掌阅科技股份有限公司2017年第三季度报告

公司代码：603533 公司简称：掌阅科技

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人成湘均、主管会计工作负责人杨卓及会计机构负责人（会计主管人员）何童保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目变动情况说明

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利润表变动情况说明

■

现金流量表变动情况说明

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 掌阅科技股份有限公司

法定代表人 成湘均

日期 2017年10月26日

证券代码：603533证券简称：掌阅科技 公告编号：临2017-010

掌阅科技股份有限公司

关于股票交易异常波动停牌核查公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）A 股股票近期涨幅较大，公司于 2017 年 10 月 25日披露了《掌阅科技股票交易异常波动暨风险提示公告》（编号：2017-009）后，公司 A 股股票价格于 2017 年 10 月 25日、26日、27日再次出现异常波动。

公司正在就股票交易异常波动情况进行必要的核查，同时向控股股东进行询 证核查。为保证信息披露公平，维护投资者利益，根据《上海证券交易所股票上 市规则》的有关规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票自2017年10月30 日起停牌。待上述事项核查完毕后，公司将及时披露相关公告并复牌。

本公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2017年10月28日

证券代码：603533证券简称：掌阅科技公告编号：2017-011

掌阅科技股份有限公司

第一届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十八次会议通知及会议资料于2017年10月24日发出，本次会议于2017年10月26日以现场加通讯方式召开，会议应参加表决的董事为6人，实际参加表决的董事为6人，符合《公司法》及公司章程的规定。经与会董事表决，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《掌阅科技股份有限公司2017年第三季度报告》；

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

本报告具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《掌阅科技股份有限公司2017年第三季度报告》

二、审议通过《关于公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司董事会同意使用募集资金置换预先投入的自筹资金。

本议案所述具体内容和公司独立董事意见内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《掌阅科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》、《关于掌阅科技股份有限公司第一届董事会第十八次会议相关事项的独立董事独立意见》。

三、审议通过《关于对杭州趣阅信息科技有限公司进行增资的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司董事会同意对杭州趣阅信息科技有限公司进行增资。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2017年10月28日

证券代码：603533证券简称：掌阅科技公告编号：2017-012

掌阅科技股份有限公司

第一届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十次会议通知及会议资料于2017年10月24日发出，本次会议于2017年10月26日以现场方式召开，会议应参加表决的监事为3人，实际参加表决的监事为3人。本次会议由公司监事会主席黄国伟先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法有效。经过审议，本次监事会会议形成如下决议：

一、通过《关于审议〈掌阅科技股份有限公司2017年第三季度报告〉的议案》

监事会认为：

1．三季报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2．三季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司2017年前三季度的经营管理和财务状况等事项；

3．在提出本意见前，监事会未发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

全体监事一致同意《掌阅科技股份有限公司2017年第三季度报告》的内容，并同意报出。

本议案获得3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过。

二、通过《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》

监事会认为：

公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金，与募投项目的实施计划一致，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规规定。

本议案获得3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过。

本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《掌阅科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

监事会

2017年10月28日

证券代码：603533证券简称：掌阅科技公告编号：2017-013

掌阅科技股份有限公司

关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为人民币13,332.92万元，距离募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法规的要求。

一、募集资金的相关情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1490号文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）4,100万股，每股发行价格4.05元，募集资金总额16,605.00万元，扣除发行费用3,272.08万元，募集资金净额13,332.92万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年9月14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2017]48370005号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

公司首次公开发行股票招股说明书中披露的本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

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根据《掌阅科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金未到位前，公司将利用自筹资金先行投入，募集资金到位后将用于支付项目剩余款项、置换先行投入的自筹资金。如本次发行实际募集资金净额小于上述项目拟投入募集资金额，不足部分由发行人通过自筹方式解决，以保障项目的顺利实施。

三、自筹资金预先投入募投项目情况

在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2017]48370030号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，截至2017年10月18日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为70,041.28万元。公司本次拟置换预先投入自筹资金金额13,332.92万元，具体情况如下：

单位：万元

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四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符合监管要求。

公司第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金13,332.92万元置换预先投入的自筹资金。独立董事发表了书面意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证意见。公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的审议程序符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

本次置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，并履行了规定的程序，符合有关法律、法规的规定和公司向中国证监会申报的募集资金使用计划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益。

（二）监事会意见

经审核，公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金，与募投项目的实施计划一致，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合相关法规的要求。公司监事会同意使用募集资金置换预先投入的自筹资金。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：掌阅科技本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，符合发行文件中披露并承诺的募集资金计划用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，掌阅科技上述募集资金使用计划经公司董事会和监事会审议批准，独立董事发表了明确同意意见，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项鉴证，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。

（四）会计师意见

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况进行了鉴证，并出具了瑞华核字[2017]48370030号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。

六、上网公告文件

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

华泰联合证券有限责任公司《关于掌阅科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》

公司独立董事关于公司第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2017年10月28日

●报备文件

1、公司第一届董事会第十八次会议决议

2、公司第一届监事会第十次会议决议

3、公司独立董事关于公司第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

4、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》

5、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于掌阅科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》

2017年第三季度报告

掌阅科技股份有限公司