协同、设计与制造、文档与实物的版本、状态及更改一致性管理等用户需求，支持企业提升生产过程管理水平，提高产品质量。

2017年上半年，公司自主研发的NC HVVF系列变频器VSV技术（变频及电能质量综合装置技术）取得成功，该技术在西气东输工程成功投运并取得了良好的效果。同时，公司以高水平的“一拖三+一拖四”高压变频启动系统技术方案赢得了某航空军工研究所对其实验系统大功率高压电机变频启动系统项目的认可，充分体现了公司在高压电机变频启动领域的方案设计与系统集成的综合技术优势与丰富的项目工程经验。公司针对海工市场和空间紧凑区域需要，推出业内最高功率密度智能化小型高压变频器，节省空间40%，极大的满足海工平台需求。

2017年上半年，公司完成了第三届董事会、监事会换届，启动了内控体系建设，结合监管新规和上市后公司实际全面修订了各项基础管理制度，加强董监高学习培训强化风险意识合规意识，持续完善公司治理，不断提高管理水平。

2017年下半年，公司将继续加大研发投入，大力发展核心技术和系统集成能力，实现工业电气节能技术和产品的智能化升级；将更加聚焦航空军工等高端装备行业，强化市场布局和业务拓展，实现智能制造业务快速发展。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司本报告期发生一项会计政策的变更，具体情况如下所述：

1、变更原因

2017年5月10日，财政部颁布了财会[2017]15号关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知，自2017年6月12日起施行。 由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

2、变更日期

《企业会计准则第16号—政府补助》自2017年6月12日开始执行。

3、本次会计政策变更的具体内容及对公司的影响

根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）的要求，公司将修改财务报表列报，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，将自2017年1月1日起与企业日常活动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目。“其他收益”科目本报告期金额增加3,098,380.03元，“营业外收入”科目本报告期金额减少3,098,380.03元。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2017-050

能科节能技术股份有限公司

第三届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议通知于2017年8月18日以电子邮件及电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2017年8月23日上午10点在北京市海淀区美和园东区2号楼公司第四会议室举行。会议应出席的董事人数9人，实际参会的董事人数9人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于会计政策变更的议案》

审议通过按财政部新修订的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号）文件对公司原会计政策进行相应变更，并从规定的起始日开始执行。

经表决，9票赞成，0票弃权，0票反对。

董事会认为，本次会计政策变更是执行财政部财会[2017]15号文所修订的《企业会计准则第16号——政府补助》的需要。公司所作出的会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司的实际情况；执行变更后的会计政策更利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司按照变更后的会计政策执行。

（二）审议通过《关于2017年半年度报告及摘要的议案》

审议通过《能科节能技术股份有限公司2017年半年度报告》及其摘要并同意报出。

经表决，9票赞成，0票弃权，0票反对。

（三）审议通过《关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

审议通过公司《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

经表决，9票赞成，0票弃权，0票反对。

（四）审议通过《关于修订上市公司治理基础制度的议案》

审议通过根据相关监管要求和公司实际情况修订公司治理基础制度中各项制度、议事规则及管理办法。

经表决，9票赞成，0票弃权，0票反对。

（五）审议通过《关于制定〈信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉的议案》

审议通过《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，以规范公司信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。

经表决，9票赞成，0票弃权，0票反对。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2017年8月25日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2017-051

能科节能技术股份有限公司

第三届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2017年8月18日以电子邮件及电话方式向全体监事发出。会议于2017年8月23日上午11点在北京市海淀区美和园东区2号楼公司第三会议室举行。本次监事会应到监事3人，实际参会监事3人。会议由公司监事会主席刘景达先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规及公司章程的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议通过如下决议：

（一）审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为，本次会计政策变更是执行财政部财会[2017]15号文所修订的《企业会计准则第16号——政府补助》的需要。公司所作出的会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司的实际情况；执行变更后的会计政策更利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司按照变更后的会计政策执行。

经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过《关于2017年半年度报告及摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司2017年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规的相关规定；公司2017年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2017年半年度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2017年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。

（三）审议通过《关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

经审核，监事会认为：公司2017年度募集资金半年度存放与实际使用符合法律、法规的相关规定；不存在违规存放与使用募集资金的情况。

经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。

（四）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

监事会认为，该议事规则的修订更加规范了公司监事会的议事方式和表决程序，能促使监事和监事会有效地履行监督职责，能完善公司法人的治理结构；审议通过修订《监事会议事规则》。

经表决，3票赞成，0票弃权，0票反对。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

监事会

2017年8月25日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2017-052

能科节能技术股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●重要内容提示：

本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净资产不产生影响。

一、本次会计政策变更的概述

（一）变更原因

2017年5月10日，财政部颁布了财会[2017]15号关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》（简称“新准则”）的通知，自2017年6月12日起施行。由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

（二）变更情况

根据“新准则”的规定，公司对原会计政策进行相应调整，具体内容如下：对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与企业日常活动相关的政府补助应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。企业应当在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列表“其他收益”项目，反映应计入其他收益的政府补助。企业2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至“新准则”施行日之间新增的政府补助根据“新准则”进行调整。

（三）变更审议程序

公司于2017年8月23日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事对此发表了同意的意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）的要求，公司将修改财务报表列报，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，将自2017年1月1日起与企业日常活动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目。“其他收益”科目本报告期金额增加3,098,380.03元，“营业外收入”科目本报告期金额减少3,098,380.03元。

本次会计政策变更和会计科目核算的调整，仅对财务报表列报产生影响，不 会对公司总资产、净资产、净利润产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。

三、独立董事关于会计政策变更的意见

经核查，本次会计政策变更是根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，公司独立董事同意公司本次会计政策变更。

四、监事会关于会计政策变更的意见

监事会意见如下，本次会计政策变更是执行财政部财会[2017]15号文所修订的《企业会计准则第16号——政府补助》的需要。公司所作出的会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司的实际情况；执行变更后的会计政策更利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司按照变更后的会计政策执行。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2017年8月25日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2017-053

能科节能技术股份有限公司

2017年半年度募集资金存放

与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2017年6月30日止的《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗证券有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839万股（每股面值1元），发行价格为每股7.54元，共募集资金人民币214,060,600.00元，扣除承销费用21,406,060.00元，实际到账募集资金人民币192,654,540.00元。公司本次募集资金总额人民币214,060,600.00元，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资金净额为178,963,862.24元。

该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天圆全验字[2016]000042号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

截至2017年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

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二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)和《关于修改募集资金管理制度的议案》。分别经本公司2012年第3次临时股东大会和2014年第1次临时股东大会批准通过。

根据募集资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。本公司、上海能传电气有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金的存放情况

截至2017年06月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

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三、报告期募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表详见报告附件。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

报告期公司募集资金实际投资项目未发生变更。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

报告期公司募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

附件：募集资金使用情况对照表

能科节能技术股份有限公司

董事会

二○一七年八月二十三日

附件:

募集资金使用情况对照表

2017年半年度

编制单位：能科节能技术股份有限公司 金额单位：人民币万元

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