航天信息股份有限公司

证券代码：600271 证券简称：航天信息 编号：2017-050

转债代码：110031 转债简称：航信转债

转股代码：190031 转股简称：航信转股

航天信息股份有限公司

关于重新签署募集资金专户存储

三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

航天信息股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2015﹞997号文核准，公司于2015 年6月12日公开发行了2,400万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额240,000万元。扣除各项发行费用合计人民币1,220万元，实际募集资金净额为238,780万元，该募集资金已于 2015 年6月19日全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了《验证报告》（XYZH/2014A9018-10号），募集资金已进行了专户存储。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的有关要求，公司和保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行地坛支行、中国工商银行股份有限公司四季青支行、中国民生银行股份有限公司紫竹支行、中国银行股份有限公司新世纪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上述银行开设了募集资金专项账户，具体如下：

■

二、此次变更募集资金专用账户的情况

为提高募集资金使用和管理效率，公司于2017年8月30日召开第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》，同意注销中国工商银行股份有限公司四季青支行募集资金专户（账户名称：航天信息股份有限公司，银行账号：0200245319201118414），将余额转入中国民生银行北京分行募集资金专户（账户名称：航天信息股份有限公司，银行账号：663888867），销户时结算的利息也一并转入中国民生银行北京分行募集资金专户。本次募集资金专用账户变更不涉及募集资金用途变更，不影响募集资金使用计划。

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

根据上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金使用管理制度》，公司（协议“甲方”）、中国民生银行股份有限公司北京分行（协议“乙方”）、中信建投证券股份有限公司（协议“丙方”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要内容如下：

1、公司已在乙方开设募集资金专项账户，账号为：663888867，截至2017年9月30日，专户余额为370,440,226.93元。该专户仅用于甲方自主安全的物联网技术及应用产业化项目，不得用作其他用途。

公司对募集资金专用账户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单等允许方式存储，并及时通知丙方。存单不得质押。

2、公司及专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张志斌、刘乃生可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月3日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、专户及专户内资金被司法、行政或国家有权机关依法查询、冻结、扣划的，乙方应依照法律法规规定协助执行并于当天通知甲方。

10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

特此公告。

航天信息股份有限公司

二○一七年十月十日

证券代码：600271 证券简称：航天信息 编号：2017-051

转债代码：110031 转债简称：航信转债

转股代码：190031 转股简称：航信转股

航天信息股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行

现金管理的实施进展公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别及连带责任。

航天信息股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月22日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用自有流动资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金投资项目建设使用和自有流动资金日常使用的情况下，分别使用不超过15亿的闲置募集资金和不超过5亿的自有流动资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品，期限为自董事会审议通过之日起至2017年12月31日止。在上述额度内，资金可以在期限内进行滚动使用，并授权在额度范围内和期限内由公司具体负责办理实施。根据董事会决议，现将相关事项实施进展情况公告如下：

一、购买理财产品的基本情况

为提高闲置资金的使用效率，公司使用闲置募集资金购买了1.9亿元中国银行人民币按期开放理财产品。具体情况如下：

■

二、理财产品风险控制措施

公司严格按照上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规、《公司章程》及公司《募集资金管理办法》开展相关理财业务，并加强对相关理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。公司选择的银行理财产品为保本低风险型,在理财期间，公司将与产品发行人保持紧密联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全，并按照股票上市规则的相关规定公告闲置资金购买理财产品的实施情况。

公司独立董事、监事会有权对上述闲置资金购买理财产品的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司的影响

鉴于公司短期现金流较为充裕，公司在确保日常经营资金需求、募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，以闲置募集资金和闲置自有流动资金购买安全性高、流动性好的保本理财产品，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益。

四、截至本公告日公司已使用闲置资金进行现金管理的情况

公司于2017年4月28日使用闲置自有流动资金购买了5亿元中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”）北京分行的结构性存款产品，使用闲置募集资金购买了7.5亿元民生银行北京分行的结构性存款产品。于2017年5月16日使用募集资金购买了5.6亿中国建设银行北京分行“乾元”2017年第086期法人保本型人民币理财产品。具体情况如下：

■

五、公司累计进行闲置资金理财的总金额

截至公告日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品金额为15亿元；累计使用闲置自有流动资金购买理财产品金额为5亿元。

六、独立董事、监事会对闲置资金理财的意见

独立董事意见详见2017年3月23日披露在上海证券交易所网站上的《航天信息股份有限公司独立董事独立意见及专项说明》；

监事会意见详见2017年3月23日披露在上海证券交易所网站上的《航天信息第六届监事会第十四次会议决议公告》。

七、备查文件

1、公司与中国银行股份有限公司理财产品认购委托书；

2、公司第六届董事会第十五次会议决议；

3、公司第六届董监会第十四次会议决议；

4、公司独立董事独立意见及专项说明。

特此公告

航天信息股份有限公司

二〇一七年十月十日

证券代码：600271 证券简称：航天信息 编号：2017-052

转债代码：110031 转债简称：航信转债

转股代码：190031 转股简称：航信转股

航天信息股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况：本次航信转债转股的金额为0元，因转股形成的股份数量为0股，占航信转债转股前公司已发行股份总额（923,400,000股）的比例为0%，占2015年度利润分配后股份总额（1,846,808,734股）的比例为0%。

● 公司尚未转股的航信转债金额为2,399,484,000元，占航信转债发行总量的比例为99.979%。

一、可转债发行上市概况

（一）航天信息股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“航天信息”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“航信转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]997号文核准。本次发行人民币24亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计2,400万张（240万手）。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2015]279号文同意，公司24亿元可转换公司债券于2015年6月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“航信转债”，债券交易代码“110031”。

（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的航信转债自2015年12月14日起可转换为公司股份，航信转债的初始转股价格为86.61元/股。公司于2016年5月31日实施2015年度利润分配，根据《可转换公司债券募集说明书》的约定，航信转债的转股价格于2016年5月31日起由原来的86.61元/股调整为43.05元/股。公司于2017年5月26日实施2016年度利润分配，根据《可转换公司债券募集说明书》的约定，航信转债的转股价格于2017年5月26日起由43.05元/股调整为42.80元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）本次航信转债转股期间为2017年7月1日至2017年9月30日，本期间内航信转债转股的金额为0元，因转股形成的股份数量为0股，占航信转债转股前公司已发行股份总额（923,400,000股）的比例为0%，占2015年度利润分配后股份总额（1,846,808,734股）的比例为0%。累计因转股形成的股份数量为7,514股，占航信转债转股前公司已发行股份总额（923,400,000股）的比例为0.00081%，占2015年度利润分配后股份总额（1,846,808,734股）的比例为0.00041%。

（二）公司尚未转股的可转债金额为2,399,484,000元，占航信转债发行总量的比例为99.979%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、其他

联系部门：董事会办公室

联系人：薛璐绮

电话：010-88896053

传真：010-88896055

航天信息股份有限公司

二〇一七年十月十日