中天金融集团股份有限公司
2017年第5次临时股东大会会议决议公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会没有否决议案的情况。

2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间

（1）现场会议时间：2017年10月10日下午14∶00

（2）网络投票时间：2017年10月9日至2017年10月10日

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年10月10日交易日上午9∶30—11∶30，下午1∶00--3∶00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年10月9日下午3∶00至2017年10月10日下午3∶00期间的任意时间。

（3）股权登记日：2017年9月28日

2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室。

3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

4.召集人：公司董事会。

5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

6.本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

（二）会议的出席情况

1.出席总体情况：

出席本次股东大会的股东（代理人）40人，代表有效表决权股份2,230,854,467股，占股权登记日2017年9月28日公司总股本4,700,943,536股的47.4555%。其中：

参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）7人，代表有效表决权股份2,228,502,976股，占股权登记日2017年9月28日公司总股本4,700,943,536股的47.4054%。

通过网络投票的股东33人，代表股份数2,351,491股，占股权登记日2017年9月28日公司总股本4,700,943,536股的0.0500%。

参加表决的中小投资者共39人，代表股份数223,776,056股，占股权登记日2017年9月28日公司总股本4,700,943,536股的4.7602%。

2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

二、议案审议表决情况

本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了全部议案。

1.关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的议案。

A、表决情况：详见附表

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。

同意提请股东大会批准全资子公司贵阳金融控股有限公司为公司向国通信托有限责任公司融资50,000万元的事项提供担保。经股东大会授权批准后，授权公司董事长具体办理相关事宜。具体内容详见2017年9月16日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的公告》。

议案具体表决结果详见如下附表：

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三、律师出具的法律意见

1.律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

2.律师姓名：王凤、王冠。

3.结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

四、备查文件

1.《中天金融集团股份有限公司2017年第5次临时股东大会决议》；

2.《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2017年第5次临时股东大会法律意见书》。

中天金融集团股份有限公司董事会

二○一七年十月十日

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2017-125

中天金融集团股份有限公司

2017年第5次临时股东大会会议决议公告