浙江九洲药业股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人花莉蓉、主管会计工作负责人戴云友及会计机构负责人（会计主管人员）吴安保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

[注1]：罗良华先生已离世，其持有股份目前正在办理相关的变更手续。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表重大变动项目情况及原因

■

3.1.2利润表重大变动项目情况及原因

■

3.1.3现金流量表重大变动项目情况及原因

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 浙江九洲药业股份有限公司

法定代表人 花莉蓉

日期 2017年10月25日

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2017-056

浙江九洲药业股份有限公司第五届

董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2017年10月25日上午9:00在公司会议室以现场投票结合通讯表决的方式召开。本次董事会已于2017年10月19日以电子邮件、电话、传真等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长花莉蓉女士主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》；

具体内容详见于同日在上海证券交易所网站及《上海证券报》披露的浙江九洲药业股份有限公司2017年度三季度报告及正文。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

2、审议通过了《关于注销全资子公司的议案》；

为进一步整合公司资源，提高资产的运营效率，降低经营管理成本，公司拟注销全资子公司浙江中贝九洲进出口有限公司。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于注销全资子公司的公告》（公告编号：2017-058）。

3、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；

公司第五届董事会任期即将届满，本届董事会同意提名花轩德先生、花莉蓉女士、花晓慧女士、陈志红先生、蒋祖林先生、涂永强先生、杨立荣先生、潘杰先生、孔德兰女士作为公司第六届董事会董事候选人，其中杨立荣先生、潘杰先生、孔德兰女士为公司第六届董事会独立董事候选人。任期三年，自股东大会通过之日起计算。（董事候选人简历见附件）

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《浙江九洲药业股份有限公司独立董事对第五届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。

表决情况：上述各位候选人均获得9票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核无异议，本项议案尚需提请股东大会审议。

4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理工商备案登记手续等有关事宜的议案》；

公司第五届董事会、监事会任期即将届满，将选举产生新一届公司董事会、监事会成员，涉及相关人员的变动事宜需在工商行政管理部门办理备案登记手续。为提高工作效率，拟提请股东大会授权公司董事会负责办理上述事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案需提请股东大会审议。

5、审议通过了《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》；

经董事会审议，同意于2017年11月17日召开公司2017年第二次临时股东大会。具体内容详见股东大会通知公告。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

附候选人简历。

浙江九洲药业股份有限公司

董事会

二〇一七年十月二十六日

附件：候选人简历

花轩德：男，1943年10月出生。历任黄岩县东山化工厂厂长、椒江市合成化工厂厂长和浙江九洲制药厂厂长等职，曾担任本公司董事长。花轩德先生是台州市慈善总会副会长，曾获得浙江省优秀企业家。

花莉蓉：女，1968年6月出生，硕士、高级经济师。曾先后任职于浙江东大进出口公司、浙江中贝九洲集团有限公司等单位。花莉蓉女士是台州市人大代表，台州市青年企业家协会副会长。

花晓慧：女，1975年8月出生，硕士。曾先后任职于本公司销售部、产品发展部等，现任浙江中贝九洲集团有限公司董事、副总经理等职。

陈志红：男，1957年出生，博士。历任奥林公司（Olin Corporation）资深化学家、罗氏（美国南卡）药业（Roche Carolina, Inc.）科研经理、先灵葆雅公司（Schering-Plough Corp）质量经理、美国Pharmalytica药业服务公司研发运营副总经理、罗氏（中国上海）研发中心质量总监、上海迪赛诺药业质量副总、浙江九洲药业股份有限公司副总经理等职，现担任本公司总经理。

蒋祖林：男，1967年3月出生，大专，高级工程师，国务院政府特殊津贴获得者。历任浙江三门盐场化工厂技术科长、浙江九洲制药厂车间技术员和车间主任等职，现担任本公司副总经理。

涂永强：男，1958年10月出生，博士，教授，博士生导师，中国科学院院士。曾获得中国化学会青年化学奖，国家教委科技进步二等奖，香港求是基金会“杰出青年学者奖”，甘肃省科技进步一等奖，美国礼来公司“礼来科研成就奖”等荣誉。历任兰州大学功能有机分子化学国家重点实验室主任、英国皇家化学会杂志Chem. Comm. 副主编等职。现担任兰州大学和上海交通大学工作教授。

杨立荣：男，1962年8月出生，博士，教授，博士生导师。曾先后任教于浙江工业大学、浙江大学。现担任浙江大学化学工程与生物工程学系教授、工业生物催化国家地方联合工程实验室主任。同时兼任中国微生物学会酶工程专业委员会委员，中国生物工程学会工业及环境生物技术专业委员会委员，“生物反应器工程国家重点实验室”和“国家固态酿造工程技术研究中心”学术委员会委员，教育部“生物质转化”工程中心学术委员会委员。

潘杰：男，1963年2月出生，博士。曾任上海交通大学管理学院培训中心主任、上海交通大学管理学院党委副书记、上海交通大学上海高级金融学院分党委书记等职务。现担任上海交通大学上海高级金融学院副院长，主要研究企业重组与并购、企业管理方向。

