营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票
网上定价发行申购情况及中签率公告

保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司

营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行不超过１，８８９万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１７］７９７号文核准。本次发行采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。

发行人与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为１，８８９万股，发行价格为人民币１９．４７元／股。本次网上定价发行数量为１，８８９万股，占发行总量的１００％。

发行人于２０１７年９月２９日（Ｔ日）通过上海证券交易所交易系统网上定价发行“金辰股份”Ａ股股票１，８８９万股。

保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，结果如下：

一、网上申购情况及网上发行中签率

根据上海证券交易所提供的数据，本次网上定价发行有效申购户数为１５，１１１，００３户，有效申购股数为１２９，３００，２９５，０００股。配号总数为１２９，３００，２９５个，配号起始号码为１００，０００，０００，０００，截止号码为１００，１２９，３００，２９４。本次网上定价发行的中签率为０．０１４６０９４０％。

二、网上摇号抽签

发行人与保荐机构（主承销商）定于２０１７年１０月９日（Ｔ＋１日）上午在上海市浦东新区东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签，并将于２０１７年１０月１０日（Ｔ＋２日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布网上摇号中签结果。

此外，本次发行在发行流程、申购、缴款等环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于２０１７年１０月１０日（Ｔ＋２日）及时履行缴款义务：

１、本次发行采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。

２、本次发行价格为１９．４７元／股。投资者按此价格在２０１７年９月２９日（Ｔ日）通过上海证券交易所系统并采用网上按市值申购方式进行申购，申购时无需缴付申购资金。

３、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

４、网上投资者申购新股摇号中签后，应依据２０１７年１０月１０日（Ｔ＋２日）公告的《营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务。Ｔ＋２日日终，中签投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守所在证券公司的相关规定。

中签投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

５、当网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的７０％时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

６、网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签但未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股申购。

发行人：营口金辰机械股份有限公司

保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司

２０１７年１０月９日