孔德兰：女，1972年12月出生，硕士，二级教授，注册会计师，国家“万人计划”领军人才、国家教学名师，浙江省教授级高级会计师评委会委员。全国高职高专会计系主任（院长）联席会秘书长，全国高职高专经济管理类专业教学资源建设专家委员会副秘书长，中国商业会计学会的常务理事兼高职高专部副主任，中国会计教育专家指导委员会委员，教育部财政行指委会计专业委员会委员。现担任浙江金融职业学院教务处处长兼会计学院院长。

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2017-057

浙江九洲药业股份有限公司

第五届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于2017年10月25日以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次监事会已于2017年10月19日以电子邮件、电话、传真等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由监事会主席孙蒙生先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》；

具体内容详见于同日在上海证券交易所网站及《上海证券报》披露的浙江九洲药业股份有限公司2017年度三季度报告及正文。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

2、审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》；

根据《公司章程》的规定，公司第五届监事会任期即将届满，经本次监事会审议同意提名孙蒙生、朱国良作为公司第六届监事会监事候选人。如以上两人经股东大会审议通过当选为公司监事，将与由职工代表大会选举产生的职工代表监事组成新一届监事会。

本项议案需提交股东大会审议。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

特此公告。

附候选人简历。

附件：候选人简历

孙蒙生:男，1956年4月出生，硕士。曾先后任职于上海石油化工总厂、比利时BELGIUM MARKETING SERVICE NV公司、东棉上海有限公司、东棉生物农化（上海）有限公司和爱利思达生物化学品（上海）有限公司等单位，现担任本公司监事会主席、营销副总经理助理。

朱国良：男，1977年8月出生，本科，工程师。曾获得2011年优秀工业新产品、新技术二等奖，2017年浙江省科技进步二等奖等奖项，现任本公司研发中心副总监。

浙江九洲药业股份有限公司

监事会

二〇一七年十月二十六日

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2017-058

浙江九洲药业股份有限公司

关于注销全资子公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月25日召开了第五届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于注销全资子公司的议案》，同意注销全资子公司浙江中贝九洲进出口有限公司（以下简称“九洲进出口”），授权经营管理层具体办理上述全资子公司注销事项。

根据《公司法》和《公司章程》等法规的相关规定，本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、全资子公司基本情况

1、名称：浙江中贝九洲进出口有限公司

2、住所：浙江省台州市椒江区博奥商海1号楼908室

3、法定代表人：罗跃平

4、注册资本：壹仟伍佰万元整

5、公司类型：有限责任公司（内资法人独资）

6、经营范围：化工产品（不含化学原料药与危险化学品及易制毒化学品）、机械及技术进出口业务（国家限制及禁止经营的项目除外）。

7、股权结构：浙江九洲药业股份有限公司持有九洲进出口100%股权

截止2016年12月31日，九洲进出口的总资产2,433.49万元，净资产2,351.75万元，营业收入1,147.53万元，净利润48.94万元；截止2017年9月30日，九洲进出口的总资产2,362.08万元，净资产2,342.61万元，营业收入0.00万元，净利润-9.14万元；

董事会授权经营管理层具体办理上述全资子公司注销事项。

二、注销全资子公司的原因说明

因公司旗下多数子公司可自主开展进出口业务，为整合公司业务资源，提高资产的运营效率，降低经营管理成本，公司决定注销全资子公司九洲进出口。

三、注销全资子公司对公司的影响

九洲进出口为公司全资子公司，清算注销完成后，将不再纳入公司合并报表范围。该子公司的注销，不会对公司整体经营发展和盈利水平产生重大影响，不会损害公司及股东利益。

四、备查文件

第五届董事会第二十六次会议决议

特此公告。

浙江九洲药业股份有限公司

董事会

二〇一七年十月二十六日

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2017-059

浙江九洲药业股份有限公司关于召开

2017年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年11月17日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年11月17日 14点00分

召开地点：公司会议室（浙江省台州市椒江区外沙路99号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年11月17日

至2017年11月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不适用

二、 会议审议事项

1、 本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

2、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2017年10月25日第五届董事会第二十六次会议审议通过。会议决议公告刊登在2017年10月26日的《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

3、 特别决议议案：无

4、 对中小投资者单独计票的议案：2、3、4

5、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

6、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、 股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续

1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

3、异地股东可用传真或邮件方式进行登记，须在登记时间内送达，传真或邮件登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。

（二）登记地点：浙江九洲药业股份有限公司投资证券部

邮政地址：浙江省台州市椒江区外沙路99号

邮政编码：318000

联系人：林辉潞、洪文

联系电话：0576-88706789 传真：0576-88706788

邮箱：603456@jiuzhoupharma.com

（三）登记时间：2017年11月13日上午9:30-11:30，下午13:30-17:00

（四）选择网络投票的股东，可以在股东大会召开日通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平台直接参与投票。

六、 其他事项

（一）本次股东大会出席现场会议的股东自行安排食宿、交通。

（二）请出席现场会议者最晚不迟于2017年11月17日下午13:45到会议召开地点报到。

特此公告。

浙江九洲药业股份有限公司董事会

2017年10月26日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明●

附件1 ：授权委托书

授权委托书

浙江九洲药业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月17日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

公司代码：603456 公司简称：九洲药业

2017年第三季度报告